博时中证湖北新旧动能调治来往型
盛开式指数证券投资基金
更新招募办法书
基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司
基金托管东谈主: 交通银行股份有限公司
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【艰难领导】
国证券监督管理委员会《对于准予博时中证湖北新旧动能调治来往型盛开式指数证券投资基
金注册的批复》(证监许可[2021]1161 号)准予注册,进行召募。
会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性
判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓远景
等作出本质性判断或者保证。
(1)样本空间
中证全指指数样本空间中沪深阛阓证券
(2)选样方法
证券;
市公司证券行为待选样本;
市公司证券行为指数样本,不及 100 只时全部纳入。
(3)指数筹划
指数筹划公式为:
阐发期指数=(阐发期样本的诊疗市值/除数)×1000
其中,诊疗市值=∑(证券价钱×诊疗股本数×权重因子)。诊疗股本数的筹划方法、除
数修正参见筹划与选藏笃定。权重因子介于 0 和 1 之间,以使样本遴荐概述得分×新旧动能
总共加权,且确保单个样本权重不卓绝 10%。
概述得分和新旧动能总共的筹划方法如下:
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筹划样本上市公司的解放畅达市值、市盈率倒数、市净率倒数、当年一年营收增速、过
去三年研发干涉占营业收入比例,将上述目的标准化后以 40%、10%、10%、20%、20%的权重
加权平均得到样本概述得分;
将计谋新兴产业界说为新动能,包括新一代信息工夫、生物、高端装备、新材料、新能
源、节能环保等,对应上市公司证券的新旧动能总共为 1.5;将钢铁、煤炭、水泥、火电、
石油、化工等行业界说为旧动能,对应上市公司证券的新旧动能总共为 0.5;其余证券的新
旧动能总共均为 1。
(4)磋议标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站,网址:
http://www.csindex.com.cn/。
本基金缜密追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。本基金追踪中证湖北
新旧动能调治指数,存在追踪瑕玷遏抑未达约定主张、指数编制机构罢手服务、成份股停牌
等潜在风险,具体风险详见招募办法书“风险领导”部分
带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收益预期的金融器用,
投资东谈主购买基金,既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所
带来的损失。本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型
基金与货币阛阓基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金,追踪中证湖北新旧动能调治
指数,其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。
缩小基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元发售面值开展基金召募或因折算、分
红等行径导致基金份额净值诊疗至 1 元发售面值或 1 元隔邻,在阛阓波动等因素的影响下,
基金投资仍有可能出现亏欠或基金净值仍有可能低于发售面值。
投成本基金前,需充分了解本基金的居品特性,充分计议自身的风险承受技艺,感性判断市
场,对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策,并承担基金投资中出现的
种种风险,包括阛阓风险、管理风险、工夫风险、本基金非凡风险极度他风险等。非凡风险
包括:指数化投资的风险、标的指数的风险、追踪偏离度和追踪瑕玷的风险、基金来往价钱
与份额净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹划轻视的风险、投资东谈主申购失败的风
险、投资东谈主赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单
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差错风险、二级阛阓流动性风险、资产支援证券投资风险、金融繁衍品投资风险、退市风险、
第三方机构服务的风险等。
共同风险外,本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险,以及与
中国存托凭证刊行机制干系的风险,包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法
律地位、享有权益等方面存在相反可能激发的风险;存托凭证持有东谈主在分红派息、诈欺表决
权等方面的特殊安排可能激发的风险;存托左券自动不竭存托凭证持有东谈主的风险;因多地上
市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险;存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险;存托凭证退
市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东谈主,在持续信息流露监管方面与境内可能存在相反
的风险;境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。
证券来往所上市证券和上海证券来往所组合证券,投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券来往
所 A 股账户或证券投资基金账户,已有深圳证券来往所 A 股账户或证券投资基金账户的投资
东谈主不必再办理开户手续。
尚无深圳证券来往所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主,需在认购前持本东谈主身份证
到中国证券登记结算有限作事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券来往所 A 股账
户或证券投资基金账户的开户手续。磋议开设深圳证券来往所 A 股账户和证券投资基金账户
的具体设施和办法,请到各开户网点详备征询磋议司法。
如投资东谈主需新开立证券账户,则应详细:
①深圳证券来往所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级阛阓来往,如
投资东谈主需要使用中证湖北新旧动能调治指数成份股中的深圳证券来往所上市股票参与网下
股票认购或基金份额的申购、赎回,则应开立深圳证券来往所 A 股账户;如投资者需要使用
中证湖北新旧动能调治指数成份股中的上海证券来往所上市股票参与网下股票认购,则还应
开立上海证券来往所 A 股账户。
②如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回(通过深圳证券来往
所办理),则应开立深圳证券来往所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本
基金的场外什物申购赎回(通过中国证券登记结算有限作事公司办理),则应同期持有并使
用深圳 A 股账户与上海 A 股账户,且该两个账户的证件号码及称呼属于兼并投资者通盘,同
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时用以申购、赎回的深圳证券来往所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定来往证券公
司应为兼并申购赎回代理券商。
赎回,具体业务的办理时刻请参见干系公告。本基金通过深圳证券来往所办理申购赎回的,
投资者的申购、赎回肯求在 T 日阐述,申购所得 ETF 份额 T 日可竞价卖出,T+1 日可赎回;
赎回所得的组合证券 T 日可竞价卖出。通过登记结算机构办理申购赎回的,投资者的申购、
赎回肯求在 T+1 日阐述,申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。
产净值低于五千万元情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并隔绝,且无
需召开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有面对自动清理的风险。
合同及基金居品贵寓纲领,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、
投资熏陶、资产景况等判断基金是否和投资东谈主的风险承受技艺相顺应。
不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时,所得会高于或低于投资东谈主先
前所支付的金额。本基金的过往功绩极度净值上下并不预示其明天功绩阐扬。基金管理东谈主所
管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资
的“买者沸腾”原则,在作念出投资决策后,基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资东谈主自行作事。
投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务,申购、赎回代理券商名
单详见本基金《招募办法书》以及干系公告。
本招募办法书(更新)所载内容截止日 2024 年 8 月 31 日,磋议财务数据和净值阐扬截
止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
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第一部分 序论
《博时中证湖北新旧动能调治来往型盛开式指数证券投资基金招募办法书》(以下简称
“招募办法书”或“本招募办法书”)依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券
投资基金信息流露管理办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、《公开召募盛开式证券
投资基金流动性风险管理司法》(以下简称“《流动性风险管理司法》”)、《公开召募证
券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》”)以及《博
时中证湖北新旧动能调治来往型盛开式指数证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)
编写。
本招募办法书阐扬了博时中证湖北新旧动能调治来往型盛开式指数证券投资基金的投
资主张、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策磋议的必要事项,投资东谈主在作出投资决策前
应仔细阅读本招募办法书。
基金管理东谈主承诺本招募办法书不存在职何伪善纪录、误导性述说或紧要遗漏,并对其真
实性、准确性、完好意思性承担法律作事。
博时中证湖北新旧动能调治来往型盛开式指数证券投资基金(以下简称“基金”或“本
基金”)是根据本招募办法书所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何
其他东谈主提供未在本招募办法书中载明的信息,或对本招募办法书作任何解释或者办法。
本招募办法书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资
东谈主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主,其持有基金份
额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同极度他磋议
司法享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务,应详备查阅基
金合同。
基金合同约定的基金居品贵寓纲领编制、流露与更新要求,自《信息流露办法》实施之
日起一年后动手履行。
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第二部分 释义
在本招募办法书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义:
同》及对基金合同的任何有用雠校和补充
换来往型盛开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用雠校和补充
证券投资基金招募办法书》极度更新
金基金居品贵寓纲领》极度更新
金基金份额发售公告》
基金份额上市来往公告书》
释、行政规章以极度他对基金合同当事东谈主有不勤恳的决定、决议、通告等
会议通过,
经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议雠校,
自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会
第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的雠校
开召募证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的雠校
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并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募
证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的雠校
召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的雠校
日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理司法》及颁布机关对其时常作念出的
雠校
《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的修
订
则极度时常作念出的雠校
主体,包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
并存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织
者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法例司法不错投资于在中国境内照章召募的证券
投资基金的中国境外的机构投资者
构投资者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法例司法,运用来自境外的东谈主民币资金进
行境内证券投资的境外法东谈主
格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
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东谈主指定的代理本基金发售业务的机构
申购、赎回业务的证券公司,又称为代办证券公司
务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务左券,办理基金销售业务的机构,包括发售代理
机构和申购、赎回代理券商(即代办证券公司)
有限作事公司
资基金登记结算业求实施笃定》极度时常雠校以及干系业务司法所界说的基金份额的登记、
存管、结算及干系业务
券来往所基金账户
理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了,并获取中国证监会书面阐述的日历
毕,清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
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金份额的行径
回清单司法的申购对价肯求购买基金份额的行径
要求将本基金份额兑换为申购赎回清单司法的赎回对价的行径
件
合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
代码:931393)极度明天可能发生的变更
照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合,达到复制指数的目的
替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
干系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度,则本基金
需向投资东谈主退还差额,若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度,则投
资东谈主需向本基金补缴差额
赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差;投资东谈主申购、赎回时应支付或应获取的现款差
额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹划
的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
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来往时刻内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹划并发布的基金份
额参考净值,简称 IOPV
肯求申购、赎回的投资东谈主的相应资金,由基金管理东谈主筹划并公布的现款差额的预估值
息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出
记的行径
额之日
值之比减去 1 乘以 100%(期间发生基金份额折算、拆分或合并,则以基金份额折算日、经
拆分或合并诊疗后的基金份额折算日为开动日重新筹划)
收盘价之比减去 1 乘以 100%(期间发生基金份额折算、拆分或合并,则以基金份额折算日、
经拆分或合并诊疗后的基金份额折算日为开动日重新筹划)
他资产的价值总和
份额净值的过程
站(包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站)等媒介
赎回实施笃定》界说的“来往型盛开式基金”,简称“ETF”
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ETF),缜密追踪标的指数阐扬,追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化,获取与指数收益相似
的陈诉,遴荐盛开式运作方式的基金
格赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购与银行按时进款(含
左券约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、畅达受限的新股及非公斥地行股票、资
产支援证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或来往的债券等
证券金融股份有限公司(以下简称证券金融公司)出借证券,证券金融公司到期归赵所借证
券及相应权益补偿并支付用度的业务
登记结算业务指南》司法的欠亨过代办证券公司经纪来往单元,而通过基金管理东谈主直销申报
跨阛阓股票 ETF 申购赎回肯求的保障居品、寰宇社保基金、证券投资基金、证券围聚资产管
理规划等特殊机构及居品投资者
行政区和台湾地区
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第三部分 基金管理东谈主
一、基金管理东谈主概况
称呼: 博时基金管理有限公司
住所: 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东谈主:江晨曦
成立时刻: 1998 年 7 月 13 日
注册成本: 2.5 亿元东谈主民币
存续期间: 持续策动
磋议东谈主: 王济帆
磋议电话: (0755)8316 9999
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立。当今公司鼓动为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,
持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;浙江省国贸集团资产策动有限公
司,持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东谈主民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司已经建立健全投资管理轨制、风险遏抑轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事
管理轨制、信息流露轨制和职工行径准则等公司管理轨制体系。
二、主要成员情况
江晨曦先生,博士。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。
政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获
国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会,历任办公厅、党办副
主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副侦查员;中国证监会深圳专员办处长、
副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副
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总司理、博时基金管理有限公司党委副文书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理
有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。
自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自
金管理有限公司董事长。
李德林先生,现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士,
高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理,中德证券有限作事公司履行委员会委员,
德意识银行董事总司理、中国区金融机构主管,招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经
理兼机构客户部总司理,招商银行上海分行行长,招商银行行长助理、副行长等职务。
张东先生,硕士,总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、
资产业务和财务管帐等作事。2024 年加入博时基金管理有限公司,现任公司总司理。自 2024
年 7 月 5 日起,任博时基金管理有限公司董事。
罗立女士,毕业于中央财经大学经济学院,获经济学硕士学位,好意思国注册管理管帐师,
香港证券及投资学会高级从业经验,高级经济师。现任招商局集团财务部(产权部)副部长,
招商局国际财务有限公司总司理。历任中国际运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务
有限公司(现改名为招商局集团财务有限公司)结算部总司理、总司理助理、党委委员、招
商局集团财务部(产权部)总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。
郭智君先生,高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会
计、信贷员、东谈主事素养处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产
管理公司呼和浩特工作处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理
公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长
城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文书、副总司理(把握作事)、总司理、党委
文书。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部总司理级干部、
总司理。
方瓯华先生,复旦大学硕士,中级经济师。2009 年起,加入交通银行,历任交行上海
分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个东谈主金融
业务。2011 年起,调入交通银行投资部,担任高级司理,负责交行对外计谋投资及对下属
子公司股权管理作事。2015 年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并作事于今,历
任高级投资司理、总司理、董事等职,同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股
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权投资基金公司履行董事(法东谈主代表)、上海永泰房地产斥地公司总司理等职,负责公司整
体运营。2018 年,出任博时基金管理公司第七届董事会董事,2021 年卸任。自 2022 年 8
月起,任博时基金管理有限公司董事。
邹月娴女士,香港大学博士,新加坡回国粹者。现任北京大学讲授/博士生导师,北京
大学深圳研究生院党委副文书,鹏城实验室兼职讲授,中国筹划机学会语音对话与听觉专委
会委员,中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员,深圳市东谈主工智能学会常务副
理事长兼秘书长;荣获深圳市地方级高等次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号;曾获中国
电子工业部科技进步三等奖,深圳市科学工夫奖工夫斥地一等奖;在国际顶级期刊和旗舰会
议发表高水平论文 300 多篇,入选全球前 2%顶尖科学家榜单。
陆海天先生,法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续工夫基金会管帐及
金融学讲授。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商
学院客座研究讲授。香港理工大学终生讲授。
张博辉先生,2008 年 8 月参加作事,新加坡南洋理工大学金融学专科毕业,博士研究
生学历,博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学作事,历任金融系讲师、
副讲授、国际金融中心副主任、讲授。2017 年于今在香港汉文大学(深圳)作事,历任深
圳高等金融研究院副院长、管制学院履行副院长,现任管制学院履行院长、校长讲座讲授、
深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。
胡艳君女士,经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系,取得学士学位;后取得中
国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部(产权部)副部长。历任招商
局集团财务部总监,曾赴任国度财政部。
蒋伟先生,硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司,分手任办
公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长
城罗斯基金管理有限公司任行政总监/履行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城
资产管理股份有限公司资产策动三部、资产策动六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7
月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部高级司理。
李兴春先生,硕士,高级经济师,好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天
津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆诞生斥地有限公司、天津港(集团)有限公
司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、技俩投资司理、概述业务司理等岗亭(期
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间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部);2023.07--今,任天津港
(集团)有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。
车宏原先生,工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学筹划机系学习,获取学士学位。
金融电子有限公司任工夫部负责东谈主,1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件斥地中
心担任副总工程师,2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理,2003
年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息工夫总监,2014 年至 2015 年任中财国
信(深圳)有限公司总司理,2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司,任信息工夫部总经
理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息工夫部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总
司理兼信息工夫部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官(总经
理助理级)兼东谈主工智能实验室主任。
严斌先生,硕士。1997 年 7 月早先后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司作事。
现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起,任博时基金管理有限公司
监事。
何京京先生,硕士研究生,2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七诞生工程有限公司
作事,任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司,任基金运作部基金清
算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清理管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作
部 TA 资金清理组主管。
江晨曦先生,简历同上。
张东先生,简历同上。
吴慧峰先生,硕士,副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中
国南山斥地集团股份有限公司、上海诚南房地产斥地有限公司、招商局金融集团有限公司、
招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等作事。2023 年加入博时基金管理有限公司,
现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。
王德英先生,硕士,副总司理。1995 年早先后在北京清华筹划机公司任斥地部司理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副司理,电脑部副司理、信息工夫部总司理。现任公司副总司理、首席信息官,
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主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等作事,兼任博时资产基金销售有限公司董
事长和博时成本管理有限公司董事长。
孙麒清女士,商法学硕士,看管长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律照看人、监察法律部总司理。现任公司看管长,兼任
博时资产基金销售有限公司董事。
尹浩先生,硕士。2012 年早先后在华宝证券、国金证券作事。2015 年加入博时基金管
理有限公司。历任高级研究员、高级研究员兼基金司理助理、上证超等大盘来往型盛开式指
数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时上证超等大盘来往型盛开式指
数证券投资基金聚集基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时中证 5G 产业 50 来往
型盛开式指数证券投资基金发起式聚集基金(2021 年 7 月 14 日-2024 年 8 月 17 日)的基金经
理。现任博时创业板来往型盛开式指数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时创
业板来往型盛开式指数证券投资基金聚集基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时中证 5G 产
业 50 来往型盛开式指数证券投资基金(2020 年 3 月 27 日—于今)、博时中证新动力汽车交
易型盛开式指数证券投资基金(2020 年 12 月 10 日—于今)、博时中证智能猝然主题来往型
盛开式指数证券投资基金(2020 年 12 月 30 日—于今)、博时中证新动力来往型盛开式指数
证券投资基金(2021 年 7 月 15 日—于今)、博时中证科创创业 50 来往型盛开式指数证券投
资基金(2021 年 8 月 19 日—于今)、博时中证金融科技主题来往型盛开式指数证券投资基金
(2021 年 9 月 24 日—于今)、博时中证科创创业 50 来往型盛开式指数证券投资基金发起式
聚集基金(2021 年 11 月 30 日—于今)、博时国证龙头家电来往型盛开式指数证券投资基金
(2021 年 12 月 13 日—于今)、博时中证湖北新旧动能调治来往型盛开式指数证券投资基金
(2021 年 12 月 29 日—于今)、博时中证全指电力公用事迹来往型盛开式指数证券投资基金
(2022 年 7 月 1 日—于今)、博时中证成渝地区双城经济圈成份来往型盛开式指数证券投资
基金(2022 年 8 月 15 日—于今)、博时中证全指电力公用事迹来往型盛开式指数证券投资基
金发起式聚集基金(2023 年 1 月 6 日—于今)、博时中证新动力来往型盛开式指数证券投资
基金发起式聚集基金(2023 年 11 月 28 日—于今)、博时中证软件服务指数型发起式证券投
资基金(2023 年 12 月 26 日—于今)、博时中证半导体产业来往型盛开式指数证券投资基金
(2024 年 4 月 8 日—于今)、博时国证龙头家电来往型盛开式指数证券投资基金发起式聚集
基金(2024 年 5 月 28 日—于今)的基金司理。
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公司首席资产配置官黄健斌先生。
公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。
首席基金司理过钧先生。
首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。
权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。
行业研究部总司理魏立先生。
宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。
指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。
三、基金管理东谈主的职责
售、申购、赎回和登记事宜;
理和运作基金财产;
基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处,对所管理的不同基金分手管理,分手记账,进行证
券投资;
任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主运作基金财产;
金合同》等法律文献的司法,按磋议司法筹划并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回对价,编制申购赎回清单;
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同》极度他磋议司法另有司法外,在基金信息公开流露前应予守秘,不向他东谈主泄漏;
益;
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
以上;
够按照《基金合同》司法的时刻和方式,随时查阅到与基金磋议的公开贵寓,并在支付合理
成本的条件下得到磋议贵寓的复印件;
管东谈主;
承担补偿作事,其补偿作事不因其退任而解任;
《基金合同》变成基金财产损失机,基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿;
承担作事;
承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日
内退还基金认购东谈主;
四、基金管理东谈主的承诺
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部遏抑轨制,选择有用措施,珍视违反《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生;
选择有用措施,珍视下列行径的发生:
(1)将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不自制地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益;
(4)向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相
关的来往行径;
(7)草率职守,不按照司法履行职责;
(8)法律、行政法例和中国证监会司法拦截的其他行径;
珍视违反基金合同行径的发生;
法例及行业表率,浑朴信用、勤恳尽责;
五、基金司理承诺
利益;
容、基金投资规划等信息,或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事干系的来往行径;
六、基金管理东谈主的里面遏抑轨制
(1)全面性原则
公司风险管理必须覆盖公司的通盘部门和岗亭,渗入各项业务过程和业务要津。
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(2)独处性原则
公司设立独处的监察法律部,监察法律部保持高度的独处性和泰斗性,负责对公司各部
门风险遏抑作事进行稽核和检验。
(3)相互制约原则
公司及各部门在里面组织结构的打算上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗亭之间
的制衡体系。
(4)定性和定量相伙同原则
建立完备的风险管理目的体系,使风险管理更具客不雅性和操作性。
公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险
管理负最终作事,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察法律部负责监察公司的
风险管理措施的履行。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会
负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的作事。
(2)风险管理委员会
行为董事会下的专科委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献,即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部
门的风险级别。负责治理紧要的突发的风险。
(3)看管长
独处诈欺看管权益;告成对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独处的风险管理报
告和风险管理建议。
(4)监察法律部
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的履行情况进行监察,并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和遏抑的环境中终了业务主张。
(5)风险管理部
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与过程,组织实施公司投资风险管理
与绩效分析作事,确保公司种种投资风险得到精采无比监督与遏抑。
(6)业务部门
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风险管理是每一个业务部门最首要的作事。部门司理对本部门的风险负全部作事,负责
履行公司的风险管理设施,负责本部门的风险管理系统的斥地、履行和选藏,用于识别、监
控和缩小风险。
(1)建立内控结构,完善内控轨制
公司建立、健全了内控结构,高管东谈主员对于内控有明确的单干,确保各项业务行径有恰
当的组织和授权,确保监察行径是独处的,并得到高管东谈主员的支援,同期置备操作手册,并
按时更新。
(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项轨制,作念到基金司理分开,投资决策分开,基金来往会聚,形成不同
部门,不同岗亭之间的制衡机制,从轨制上减少和小心风险。
(3)建立、健全岗亭作事制
建立、健全了岗亭作事制,使每个职工都明确我方的任务、职责,并实时将各自作事领
域中的风险隐患上报,以小心和减少风险。
(4)建立风险分类、识别、评估、阐发、领导设施
建立了评估风险的委员会,使用稳当的设施,阐述和评估与公司运作磋议的风险;公司
建立了从下到上的风险阐发设施,对风险隐患进行层层陈说,使各个档次的东谈主员实时掌抓风
险景况,从而以最快速率作出决策。
(5)建立有用的里面监控系统
建立了弥散、有用的里面监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
(6)使用数目化的风险管理技能
选择数目化、工夫化的风险遏抑技能,建立数目化的风险管理模子,用以领导指数趋势、
行业及个股的风险,以便公司实时选择有用的措施,对风险进行分散、遏抑和掩盖,尽可能
地减少损失。
(7)提供弥散的培训
制定了完好意思的培训规划,为通盘职工提供弥散和适当的培训,使职工明确其职责所在,
遏抑风险。
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第四部分 基金托管东谈主
一、基金托管东谈主基本情况
(一)基金托管东谈主概况
公司法定汉文称呼:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文称呼:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表东谈主:任德奇
住 所:中国(上海)解放贸易考研区银城中路 188 号
办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码:200336
注册时刻:1987 年 3 月 30 日
注册成本:742.63 亿元
基金托管经验批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
磋议东谈主:方圆
电 话:95559
交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,亦然近代中国的发钞行之一。
行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合来往所挂牌上市,2007 年 5 月在上海
证券来往所挂牌上市。交通银行一语气 14 年置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强,营业收入排
名第 161 位;列《银专家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名轨范 9 位。
狂妄 2024 年 3 月 31 日,交通银行资产总额为东谈主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度,
交通银行终了净利润(包摄于母公司鼓动)东谈主民币 249.9 亿元。
交通银行总行设资产托管部(下文简称“托管部”)。现有员器用有多年基金、证券和
银行的从业熏陶,具备基金从业经验,以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高级专科技
术职称,职工的学历档次较高,专科分散合理,职业技能优良,职业谈德修养过硬,是一支
浑朴勤恳、积极高出、开拓改进、立志朝上的资产托管从业东谈主员队伍。
(二)主要东谈主员情况
任德奇先生,董事长、履行董事,高级经济师。
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任先生 2020 年 1 月起任本行董事长(其中:2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长
职责)、履行董事,2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长(其中:2019 年 4 月至 2020
年 1 月代为履行董事长职责)、履行董事,2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长;2016
年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、副行长,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月
兼任中银香港(控股)有限公司非履行董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海
东谈主民币来往业务总部总裁;2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长,2003 年 8 月至
理、湖北省分行行长、风险管理部总司理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国诞生银行
岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国诞生银行信贷管理委员会办公室、信贷风
险管理部作事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。
刘珺先生,副董事长、履行董事、行长,高级经济师。
刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长;2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限
作事公司副总司理;2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理;2014
年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大(集团)总公司履行董事、副总司理(2014 年 6 月至 2016
年 11 月期间先后兼任光大永明东谈主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、
中国光大控股有限公司履行董事兼副主席、中国光大国际有限公司履行董事兼副主席、中国
光大实业(集团)有限作事公司董事长);2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行
长助理、副行长(期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融阛阓中心总
司理);1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、
投行业务部作事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。
徐铁先生,资产托管部总司理。
徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理;2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行
资产托管部副总司理;2000 年 7 月至 2014 年 12 月,历任交通银行资产托管部客户司理、
保障与待业金部副高级司理、高级司理、保障保障业务部高级司理、总司理助理。徐先生
(三)基金托管业务策动情况
狂妄 2024 年 3 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外,交通银行还托管
了基金公司特定客户资产管理规划、证券公司客户资产管理规划、银行答理居品、相信规划、
私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转地方国有股权充实社保
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基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理规划、QFI 证
券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。
二、基金托管东谈主的里面遏抑轨制
(一)里面遏抑主张
交通银行严格降服国度法律法例、行业规章及行内干系管理司法,加强里面管理,托管
部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章,通过对多样风险的识别、评估、遏抑及缓释,有
效地终了对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有东谈主的正当权益。
(二)里面遏抑原则
贯串于托管业务策动管理行径长久。
覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员,并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个策动要津,
建立全面的风险管理监督机制。
有资产相互独处,对不同的受托基金资产分手树立账户,独处核算,分账管理。
二级部和各岗亭权责分明、相互制约,并通过有用的相互制衡措施排斥里面遏抑中的盲点。
形成科学合理的里面遏抑决策机制、履行机制和监督机制,通过行之有用的遏抑过程、遏抑
措施,建立合理的内控设施,保障各项内控管理主张被有用履行。
制要求相顺应,尽量缩小策动运作成本,以合理的遏抑成本终了最好的里面遏抑主张。
(三)里面遏抑轨制及措施
根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国贸易银行法》、《贸易银行资产托管业务
指引》等法律法例,托管部制定了一整套严实、完好意思的证券投资基金托管管理规章轨制,确
保基金托管业务运行的表率、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交
通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务贸易躲闪管理司法》、《交
通银行资产托管业务从业东谈主员行径表率》、
《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等,
并根据阛阓变化和基金业务的发展接续加以完善。作念到业务单干科学合理,工夫系统管理规
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范,业务管理轨制健全,中枢功课区实行禁闭管理,落实各项安全阻滞措施,干系信息流露
由专东谈主负责。
托管部通过对基金托管业务各要津的事前揭示、事中遏抑和过后检验措施终了全过程、
全链条的风险管理,聘用国际著名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的里面控
制评审。
三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和设施
交通银行行为基金托管东谈主,根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》和磋议证券法例的司法,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产
的核算、基金资产净值的筹划、基金管理东谈主报答的计提和支付、基金托管东谈主报答的计提和支
付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行径的合规性进行监督和核
查。
交通银行行为基金托管东谈主,发现基金管理东谈主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证
券投资基金运作管理办法》等磋议证券法例和《基金合同》的行径,实时通告基金管理东谈主予
以纠正,基金管理东谈主收到通告后实时阐述并进行诊疗。交通银行有权对通告县项进行复查,
督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行通告的违章事项未能实时纠正的,交通银行按
司法阐发中国证监会。
交通银行行为基金托管东谈主,发现基金管理东谈主有紧要违章行径,按司法阐发中国证监会,
同期通告基金管理东谈主限期纠正。
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第五部分 干系服务机构
一、基金份额销售机构
(1)国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(上海)解放贸易考研区商城路 618 号
办公地址: 上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东谈主: 朱健
磋议东谈主: 钟伟镇
电话: 021-38676666
传真: 021-38670666
客户服务电话: 95521/4008888666
网址: https://www.gtja.com
(2)中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市晨曦区光华路 10 号
法定代表东谈主: 王常青
磋议东谈主: 陈海静
电话: 010-65608231
传真: 010-65182261
客户服务电话: 4008888108/95587
网址: http://www.csc108.com/
(3)国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二
十六层
办公地址: 深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼
法定代表东谈主: 张纳沙
磋议东谈主: 于智勇
电话: 0755-81981259
传真: 0755-82133952
客户服务电话: 95536
网址: http://www.guosen.com.cn/
(4)招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号
办公地址: 深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼
法定代表东谈主: 霍达
磋议东谈主: 业清扬
电话: 0755-83081954
传真: 0755-83734343
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客户服务电话: 4008888111;95565
网址: http://www.cmschina.com/
(5)广发证券股份有限公司
注册地址: 广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室
办公地址: 广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表东谈主: 林传辉
磋议东谈主: 黄岚
电话: 020-87555888
传真: 020-87555305
客户服务电话: 95575、020-95575 或致电各地营业网点
网址: http://www.gf.com.cn/
(6)中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)
北座
办公地址: 北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦
法定代表东谈主: 张佑君
磋议东谈主: 杜杰
电话: 010-60833889
传真: 010-84865560
客户服务电话: 400-889-5548/95548
网址: http://www.cs.ecitic.com/
(7)中国星河证券股份有限公司
注册地址: 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址: 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表东谈主: 王晟
磋议东谈主: 辛国政
电话: 010-80928123
客户服务电话: 4008-888-888 或 95551
网址: http:// www.chinastock.com.cn/
(8)海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路 98 号
办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表东谈主: 周杰
磋议东谈主: 李笑鸣
电话: 021-23219275
传真: 021-63602722
客户服务电话: 95553
网址: http://www.htsec.com/
(9)申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
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办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表东谈主: 杨周全
磋议东谈主: 陈宇
电话: 021-33388999
传真: 021-33388224
客户服务电话: 95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(10)兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层
法定代表东谈主: 杨华辉
磋议东谈主: 乔琳雪
电话: 021-38565547
传真: 021-38565783
客户服务电话: 4008888123/95562
网址: http://www.xyzq.com.cn/
(11)长江证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
办公地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
法定代表东谈主: 金才玖
磋议东谈主: 奚博宇
电话: 027-65799999
传真: 027-85481900
客户服务电话: 95579;4008-888-999
网址: http://www.95579.com/
(12)湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
法定代表东谈主: 林俊波
磋议东谈主: 孙越
电话: 021-38784580-8920
客户服务电话: 95351
网址: http://www.xcsc.com
(13)民生证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
办公地址: 北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
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法定代表东谈主: 余政
磋议东谈主: 赵明
电话: 010-85127622
传真: 010-85127917
客户服务电话: 4006198888
网址: www.mszq.com
(14)华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路 228 号
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福
田区益田路 5999 号基金大厦
法定代表东谈主: 张伟
电话: 0755-22660831
客户服务电话: 95597
网址: http://www.htsc.com.cn/
(15)山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表东谈主: 侯巍
磋议东谈主: 郭熠
电话: 0351-8686659
传真: 0351-8686619
客户服务电话: 4006661618
网址: http://www.i618.com.cn/
(16)中信证券(山东)有限作事公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表东谈主: 肖海峰
磋议东谈主: 赵如意
电话: 0532-85725062
客户服务电话: 95548
网址: sd.citics.com
(17)信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表东谈主: 祝瑞敏
磋议东谈主: 王薇安
电话: 010-83252170
传真: 010-63081344
客户服务电话: 95321
网址: http://www.cindasc.com
第 31 页 共 146 页
(18)东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表东谈主: 金文忠
磋议东谈主: 朱琼玉
电话: 021-63325888
传真: 021-63326729
客户服务电话: 95503
网址: http://www.dfzq.com.cn
(19)朴直证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层
法定代表东谈主: 施华
磋议东谈主: 胡创
电话: 010-56437060
传真: 0731-85832214
客户服务电话: 95571
网址: http://www.foundersc.com
(20)长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市深南正途 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址: 深圳市深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表东谈主: 丁益
磋议东谈主: 沈晓
电话: 0755-83464734
传真: 0755-83515567
客户服务电话: 4006666888
网址: http://www.cgws.com
(21)中信证券华南股份有限公司
注册地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
办公地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
法定代表东谈主: 陈可可
磋议东谈主: 郭杏燕
电话: 020-88836999
传真: 020-88836984
客户服务电话: 95548
网址: http://www.gzs.com.cn
(22)浙商证券股份有限公司
注册地址: 浙江省杭州市江干区五星路 201 号
第 32 页 共 146 页
办公地址: 浙江省杭州市江干区四季青街谈五星路 201 号浙商证券 5
楼
法定代表东谈主: 吴承根
磋议东谈主: 沈高亮
电话: 0571-87902239
传真: 0571-87901913
客户服务电话: 95345
网址: http://www.stocke.com.cn/
(23)祯祥证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座
第 22-25 层
办公地址: 深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座
第 22-25 层
法定代表东谈主: 何之江
磋议东谈主: 王阳
电话: 021-38632136
传真: 0755-82400862
客户服务电话: 0755-22628888/95511-8
网址: http:www.stock.pingan.com
(24)华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表东谈主: 章宏韬
磋议东谈主: 孙懿
电话: 0551-65161821
传真: 0551-65161672
客户服务电话: 95318
网址: http://www.hazq.com/
(25)东莞证券股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表东谈主: 陈照星
磋议东谈主: 叶玉琪
电话: 0769-22119351
传真: 0769-22115712
客户服务电话: 95328
网址: http://www.dgzq.com.cn
(26)申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
第 33 页 共 146 页
办公地址: 新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表东谈主: 王献军
磋议东谈主: 梁丽
电话: 0991-2307105
传真: 010-88085195
客户服务电话: 95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(27)金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市福田区深南正途 4001 号时期金融中心 17 楼
法定代表东谈主: 陆涛
磋议东谈主: 马贤清
电话: 0755-83025022
传真: 0755-83025625
客户服务电话: 4008-888-228
网址: http:// www.jyzq.cn
(28)德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼
法定代表东谈主: 武晓春
磋议东谈主: 刘熠
电话: 021-68761616
传真: 021-68767981
客户服务电话: 4008888128
网址: http://www.tebon.com.cn
(29)华福证券有限作事公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层
法定代表东谈主: 黄金琳
磋议东谈主: 王虹
电话: 021-20655183
传真: 0591-87383610
客户服务电话: 95547
网址: http://www.hfzq.com.cn
(30)中国国际金融股份有限公司
注册地址: 中国北京开国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址: 中国北京开国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表东谈主: 沈如军
磋议东谈主: 任敏
第 34 页 共 146 页
电话: 010-65051166
传真: 010-65051156
客户服务电话: 010-65051166
网址: http://www.cicc.com.cn/
(31)中国中金资产证券有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华
润大厦 L4601-4608
办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋
第 18-21 层考中 04 层
法定代表东谈主: 高涛
磋议东谈主: 万玉琳
电话: 0755-82026907
传真: 0755-82026539
客户服务电话: 4006008008/95532
网址: http://www.china-invs.cn/
(32)国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表东谈主: 冉云
磋议东谈主: 贾鹏
电话: 028-86690057、028-86690058
传真: 028-86690126
客户服务电话: 4006-600109/95310
网址: http://www.gjzq.com.cn
(33)华宝证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表东谈主: 刘加海
磋议东谈主: 刘闻川
电话: 021-68777222
传真: 021-68777822
客户服务电话: 4008209898;021-38929908
网址: http://www.cnhbstock.com
(34)爱建证券有限作事公司
注册地址: 中国(上海)解放贸易考研区世纪正途 1600 号 1 幢 32
楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪正途 1600 号 32 楼
法定代表东谈主: 祝健
磋议东谈主: 姚盛盛
电话: 021-32229888
第 35 页 共 146 页
传真: 021- 68728703
客户服务电话: 4001-962-502
网址: http://www.ajzq.com
(35)财达证券股份有限公司
注册地址: 河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至
办公地址: 河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至
法定代表东谈主: 翟建强
磋议东谈主: 刘亚静
电话: 0311-66006393
传真: 0311-66006249
客户服务电话: 4006128888
网址: http://www.S10000.com
(36)开源证券股份有限公司
注册地址: 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址: 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表东谈主: 李刚
磋议东谈主: 张蕊
电话: 029-88365809
传真: 86-29-88365835
客户服务电话: 95325 /400-860-8866
网址: http://www.kysec.cn/
(37)华金证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区天目西路 128 号 1902 室
办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层(陆家嘴世纪金融
广场 2 号楼)
法定代表东谈主: 燕文波
磋议东谈主: 秦臻
电话: 021-20655588
传真: 021-50390850
客户服务电话: 956011
网址: https://www.huajinsc.cn
二、登记机构
称呼:中国证券登记结算有限作事公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
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法定代表东谈主:于文强
电 话:0755-25946013
传 真:0755-25987122
磋议东谈主:严峰
三、出具法律意见书的讼师事务所
称呼:上海市通力讼师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
负责东谈主:俞卫锋
电话:021- 31358666
传真:021- 31358600
磋议东谈主:安冬
承办讼师:安冬、陆奇
四、审计基金财产的管帐师事务所
称呼:普华永谈中天管帐师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)解放贸易考研区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼
履行事务合伙东谈主:李丹
磋议电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
磋议东谈主:陈轶杰
承办注册管帐师:叶尔甸 陈轶杰
第 37 页 共 146 页
第六部分 基金的召募与基金合同的成效
一.基金的召募
基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同极度他磋议司法
召募本基金,并经中国证监会 2021 年 4 月 7 日证监许可[2021]1161 号文准予召募注册。
本基金召募期自 2021 年 9 月 30 日至 2021 年 12 月 24 日历间,基金份额共召募
本基金的运作方式为来往型盛开式,存续期间为不按时。
二、基金合同的成效
本基金的基金合同已于 2021 年 12 月 29 日稳健成效。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限
基金合同成效后,一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产
净值低于 5000 万元的,基金管理东谈主应当在按时阐发中赐与流露;一语气 50 个作事日出现前述
情形的,基金管理东谈主应当向中国证监会阐发并提倡治理决议,如调治运作方式、与其他基金
合并或者隔绝基金合同等,并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。
法律法例另有司法时,从其司法。
第 38 页 共 146 页
第七部分 基金的份额折算与变更登记
基金合同成效后,本基金不错进行份额折算。
一、基金份额折算的时刻
基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日,并依照《信息流露办法》的磋议司法进行公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构肯求办理,并由登记机构进行基金份额的变更登
记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东谈主届时发布的干系公告。
基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈把握有的基金份额数额将发生
诊疗,但诊疗后的基金份额持有东谈把握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响(因余数处理而产生的损益不视为本质性影
响)。基金份额折算后,基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。
如若基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形,基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折
算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第 39 页 共 146 页
第八部分 基金份额的上市来往
一、基金上市
本基金于 2022 年 1 月 11 日起在深圳证券来往所上市来往,来往代码:159743。
二、基金份额的上市来往
基金份额在深圳证券来往所的上市来往应遵命《深圳证券来往所来往司法》、《深圳证
券来往所证券投资基金上市司法》、《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实施细
则》等磋议司法。
三、停复牌、暂停上市、归附上市或隔绝上市的情形和处理方式
本基金份额在深圳证券来往所上市后,如遇停复牌、暂停上市、归附上市或隔绝上
市的情形,按照《深圳证券来往所证券投资基金上市司法》的干系司法履行。若本基金
发生深圳证券来往所干系司法所司法的因不再具备上市条件而应当隔绝上市的情形时,
本基金可由来往型盛开式基金变更为追踪标的指数的非上市盛开式指数基金,而无需召
开基金份额持有大会审议,具体处理方法见基金合同“第八部分 基金转型安排”。
四、基金份额参考净值的筹划与公告
基金管理东谈主在每一个往明天开市前向深圳证券来往所提供当日的申购赎回清单,中证指
数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,筹划基金份
额参考净值,并将筹划结果向深圳证券来往所发送,由深圳证券来往所对外公布,仅供投资
东谈主来往、申购、赎回基金份额时参考。
(1)基金份额参考净值的筹划公式:
基金份额参考净值=(申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额+申购赎回
清单中不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和+申购赎回清单中
拦截用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和+申购赎回清单中的预估
现款差额)/最小申购、赎回单元所对应的基金份额
(2)基金份额参考净值的筹划以四舍五入的方法保留极少点后 3 位,若基金管理东谈主或
者基金管理东谈主托付的其他机构诊疗磋议基金份额参考净值保留位数,本基金将进行相应诊疗。
(3)基金管理东谈主不错诊疗基金份额参考净值筹划公式,并赐与公告。如深圳证券来往
所对基金份额参考净值的筹划方法另有司法的,从其司法。
五、其他
第 40 页 共 146 页
若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限作事公司加多了基金上市来往的新功能,本
基金管理东谈主不错在履行适当的设施后加多相应功能。
干系法律法例、中国证监会、登记机构或深圳证券来往所对基金上市来往的司法等干系
司法内容进行诊疗的,本基金按照新司法履行,若由此需要对基金合同进行雠校的,无谓召
开基金份额持有东谈主大会。
在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下,本基金不错肯求
在包括境社来往所在内的其他证券来往所上市来往,而无需召开基金份额持有东谈主大会。
第 41 页 共 146 页
第九部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回神情
本基金投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业神情或按申
购、赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
基金管理东谈主在动手申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单,并可依据现实情
况变更申购、赎回代理券商并在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主在确定、变更申购、赎回
代理券商名单时,均应在公告之前报请深圳证券来往所认同。
在法律法例、基金合同及明天条件允许的情况下,基金管理东谈主直销机构不错通畅申购赎
回业务,具体业务的办理时刻及办理方式基金管理东谈主将另行公告。
二、申购与赎回的盛开日实时刻
投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时刻为上海证券来往所、深圳证
券来往所的正常往明天的来往时刻,但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金
合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后,若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时刻变更或其他特殊情况,
基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的诊疗,但应在实施日前依照《信息
流露办法》的磋议司法在指定媒介上公告。
本基金已于 2022 年 1 月 11 日盛开日常申赎业务。
三、申购与赎回的原则
法权益不受毁伤并得到自制对待。
基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新原
则动手实施前依照《信息流露办法》的磋议司法在指定媒介上公告。
第 42 页 共 146 页
四、申购与赎回的设施
本基金按照深圳证券来往所及中国证券登记结算有限作事公司的干系司法进行申购、赎
回,具体业务的办理时刻请参见干系公告。
(一)通过深圳证券来往所申购赎回
投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主司法的设施,在盛开日的具体业务办
理时刻内提倡申购或赎回的肯求。
投资东谈主托付申购对价,申购成立;登记机构阐述肯求时,申购成效。投资东谈主在提交赎回
肯求时有弥散的赎回对价,则赎回成立,登记机构阐述赎回时,赎复活效。投资东谈主在提交申
购肯求时须按申购赎回清单的司法备足申购对价,投资东谈主在提交赎回肯求时须持有弥散的基
金份额余额和现款,不然所提交的申购、赎回肯求不成立。
基金投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资东谈主未能提供相宜要求的申购对
价,则申购肯求不成立。如投资东谈把握有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额
的现款,或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价,或投资东谈主提交的赎回肯求
卓绝基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回
份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限,则赎回肯求不成立或失败。
申购、赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷,而仅代表申购、
赎回代理券商照实接收到该肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、
赎回肯求的阐述情况,投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权益。
在当今司法下,基金投资东谈主申购的基金份额当日可竞价卖出,次一往明天可赎回;投资
东谈主赎回获取的股票当日可竞价卖出,次一往明天不错用于申购 ETF 份额。基金投资东谈主申购的
基金份额和赎回获取的股票均需完成交收后方可通过巨额来往卖出。
本基金获批后,若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限作事公司针对跨阛阓来往型
盛开式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,本基金
管理东谈主将根据新的业务司法新增或诊疗申购和赎回肯求的阐述方式,届时将发布公告赐与披
露并对本基金的基金合同和招募办法书赐与更新,无谓召开持有东谈主大会审议。
第 43 页 共 146 页
本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责
任公司及干系证券来往所最新的干系司法。
对于本基金的申购业务遴荐净额结算的方式,即深圳证券来往所上市的成份股的现款替
代及对应的上海证券来往所上市的成份股的现款替代遴荐净额结算;对于本基金的赎回业务
遴荐净额结算的方式,即深圳证券来往所上市的成份股的现款替代及上海证券来往所上市的
成份股的现款替代遴荐净额结算;本基金上述申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补
款遴荐代收代付。
投资者 T 日申购告捷后,登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券来往所上市
的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清理;在 T+2 日内办理现款替代的交收
以及现款差额的清理交收;并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。
投资者 T 日赎回告捷后,登记结算机构在 T 日收市后办理深圳证券来往所上市的成份股
交收与基金份额的刊出以及现款替代的清理;在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额
的清理交收;并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。
如若登记机构、基金管理东谈主、申购赎回代理券商之间在清理交收时发现弗成正常践约的
情形,则依据干系业务司法的磋议司法和其他干系约定进行处理。如干系业务司法发生变化,
则按最新司法办理。
本基金获批后,若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限作事公司针对跨阛阓来往型
盛开式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,本基金
管理东谈主有权诊疗本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式,或新增本基金的清理交收
与登记模式并引入新的申购、赎回方式,详见“十、基金清理交收与登记模式的诊疗或新增”
。
投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的司法按时足额支付应付的现款差
额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的,
基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿,并要求其承担由此导致的其他基金份额持有
东谈主或基金资产的损失。
(二)通过登记结算机构申购赎回
投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主司法的设施,在盛开日的具体业务办
理时刻内提倡申购或赎回的肯求。
第 44 页 共 146 页
投资东谈主托付申购对价,申购成立;登记机构阐述肯求时,申购成效。投资东谈主在提交赎回
肯求时有弥散的赎回对价,则赎回肯求成立,登记机构阐述赎回时,赎复活效。投资东谈主在提
交申购肯求时须按申购赎回清单的司法备足申购对价,投资东谈主在提交赎回肯求时须持有弥散
的基金份额余额和现款,不然所提交的申购、赎回肯求不成立。
基金投资东谈主申购、赎回肯求在 T+1 日内进行阐述。如投资东谈主未能提供相宜要求的申购对
价,则申购肯求不成立。如投资东谈把握有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额
的现款,或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价或投资东谈主提交的赎回肯求超
过基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份
额上限或单个账户当日累计赎回份额上限,则赎回肯求不成立。
申购、赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷,而仅代表申购、
赎回代理券商照实接收到该肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、
赎回肯求的阐述情况,投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权益。
本基金获批后,若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限作事公司针对跨阛阓来往型
盛开式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,本基金
管理东谈主将根据新的业务司法新增或诊疗申购和赎回肯求的阐述方式,届时将发布公告赐与披
露并对本基金的基金合同和招募办法书赐与更新,无谓召开持有东谈主大会审议。
本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责
任公司及干系证券来往所最新的干系司法。本基金获批后,若深圳证券来往所和中国证券登
记结算有限作事公司针对跨阛阓来往型盛开式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记
模式并引入新的申购、赎回方式,本基金管理东谈主有权诊疗本基金的清理交收与登记模式及申
购、赎回方式,或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,详见“十、
基金清理交收与登记模式的诊疗或新增”。
T+1 日,登记结算机构根据基金管理东谈主对申购、赎回肯求的阐述信息,为投资者办理组
合证券、基金份额的清理交收,并将结果发送给干系证券来往所、申购赎回代理券商、基金
管理东谈主和基金托管东谈主。普通情况下,投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证
券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行
清理交收,登记结算机构不错依据干系司法对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐述失
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败的肯求,登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻,申购赎回代理券商将对
冻结的资金赐与解冻。
如若登记结算机构在清理交收时发生清理交收参与方弗成正常践约的情形,则依据业务
司法的磋议司法进行处理。
投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的司法按时足额支付应付的现款差
额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的,
基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿,并要求其承担由此导致的其他基金份额持有
东谈主或基金资产的损失。
若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国
家磋议机关冻结或强制履行导致不及额的,基金管理东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记结
算机构照章进行相应处置;如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭受损失的,基金
管理东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行补偿。
五、申购与赎回的数额限制
本基金的最小申购、赎回单元为 100 万份,基金管理东谈主可根据阛阓情况,在法律法例允
许的情况下,合理诊疗申购与赎回的数额限制,基金管理东谈主必须在诊疗成效前依照《信息披
露办法》的磋议司法指定媒介公告。基金管理东谈主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者
需求等因素对基金的最小申购赎回单元进行诊疗,并在诊疗实施前依照《信息流露办法》的
磋议司法在指定媒介公告。
来往账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金份额上限。
应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险
遏抑的需要,可选择上述措施对基金界限赐与遏抑。具体见基金管理东谈主干系公告。
等限制。基金管理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息流露办法》的磋议司法在指定媒介上公告
(对于当日申购、赎回份额上限、来往账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金
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份额上限及当日可接受的总赎回份额上限,可由基金管理东谈主必须于前一往明天设定并在当日
基金申购赎回清单上公布)。
六、申购与赎回的对价和用度
申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对
价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时,基金管理东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、现款替
代、现款差额和/或其他对价。
开市前公告。如遇特殊情况,不错适当蔓延筹划或公告,并报中国证监会备案。申购赎回清
单的内容与步地详见下文“七、申购赎回清单内容与步地”
其中包含证券来往所、登记机构等收取的干系用度。
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹划,并在 T+1 日公告,
筹划公式为筹划日基金资产净值除以筹划日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况,经履行
适当设施,不错适当蔓延筹划或公告。
的情况下对基金份额净值、申购赎回清单筹划和公告时刻进行诊疗并提前公告。
七、申购赎回清单的内容与步地
(一)通过深圳证券来往所申购赎回
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数
据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值极度他干系内容。
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购
赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中,投资东谈主按基金合同和招募办法书司法的原则,用于替
代组合证券中部分证券的一定数目的现款。
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现款替代分为 3 种类型:拦截现款替代(标志为“拦截”)、不错现款替代(标志为“允
许”)和必须现款替代(标志为“必须”)。
对于深市成份证券,现款替代的标志不错设为:“拦截”、“允许”和“必须”。
对于沪市成份证券,不错设为:“允许”和“必须”。
拦截现款替代适用于深圳证券来往所上市的成份股,是指在申购、赎回基金份额时,该
成份证券不允许使用现款行为替代。
对于标志为不错现款替代的深圳证券来往所上市的成份股,申购基金份额时,允许使用
现款行为全部或部分该成份证券的替代,但在赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现款
行为替代。
对于标志为不错现款替代的上海证券来往所上市的成份股,申购赎回基金份额时,均使
用现款行为替代。
必须现款替代适用于通盘成份股,是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券必须使用
现款行为替代。
(1)对于深圳证券来往所因素券不错现款替代的情形
东谈主合计不错适用的其他情形。
替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×(1+现款替代溢价比例)
其中,“该证券参考价钱”确实定原则包括但不限于:
该证券正常来往时,遴荐最新成交价。
该证券正常来往中出现涨停/跌停时,遴荐涨停/跌停价钱。
该证券停牌且当日有成交时,遴荐最新成交价。
该证券停牌且当日无成交时,遴荐前收盘价(计议当日的除权除息等因素)。
如若深圳证券来往所对上述证券参考价钱确定原则发生变化,以深圳证券来往所诊疗后
的司法为准。
收取现款替代溢价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管理东谈主需在该部分证券恢
复来往后买入,而现实买入价钱加上干系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为
便于操作,基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例,并据此收取替代金额。
如若预先收取的金额高于基金买入该部分证券的现实成本,则基金管理东谈主将退还多收取的差
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额;如若预先收取的金额低于基金买入该部分证券的现实成本,则基金管理东谈主将向投资东谈主收
取欠缺的差额。
T 日,基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例,并据此在 T+1 日收取替代
金额。
在 T 日后被替代的部分证券有正常来往的 2 个往明天(即 T+2 日)内,基金管理东谈主将
以收到的替代金额买入被替代的部分证券。
T+2 日日终,若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的
现实买入成本(包括买入价钱和来往用度)的差额,确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交
的款项;若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证
券的现实买入成本加上按照 T+2 日收盘价筹划的未购入部分被替代证券价值的差额,确定
基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。
特殊情况:若自 T 日起,深圳证券来往所正常往明天已达 20 日而该部分证券的正常交
易日低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券的现实购入成本加上按照最近一次
收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交
的款项。
T+2 日后的第 1 个阛阓往明天(在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个阛阓往明天),基
金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主,
干系款项的清理交收,将于而后 3 个作事日内完成。
用不错现款替代的比例共计不得卓绝申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计
算公式为:
其中,“该证券参考价钱”确实定原则与不错现款替代情况下“替代金额”筹划公式中
的“该证券参考价钱”换取。“基金份额参考净值”当今为本基金前一往明天除权除息后的
收盘价。
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如若深圳证券来往所对上述筹划方式另有司法的,以深圳证券来往所最新司法为准。
(2)对于上海证券来往所因素券不错现款替代的情形
申购的替代金额=替代证券数目×该证券诊疗后 T 日开盘参考价×(1+申购现款替代溢
价比例)。
赎回的替代金额=替代证券数目×该证券诊疗后 T 日开盘参考价×(1-赎回现款替代折
价比例)。
申购时收取申购现款替代溢价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管理东谈主将买入
该证券,现实买入价钱加上干系来往用度后与该证券诊疗后 T 日开盘参考价可能有所相反。
为便于操作,基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例,并据此收取替
代金额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本(包括买入价钱与来往费
用),则基金管理东谈主将退还多收取的差额;如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的
现实成本(包括买入价钱与来往用度),则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。
赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管理东谈主将卖出
该证券,现实卖出价钱扣除干系来往用度后与该证券诊疗后 T 日开盘参考价可能有所相反。
为便于操作,基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例,并据此支付替
代金额。如若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入(包括买入价钱与来往费
用),则基金管理东谈主将退还少支付的差额;如若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的
现实收入(包括买入价钱与来往用度),则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。
基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购来往阐述后按照“时刻优先、实时申报”的原则顺次
买入申购被替代的部分证券,在收到赎回想往阐述后按照“时刻优先、实时申报”的原则依
次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来往,基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券
有正常来往的 2 个往明天(简称为 T+2 日)内完成上述来往。
时刻优先的原则为:申购赎回主张换取的,先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺
序按照深圳证券来往所阐述申购赎回的时刻确定。
实时申报的原则为:基金管理东谈主在上海证券来往所一语气竞价期间,根据收到的深圳证券
来往所申购赎回阐述记录,在工夫系统允许的情况下实时朝上海证券来往所申报被替代证券
的来往指示。
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T 日基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则顺次与申购投资者确定基金应退还投资者或投
资者应补交的款项,即按照申购时刻规章,以替代金额与被替代证券的顺次现实购入成本(包
括买入价钱与来往用度)的差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项;
按照“时刻优先”的原则顺次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项,
即按照赎回时刻规章,以替代金额与被替代证券的顺次现实卖出收入(卖出价钱扣除来往费
用)的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券,T 日后基金
管理东谈主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出,按照前述原则确定基金应退还投资者或投资
者应补交的款项。
T+2 日日终,若已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的现实购入成本
(包括买入价钱与来往用度)的差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款
项;若未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本
(包括买入价钱与来往用度)加上按照 T+2 日收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的
差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。
T+2 日日终,若已卖出全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入
(卖出价钱扣除来往用度)的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项;
若未能卖出全部被替代的证券,以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入(卖出
价钱扣除来往用度)加上按照 T+2 日收盘价筹划的未卖出的部分被替代证券价值的差额,确
定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
特例情况:若自 T 日起,上海证券来往所正常往明天已达到 20 日而该证券正常往明天
低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本(包括买入价钱与来往费
用)加上按照最近一次收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还
申购投资者或申购投资者应补交的款项,以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收
入(卖出价钱扣除来往用度)加上按照最近一次收盘价筹划的未卖出的部分被替代证券价值
的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
若现款替代日(T 日)后至 T+2 日(若在特例情况下,则为 T 日起第 21 个往明天)期
间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,则进行相应诊疗。
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T+2 日后第 1 个作事日(若在特例情况下,则为 T 日起第 21 个往明天),基金管理东谈主
将应退款和补款的明细及汇总和据通过中国证券登记结算有限作事公司发送给干系申购赎
回代理机构和基金托管东谈主,干系款项的清理交收将于而后 3 个作事日内完成。
(3)必须现款替代
因法律法例限制投资的成份证券,或出于保护基金持有东谈主利益等原因基金管理东谈主合计有必要
实行必须现款替代的成份证券。
一定数目的现款,即“固定替代金额”。固定替代金额的筹划方法为申购赎回清单中该证券
的数目乘以其 T 日预估开盘价。
预估现款差额指为便于筹划基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻结肯求申购、
赎回的投资东谈主的相应资金,由基金管理东谈主筹划并公布的现款差额的预估值。
T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告,其筹划公式为:
T 日预估现款差额=T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必
须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的通盘成份证券的数目与该
证券诊疗后 T 日开盘参考价乘积之和+申购赎回清单中拦截现款替代的通盘成份证券的数
量与该证券诊疗后 T 日开盘参考价乘积之和)
其中,“该证券诊疗后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证
券的诊疗后开盘参考价确定。另外,若 T 日为基金分红除息日,则筹划公式中的“T-1 日
最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。
预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。
现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价筹划的最小申购、赎回单元
中的组合证券市值和现款替代之差。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告,其筹划公式为:
T 日现款差额=T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须现款
替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的通盘成份证券的数目与该证券
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T 日收盘价乘积之和+申购赎回清单中拦截现款替代的通盘成份证券的数目与该证券 T 日收
盘价乘积之和)
T 日投资东谈主申购、赎回的基金份额,需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理
交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。
在投资东谈主申购时,如现款差额为正数,则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现
金,如现款差额为负数,则投资东谈主将根据其申购的基金份额获取相应的现款;在投资东谈主赎回
时,如现款差额为正数,则投资东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款,如现款差额为
负数,则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。
基本信息
最新公告日历 202X 年 月 日
基金称呼 博时中证湖北新旧动能调治来往型盛开式指
数证券投资基金
基金管理公司称呼 博时基金管理有限公司
基金代码 159743
主张指数代码 931393
基金类型: 跨阛阓 ETF
T-1 日信息内容
现款差额(单元:元) XXXX.XX
最小申购赎回单元资产净值(单 XXXX.XX
位:元)
基金份额净值(单元:元) X.XXXX
T 日信息内容
预估现款差额(单元:元) XXXX.XX
不错现款替代比例上限 无
申购上限 无
赎回上限 无
是否需要公布 IOPV 是
最小申购赎回单元(单元:份) 1,000,000
申购、赎回的允许情况 申购、赎回皆允许
T 日成份股信息内容
证 证 股 现款 申购现款替代 赎回现款替代 申购 赎回 挂
券 券 份 替代 金额溢价比例 金额折价比例 替代 替代 牌
代 简 数 标志 (%) (%) 金额 金额 市
码 称 量 场
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若深圳证券来往所或中国证券登记结算有限作事公司对申购赎回清单的步地进行诊疗,
基金管理东谈主将视情况对干系步地进行相应的诊疗,并依照《信息流露办法》的磋议司法在指
定媒介上公告。
(二)通过登记结算机构申购赎回
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数
据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值极度他干系内容。
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购
赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中,投资东谈主按基金合同和招募办法书司法的原则,用于替
代组合证券中部分证券的一定数目的现款。
现款替代分为 3 种类型:拦截现款替代(标志为“拦截”)、不错现款替代(标志为“允
许”)和必须现款替代(标志为“必须”)。
拦截现款替代,是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现款行为替代。
不错现款替代是指在申购基金份额时,允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代,
但在赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现款行为替代。
必须现款替代适用于通盘成份股,是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券必须使用
现款行为替代。
(1)对于不错现款替代
为不错适用的其他情形。
替代金额=替代证券数目×该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价×(1+现款替代溢价比
例)
收取现款替代溢价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管理东谈主需在该部分证券恢
复来往后买入,而现实买入价钱加上干系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为
便于操作,基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例,并据此收取替代金额。
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如若预先收取的金额高于基金买入该部分证券的现实成本,则基金管理东谈主将退还多收取的差
额;如若预先收取的金额低于基金买入该部分证券的现实成本,则基金管理东谈主将向投资东谈主收
取欠缺的差额。
T 日,基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例,并据此在 T+2 日收取替代
金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有正常来往的 2 个往明天(简称为 T+3 日)内,基金管
理东谈主有权在 T+2 日至 T+3 日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于便是被替代证券
数目的任意数目的被替代证券,现实买入被替代证券的价钱可能处于 T+3 日内较高的位置或
处于最高价钱,基金管理东谈主对此不承担作事。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定
不买入部分被替代证券,或者不进行任何买入证券的操作,基金管理东谈主可能不买入被替代证
券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、工夫系统无法终了以及基金管理东谈主合计不应买入的
其他情形。
T+3 日日终,若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的
现实买入成本(包括买入价钱和来往用度)的差额,确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交
的款项;若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证
券的现实买入成本加上按照 T+3 日收盘价筹划的未购入部分被替代证券价值的差额,确定
基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。
特殊情况:若自 T+1 日起,深圳证券来往所正常往明天已达 20 日而该部分证券的正常
往明天低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券的现实购入成本加上按照最近一
次收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补
交的款项。
T+3 日后的第 1 个作事日(在特殊情况下则为 T+1 日起的第 21 个往明天),基金管理
东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据通过登记结算机构发送给干系申购赎回代理券商和
基金托管东谈主,干系款项的清理交收,将于而后 3 个作事日内完成,登记结算机构对此提供代
收代付服务。
用不错现款替代的比例共计不得卓绝申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计
算公式为:
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现款替代比例(%)= (∑_(i=1)^n〖第 i 只替代证券数目×〗 该证券经除权诊疗的
T-1 日收盘价)/(申购基金份额×T-1 日基金份额净值)×100%
(2)对于必须现款替代
处于停牌的股票,或出于保护基金持有东谈主利益等目的基金管理东谈主合计有必要实行必须现款替
代的成份证券。
一定数目的现款,即“固定替代金额”。固定替代金额的筹划方法为申购赎回清单中该证券
的数目乘以其 T 日预估开盘价。
预估现款部分是指,为便于筹划基金份额参考净值,申购赎回代理券商预先冻结肯求申
购、赎回的投资东谈主的相应资金,由基金管理东谈主筹划的现款数额。
T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分,其筹划公式为:
T 日预估现款部分=T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须
用现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与该证
券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中拦截用现款替代的通盘成份证券的数
量与该证券诊疗后 T 日开盘参考价乘积之和)
其中,该证券诊疗后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的
诊疗后开盘参考价确定。另外,若 T 日为基金分红除息日,则筹划公式中的“T-1 日最小
申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。
预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告,其筹划公式为:
T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须用现款
替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其 T
日收盘价乘积之和+申购赎回清单中拦截用现款替代的通盘成份证券的数目与其 T 日收盘
价乘积之和)
T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时,需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理
交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时,如现款差额为正数,则投
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资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款,如现款差额为负数,则投资东谈主将根据其申购
的基金份额获取相应的现款;在投资东谈主赎回时,如现款差额为正数,则投资东谈主将根据其赎回
的基金份额获取相应的现款,如现款差额为负数,则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相
应的现款。
基本信息
最新公告日历 2021 年 月 日
基金称呼 博时中证湖北新旧动能调治来往型盛开式指
数证券投资基金
基金管理公司称呼 博时基金管理有限公司
一级阛阓基金代码 159743
T-1 日信息内容
现款差额(单元:元) XXXX.XX
最小申购赎回单元资产净值(单 XXXX.XX
位:元)
基金份额净值(单元:元) X.XXXX
T 日信息内容
预估现款部分(单元:元) XXXX.XX
不错现款替代比例上限 无
申购上限 无
赎回上限 无
是否需要公布 IOPV 是
最小申购赎回单元(单元:份) 1,000,000
申购、赎回的允许情况 申购、赎回皆允许
T 日成份股信息内容
股票代 股票简 股票数 现款替 现款替代金额溢价比例(%) 固定替代金
码 称 量 代标志 额
若深圳证券来往所或中国证券登记结算有限作事公司对申购赎回清单的步地进行诊疗,
基金管理东谈主将视情况对干系步地进行相应的诊疗,并依照《信息流露办法》的磋议司法在指
定媒介上公告。
八、断绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时,基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求:
申购肯求;
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金资产净值或无法进行证券来往;
轻视、申购赎回清单编制轻视;
或者指数编制单元、干系证券/期货来往所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制不
当。上述极度情况指基金管理东谈主无法料念念并不可遏抑的情形,包括但不限于系统故障、汇集
故障、通信故障、电力故障、数据轻视等;
单笔申购份额上限的;
值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐述后,基金管理东谈主应当
暂停接受基金申购肯求;
绩产生负面影响,或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形;
发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受
投资东谈主申购肯求时,基金管理东谈主应当根据磋议司法在指定媒介上刊登暂停申购公告。如若投
资东谈主的申购肯求全部或部分被断绝,被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况
排斥时,基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。
在发生暂停申购或赎回的情形之一时,本基金的申购和赎回可能同期暂停。
九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理方式
发生下列情形时,基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价:
金资产净值或无法进行证券来往;
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轻视、申购赎回清单编制轻视;
停接受投资东谈主的赎回肯求;
值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐述后,基金管理东谈主应当
减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求;
发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价情形时,基金管理东谈主
应按司法报中国证监会备案。已接受的赎回肯求,基金管理东谈主应足额支付,基金份额持有东谈主
在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与澌灭,如暂时弗成足额支付,未支付
部分可宽限支付。在暂停赎回的情况排斥时,基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。
十、基金清理交收与登记模式的诊疗或新增
本基金获批后,若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限作事公司针对跨阛阓来往型
盛开式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,本基金
管理东谈主有权诊疗本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式,或新增本基金的清理交收
与登记模式并引入新的申购、赎回方式,届时将发布公告赐与流露并对本基金的基金合同和
招募办法书赐与更新,无谓召开持有东谈主大会审议。
十一、基金份额拆分与合并
基金成立后,在法律法例司法的范围内,在履行适当设施后,本基金可实施基金份额拆
分或合并。
基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下,篡改基金份
额净值和持有基金份额的对应关系,是重新列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并
对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下,如对存量基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响,
基金管理东谈主经履行干系设施后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的证券来往是以
外的来往神情或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基
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金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告
的业务司法办理基金份额转让业务。
十三、基金份额的非来往过户、冻结、解冻等其他业务
基金份额的登记机构可依据其业务司法,受理基金的非来往过户、冻结与解冻等业务,
并收取一定的手续用度。
十四、聚集基金的特殊申购
若基金管理东谈主推出以本基金为主张 ETF 的聚集基金,本基金可根据现实情况需要向本基
金的聚集基金通畅特殊申购,不收取申购用度。具体见基金管理东谈主干系公告。
十五、基金份额折算
为提高来往便利或根据需要(如变更标的指数),基金管理东谈主可向登记机构肯求办理基
金份额折算与变更登记。基金份额折算后,基金的基金份额总额与基金份额持有东谈把握有的基
金份额数额将发生诊疗,但诊疗后的基金份额持有东谈把握有的基金份额占基金份额总额的比例
不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后,基金
份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行
必要公告,并提前通告基金托管东谈主。
十六、其他
关设施后,基金管理东谈主可盛开围聚申购(或会聚申购,业务称呼以深圳证券来往所业务司法
为准)。基金管理东谈主有权制定围聚申购业务的干系司法。
在条件允许时,基金管理东谈主也可选择其他合理的申购方式,并于新的申购方式动手履行
前赐与公告。
需签订书面托付代理左券,并报中国证监会备案。
业务指南》要求的特定投资者,基金管理东谈主可在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无
本质性不利影响的情况下,安排特意的申购方式。
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第十部分 基金的投资
一、投资主张
缜密追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。
为更好地终了基金的投资主张,本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股(包
括中小板、创业板极度他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国
债、金融债、地方政府债、政府支援机构债券、企业债、公司债、可调治债券(含分离来往
可转债的纯债部分)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、
国债期货、股指期货、股票期权、货币阛阓器用(包括银行进款、同行存单等)、债券回购、
资产支援证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监
会的干系司法)。
本基金将根据法律法例的司法参与融资及转融通证券出借业务。本基金根据干系法律法
规或中国证监会要求履行干系手续后,还不错投资于法律法例或中国证监会明天允许基金投
资的其他金融器用。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基金资产
净值的 90%;本基金在每个往明天日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的
来往保证金后,应当保持不低于来往保证金一倍的现款,其中现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等;股指期货、股票期权、国债期货极度他金融器用的投资比例依照法
律法例或监管机构的司法履行。 若法律法例的干系司法发生变更或监管机构允许,本基
金管理东谈主在履行适当设施后,可对上述资产配置比例进行诊疗。
三、投资策略
本基金主要遴荐完全复制法进行投资,即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指
数化投资组合,并根据标的指数成份股极度权重的变化进行相应诊疗。但因特殊情况(比如
流动性不及等)导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时,基金管理东谈主可使用其他合理方
法进行适当的替代。特殊情况包括但不限于以下情形:(1)法律法例的限制;(2)标的指
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数成份股流动性严重不及;(3)标的指数的成份股经久停牌;(4)其它合理原因导致本基
金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。
在正常情况下,本基金力图遏抑投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的预期日均
追踪偏离度的全都值小于 0.2%,预期年化追踪瑕玷不卓绝 2%。如因标的指数编制司法诊疗
等其他原因,导致基金日均追踪偏离度和追踪瑕玷变大,基金管理东谈主应选择合理措施,幸免
日均追踪偏离度和追踪瑕玷的进一步扩大。
当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放畅达量诊疗而发生变化、
成份股派发现款股息、配股及增发、股票经久停牌、阛阓流动性不及等情况发生时,基金管
理东谈主将对投资组合进行优化,尽量缩小追踪瑕玷。
本基金债券投资组合将介意计议基金的流动性管理及策略性投资的需要,中式到期日在
一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性,有用利用基金资产,
提高基金资产的投资收益。
本基金投资资产支援证券将概述运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产支援证券
投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊疗投资策略,严格降服
法律法例和基金合同,在力图本金安全和基金资产流动性基础上获取经久办法收益。
在分析宏不雅经济运行特征并对种种阛阓大势作念出判断的前提下,本基金介意对可调治债
券所对应的基础股票进行分析和研究,从行业弃取和个券弃取两方面进行全地点的评估,对
盈利技艺或成长性较好的行业和上市公司的可调治债券进行重心关心,并伙同基金管理东谈主可
转债评级系统对可调治债券投资价值进行有用的评估,弃取投资价值较高的个券进行投
资。
可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东谈把握有的其他上市公司(以下简称“主张
公司”)的股票。可交换债券雷同兼具股票和债券的特性。其中,债券特性与可调治债券换取,
指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指主张公司的成长技艺、盈利技艺及
主张公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和主张公司的股票价
值进行研究分析,概述开展投资决策。
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(1)股指期货、国债期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,力图利用股指期货的
杠杆作用,缩小股票仓位常常诊疗的来往成本和追踪瑕玷,达到有用追踪标的指数的目的。
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着严慎原
则,参与国债期货的投资,改善组合的风险收益特性。
(2)股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权来往。本基金将结
合投资主张、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系遏抑和要求,确定参与股票期权
来往的投资时机和投资比例。
本基金投资股票期权,基金管理东谈主将根据审慎原则,建立股票期权来往决策部门或小组,
授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项,以小心股票期权投资的风险。
本基金将在充分计议风险和收益特征的基础上,审慎参与融资及转融通证券出借业务。
本基金将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标的证券以及投资比例。
本基金将根据阛阓情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动本性况
等因素,合理确定出借证券的范围和品类。若干系融资及转融通证券出借业务法律法例发生
变化,本基金将从其最新司法,以相宜上述法律法例和监管要求的变化。
本基金将在轨制许可范围内和充分计议风险收益特征的基础上,审慎参与投资非公斥地
行股票、公斥地行股票网下配售部分、计谋配售股票等在刊行时明确一按时限锁按时的可交
易证券。
本基金从估值水暄和发展远景两个角度登程,精选具有估值上风和成长上风的股票进行
投资,追求基金资产的经久办法升值。
本基金将根据本基金的投资主张和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深化研究
判断,进行存托凭证的投资。
明天,跟着投资器用的发展和丰富,本基金可在不篡改投资主张的前提下,在履行适当
设施后相应诊疗和更新干系投资策略,并在招募办法更新中公告。
四、投资管理过程
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磋议法律法例、基金合同以及标的指数的干系司法是基金管理东谈主运用基金财产的决策依
据。
本基金管理东谈主实行投资决策委员会指挥下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出
磋议标的指数紧要诊疗的应答决策、基金组合紧要诊疗的决策,以极度他单项投资的紧要决
策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪选藏过程中的组合构建、组合诊疗及基金逐日申购
赎回清单的编制等决策。
研究、投资决策、组合构建、来往履行、投资绩效评估、组合监控与诊疗各要津的相互
谐和与配合,组成了本基金的投资管理设施。
(1)研究支援。基金管理东谈主的研究部依托公司举座研究平台,整合外部信息包括券商
等外部研究力量的研究效率,开展标的指数追踪、成份股公司行径等干系信息的征集与分析、
成份股流动性分析、瑕玷极度归因分析等作事,并撰写干系的研究阐发,行为本基金投资决
策的艰难依据。
(2)投资决策。基金管理东谈主的投资决策委员会依据研究部提供的研究阐发,按时或遇
紧要事件时临时召开投资决策委员会议,对干系事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员
会的决议,作念出基金投资管理的日常决策。
(3)组合构建。伙同研究阐发,基金司理主要选择完全复制法,即按照标的指数的成
份股组成极度权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股极度权重的变动而进行相
应的诊疗。在追求追踪瑕玷和追踪偏离度最小化的前提下,基金司理可选择适当的方法,提
高投资效率,缩小来往成本,遏抑投资风险。
(4)来往履行。基金管理东谈主的来往部负责本基金的具体来往履行,来往部同期履行一
线监控的职责。
(5)投资绩效评估。本基金管理东谈主按时和不按时对本基金的投资绩效进行评估,并撰
写干系的绩效评估阐发,阐述基金组合是否终显现投资预期,投资策略是否告捷,并对基金
组合瑕玷的着手进行归因分析等。基金司理依据绩效评估阐发总结或搜检以往的投资策略,
如若需要,亦对投资组合进行相应的诊疗。
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(6)组合监控与诊疗。基金司理根据标的指数的逐日变动情况,伙同成份股等的基本
面情况、流动性景况、基金申购赎回的现款流量情况,以及基金投资绩效评估结果等,对基
金投资组合进行动态监控和诊疗,密切追踪标的指数。
(7)指数成份股发生昭着负面事件面对退市风险,且指数编制机构暂未作出诊疗的,
基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则,概述计议成份股的退市风险、其在指数
中的权重以及对追踪瑕玷的影响,据此制定成份股替代策略,对投资组合进行相应诊疗。基
金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下,根据环境的变化和基金现实投资的需要,有
权对上述投资设施作念出诊疗,并将诊疗内容在基金招募办法书更新中赐与公告。
五、投资组合管理
基金管理东谈主构建基金投资组合的过程主要分为三个法子:确定主张组合、制定建仓策略,
以及逐设施整组合。
(1)确定主张组合。基金管理东谈主主要选择完全复制法,即按照标的指数的成份股组成
极度权重构建基金股票投资组合。
(2)制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和来往成本等因素所作念
的分析,制定合理的建仓策略。
(3)逐设施整组合。基金司理在司法时刻内,选择适当的技能和措施,对现实投资组
合进行动态诊疗,直至达到缜密追踪标的指数的主张。
本基金追踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。本基
金将在基金合同成效之日起 6 个月内达到这一投资比例。而后,如因标的指数成份股诊疗、
基金申购赎回带来现款等因素导致基金不相宜这一投资比例的,基金管理东谈主将在 10 个来往
日内进行诊疗。
本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面:
(1)标的指数成份股公司行径信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司行径
等信息,如股本变化、分红、停牌、复牌,以及成份股公司其他紧要信息,分析这些信息对
指数的影响,进而分析是否需要对投资组合进行诊疗,为投资决策提供依据。
(2)标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的诊疗等变化,确定标的指数的变化
是否与预期相一致,分析是否存在相反及相反产生的原因,为投资决策提供依据。
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(3)逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎覆信息,分析这些信
息对投资组合的影响。
(4)投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金现实投
资组合与主张组合的相反及相反产生的原因,并对拟诊疗的成份股的流动性进行分析。
(5)投资组合诊疗。使用数目化投资分析模子,寻找出将现实投资组合诊疗为所追求
的主张组合的最优决议,确定组合来往规划;如标的指数成份股诊疗、成份股公司发生兼并、
收购和重组等紧要事件,由基金司理召集会议,决定基金的操作策略;进一设施整投资组合,
达到所追求的主张组合的持仓结构。
(6)基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T-1 日标的指数成份股的组成或者实
际持仓股票的组成及相应权重为基础,并计议 T 日将发生的上市公司变动等情况,制作 T
日基金申购赎回清单并赐与公告。
七、投资组合限制
基金的投资组合应死守以下限制:
(1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基
金资产净值的 90%;
(2)每个往明天日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的来往保证金
后,应当保持不低于来往保证金一倍的现款;其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应
收申购款等;
(3)本基金持有的全部资产支援证券,其市值不得卓绝基金资产净值的 20%;
(4)本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支援证券的比例,不得卓绝基金资产净
值的 10%;
(5)本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支援证券的比例,不得卓绝该资产支援
证券界限的 10%;
(6)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支援证券,不得
卓绝其种种资产支援证券共计界限的 10%;
(7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金持有资
产支援证券期间,如若其信用品级下降、不再相宜投资标准,应在评级阐发发布之日起 3
个月内赐与全部卖出;
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(8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(9)本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值
的 40%,进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(10)本基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%;
(11)本基金参与融资的,在职何往明天日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和,不得卓绝基金资产净值的 95%;
(12)本基金参与转融通证券出借来往,需降服下列投资比例限制:
券应纳入《流动性风险管理司法》所述流动性受限证券的范围;
因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资
不相宜本条司法的,基金管理东谈主不得新增出借业务;
(13)本基金参与股票期权来往,需降服下列投资比例限制:
基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得卓绝基金资产净值的 10%;
开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽股票期权的,应持有合约行
权所需的全额现款或来往所司法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓的股票
期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计
算;
(14)本基金参与股指期货和国债期货来往,需降服下列投资比例限制:
的 10%;在职何往明天日终,持有的买入国债期货合约价值,不得卓绝基金资产净值的 15%;
不得卓绝基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的
政府债券)、资产支援证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
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总市值的 20%;在职何往明天日终,持有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券
总市值的 30%;
一往明天基金资产净值的 20%;在职何往明天内来往(不包括平仓)的国债期货合约的成交
金额不得卓绝上一往明天基金资产净值的 30%;
相宜基金合同对于股票投资比例磋议约定;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的
政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值,共计(轧差筹划)应当相宜基金合同对于
债券投资比例的磋议约定;
(15)本基金投资畅达受限证券,基金管理东谈主应制订严格的投资决策过程和风险遏抑制
度,小心流动性风险、法律风险和操格调险等多样风险;
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值的 15%;因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不相宜
该比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(17)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回
购来往的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(18)法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第(2)、(7)、(12)、(16)、(17)条外,因证券/期货阛阓波动、证券刊行
东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之
外的因素致使基金投资比例不相宜上述司法投资比例的,基金管理东谈主应当在 10 个往明天内
进行诊疗,但中国证监会司法的特殊情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的磋议约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起动手。
法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在履行适当程
序后,则本基金投资不再受干系限制或按照诊疗后的司法履行。
为选藏基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
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(1)承销证券;
(2)违反司法向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷作事的投资;
(4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有司法的除外;
(5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕来往、主宰证券来往价钱极度他不刚直的证券来往行径;
(7)法律、行政法例和中国证监会司法拦截的其他行径。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极度控股鼓动、现实遏抑东谈主或者
与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他紧要关联交
易的,应当相宜基金的投资主张和投资策略,死守基金份额持有东谈主利益优先原则,小心利益
碎裂,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓自制合理价钱履行。干系来往必须事前
得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例赐与流露。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审
议,并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项
进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受干系限制或按照诊疗后的司法履行。
八、标的指数与功绩相比基准
本基金的标的指数:中证湖北新旧动能调治指数(指数代码:931393)。
本基金的功绩相比基准为标的指数收益率,即中证湖北新旧动能调治指数收益率。
中证湖北新旧动能调治指数中式湖北省代表性上市公司股票行为样本股,在概述得分加
权的基础上,通过新旧动能产业属性进行权重总共诊疗,以反馈湖北省上市公司股票的举座
走势。
明天若出现标的指数不相宜要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有司法的情形除外)、指数编制机构退出
等情形,基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会阐发并提倡治理方
案,如更换基金标的指数、调治运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等,并在 6
个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决,基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表
决未通过的,本基金合同隔绝。
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自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确按时刻,基金管理东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息死守基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金
投资运作。
九、风险收益特征
本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货
币阛阓基金。
本基金为被迫式投资的股票型指数基金,追踪中证湖北新旧动能调治指数,其风险收益
特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。
十、基金管理东谈主代表基金诈欺鼓动或债权东谈主权益的处理原则及方法
持有东谈主的利益;
欠妥利益。
九、基金投资组合阐发
基金管理东谈主的董事会及董事保证本阐发所载贵寓不存在伪善纪录、误导性述说或紧要遗
漏,并对其内容的实在性、准确性和完好意思性承担个别及连带作事。
基金托管东谈主根据本基金合同司法,复核了本阐发中的净值阐扬和投资组合阐发等内容,
保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。
本投资组合阐发所载数据狂妄 2024 年 6 月 30 日,本阐发中所列财务数据未经审计。
序 技俩 金额(元) 占基金总资产的比例
号 (%)
其中:股票 112,571,859.12 98.06
其中:债券 - -
资产支援证券 - -
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其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
代 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
码
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 85,662,581.64 74.75
D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 3,206,767.00 2.80
E 建筑业 2,897,199.00 2.53
F 批发和零卖业 6,078,128.48 5.30
G 交通运载、仓储和邮政业 1,474,176.00 1.29
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息工夫服务业 4,531,441.00 3.95
J 金融业 3,524,622.00 3.08
K 房地产业 1,023,290.00 0.89
L 租借和商务服务业 2,451,377.00 2.14
M 科学研究和工夫服务业 - -
N 水利、环境和大众设施管理业 765,555.00 0.67
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 素养 - -
Q 卫生和社会作事 - -
R 文化、体育和文娱业 956,722.00 0.83
S 概述 - -
共计 112,571,859.12 98.23
本基金本阐发期末未持有港股通投资股票。
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
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本基金本阐发期末未持有债券。
本基金本阐发期末未持有债券。
细
本基金本阐发期末未持有资产支援证券。
本基金本阐发期末未持有贵金属。
本基金本阐发期末未持有权证。
本基金本阐发期末未持有股指期货。
本基金本阐发期末未持有股指期货。
本基金本阐发期末未持有国债期货。
本基金本阐发期末未持有国债期货。
谴责、处罚的投资决策设施办法
基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案访谒,
或在阐发编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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的股票。
序号 称呼 金额(元)
本基金本阐发期末未持有处于转股期的可调治债券。
本基金本阐发期末前十名股票中不存在畅达受限情况。
由于四舍五入的原因,分项之和与共计项之间可能存在尾差。
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第十一部分 基金的功绩
基金管理东谈主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天阐扬。投资有风险,投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募办法书。
自基金合同成效动手,基金份额净值增长率极度与同期功绩相比基准收益率的相比
期间 ①净值 ②净值 ③功绩比 ④功绩比 ①-③ ②-④
增长率 增长率 较基准收 较基准收
标准差 益率 益率标准
差
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第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项极度他资产
的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相独处。
四、基金财产的支撑和贬责
本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主保
管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律作事,其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基
金合同》的司法贬责外,基金财产不得被贬责。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章澌灭或者被照章宣告歇业等原因进行清理
的,基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制履行。
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第十三部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券、期货来往神情的往明天以及国度法律法例司法需
要对外流露基金净值的非往明天。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约和银行进款本
息、应收款项、资产支援证券、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时,应相宜《企业管帐准则》、
监管部门磋议司法。
(一)对存在活跃阛阓且概况获取换取资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除管帐准则司法的例外情况外,应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计量的紧要事件的,应遴荐最近往明天的
报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往明天的报价弗成实在反馈公允价值的,
应答报价进行诊疗,确定公允价值。
与上述投资品种换取,但具有不同特征的,应以换取资产或欠债的公允价值为基础,并
在估值工夫中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如若该限制
是针对资产持有者的,那么在估值工夫中不应将该限制行为特征计议。此外,基金管理东谈主不
应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。
(二)对不存在活跃阛阓的投资品种,应遴荐在当前情况下适用况且有弥散可利用数据
和其他信息支援的估值工夫确定公允价值。遴荐估值工夫确定公允价值时,应优先使用可不雅
察输入值,唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可
以使用不可不雅察输入值。
四、估值方法
(1)来往所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券来往所挂牌的市价(收
盘价)确定公允价值;估值日无来往的,且最近往明天后未发生影响公允价值计量的紧要事
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件的,以最近往明天的市价(收盘价)估值;如有充足凭证标明估值日或最近往明天的市价
弗成实在反馈公允价值的,应答市价进行诊疗,确定公允价钱;
(2)来往所上市来往或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有司法的除外),中式
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理东谈主与
基金托管东谈主另行协商约定;
(3)来往所上市来往的可调治债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值;估值日莫得来往的,且最近往明天后经济环境未发生紧要变化,
按最近往明天债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有
充足凭证标明估值日或最近往明天的收盘价弗成实在反馈公允价值的,应答收盘价进行诊疗,
确定公允价钱;
来往所上市实行全价来往的债券(可转债除外),中式第三方估值机构提供的估值全价
减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值;
(4)来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券,遴荐估值工夫确定公允价值。来往所上
市的资产支援证券,遴荐估值工夫确定公允价值,在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券来往所挂牌的兼并股票
的估值方法估值;该日无来往的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公斥地行未上市的股票、债券,遴荐估值工夫确定公允价值,在估值工夫难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)畅达受限的股票,指在刊行时明确一按时限限售期的股票,包括但不限于非公开
刊行股票、初度公斥地行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股
票等(不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅达受限股票),按监管机构或
行业协会磋议司法确定公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种,回
售登记期截止日(含当日)后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
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间阛阓未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不存
在昭着相反,未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
价的,且最近往明天后未发生影响公允价值计量的紧要事件的,遴荐最近往明天结算价估值。
且最近往明天后经济环境未发生紧要变化的,遴荐最近往明天结算价估值。
值。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反馈公允价值的方法估值。
司法估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及干系法
律法例的司法或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时,应立即通告对方,共同查明原因,
两边协商治理。
根据磋议法律法例,基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基
金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金磋议的管帐问题,如经干系各方
在对等基础上充分研究后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理东谈主对基金净值的筹划结果
对外赐与公布,由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失以及因该往明天基金资产净值筹划
顺延轻视而引起的损失,由基金管理东谈主负责赔付。
五、估值设施
量筹划,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入,由此产生的瑕玷计入基金财产。基
金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有司法的,从其司法。
基金管理东谈主于每个作事日筹划基金资产净值及基金份额净值,经基金托管东谈主复核,并按
司法公告。
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的司法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发
送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主按约定对外公布。
六、估值轻视的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值轻视时,视为基金份额净值
轻视。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的邪恶变成估值轻视,导致其他当事东谈主遭受损失的,邪恶的作事东谈主应当对由于该
估值轻视遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的告成损失按下述“估值轻视处理原则”给予补偿,
承担补偿作事。
上述估值轻视的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值轻视已发生,但尚未给当事东谈主变成损失机,估值轻视作事方应实时谐和各方,
实时进行更正,因更正估值轻视发生的用度由估值轻视作事方承担;由于估值轻视作事方未
实时更正已产生的估值轻视,给当事东谈主变成损失的,由估值轻视作事方对告成损失承担补偿
作事;若估值轻视作事方已经积极谐和,况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而
未更正,则其应当承担相应补偿作事。估值轻视作事方应答更正的情况向磋议当事东谈主进行确
认,确保估值轻视已得到更正。
(2)估值轻视的作事方对磋议当事东谈主的告成损失负责,分歧迤逦损失负责,况且仅对
估值轻视的磋议告成当事东谈主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值轻视而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值轻视
作事方仍应答估值轻视负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利
变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值轻视作事方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益;如若获取
欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获取的补偿
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额加上已经获取的欠妥得利返还的总和卓绝其现实损失的差额部分支付给估值轻视作事
方。
(4)估值轻视诊疗遴荐尽量归附至假定未发生估值轻视的正确情形的方式。
估值轻视被发现后,磋议确当事东谈主应当实时进行处理,处理的设施如下:
(1)查明估值轻视发生的原因,列明通盘确当事东谈主,并根据估值轻视发生的原因确定
估值轻视的作事方;
(2)根据估值轻视处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值轻视变成的损失进行评估;
(3)根据估值轻视处理原则或当事东谈主协商的方法由估值轻视的作事方进行更正和补偿
损失;
(4)根据估值轻视处理的方法,需要修改基金登记机构来往数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值轻视的更正向磋议当事东谈主进行阐述。
(1)基金份额净值筹划出现轻视时,基金管理东谈主应当立即赐与纠正,通报基金托管东谈主,
并选择合理的措施珍视损失进一步扩大。
(2)轻视偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案;轻视偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东谈主应当公告,并报中国证
监会备案。
(3)前述内容如法律法例或监管机关另有司法的,从其司法处理。
七、暂停估值的情形
业时;
值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐述后,基金管理东谈主应当
暂停估值;
八、基金净值的阐述
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基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹划,基金托管东谈主负责进行复核。基金
管理东谈主应于每个作事日来往结果后筹划当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金
托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核阐述后发送给基金管理东谈主,由基金管理东谈主按司法对
基金净值赐与公布。
九、特殊情况的处理
金资产估值轻视处理。
据轻视等原因,基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经选择必要、适当、合理的措施进行检验,
关联词未能发现该轻视的,由此变成的基金资产估值轻视,基金管理东谈主和基金托管东谈主解任补偿
作事,但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排斥或削弱由此变成的影响。
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第十四部分 基金的收益与分拨
一、基金收益分拨原则
配;
进行收益分拨。基于本基金的性质和特性,本基金收益分拨不须以弥补浮动亏欠为前提,收
益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;
在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下,基金管理东谈主可
对基金收益分拨的磋议业务司法进行诊疗,并实时公告。
二、基金收益分拨比例及金额确实定原则
基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率=基金份额净值增长率-标的指数
同期增长率。
基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比
减去 1 乘以 100%;标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标
的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。
期间如发生基金份额折算、拆分或合并,则以基金份额折算日、经拆分或合并诊疗后的
基金份额折算日为开动日重新筹划上述目的。
收益评价日日历以本基金管理东谈主干系公告为准。
收益分拨比例。
三、收益分拨决议
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基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式
等内容。
四、收益分拨决议确实定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信息流露办法》
的磋议司法在指定媒介公告。
五、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
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第十五部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
定的除外;
用、收益分拨中发生的用度;
二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹划方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提,按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后,基金托管
东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基
金管理东谈主,基金管理东谈主无需再出具管理费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等
致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹划方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
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基金托管费逐日计提,按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后,基金托管
东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性支取,基金
管理东谈主无需再出具托管费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支
付的,顺延至最近可支付日支付。
托管东谈主根据磋议法例及相应左券的司法,列入或摊入当期基金用度。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度:
损失;
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财
产投资的干系税收,由基金份额持有东谈主承担,基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度磋议
税收征收的司法代扣代缴。
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第十六部分 基金的管帐与审计
一、基金的管帐政策
如下原则:如若《基金合同》成效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度流露;
按照磋议司法编制基金管帐报表;
式阐述。
二、基金的年度审计
格的管帐师事务所极度注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息流露办法》的磋议司法在指定媒介公告。
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第十七部分 基金的信息流露
一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流
动性风险管理司法》、《基金合同》极度他磋议司法。干系法律法例对于信息流露的流露
方式、登载媒介、报备方式等司法发生变化时,本基金从其最新司法。
二、信息流露义务东谈主
本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金
份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会司法的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。
本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点,按照法律法例和中国
证监会的司法流露基金信息,并保证所流露信息的实在性、准确性、完好意思性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会司法时刻内,将应予流露的基金信息通过中国
证监会指定的寰宇性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网
站”)等媒介流露,并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复
制公开流露的信息贵寓。
三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息,不得有下列行径:
四、本基金公开流露的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的,基金信息流露
义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开流露的信息遴荐阿拉伯数字;除终点办法外,货币单元为东谈主民币元。
五、公开流露的基金信息
公开流露的基金信息包括:
(一)基金招募办法书、基金合同、基金托管左券、基金居品贵寓纲领
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召开的司法及具体设施,办法基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主服
务等内容。基金合同成效后,基金招募办法书的信息发生紧要变更的,基金管理东谈主应当在三
个作事日内,更新基金招募办法书并登载在指定网站上;基金招募办法书其他信息发生变更
的,基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的,基金管理东谈主不再更新基金招募办法书。
动中的权益、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》成效后,基金居品贵寓纲领的信息发生紧要变更的,基金管理东谈主应当
在三个作事日内,更新基金居品贵寓纲领,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的,基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作
的,基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓纲领。
基金召募肯求经中国证监会注册后,基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前,将基金份额
发售公告、基金招募办法书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在指定报刊上,将基
金份额发售公告、基金招募办法书、基金居品贵寓纲领、《基金合同》和基金托管左券登载
在指定网站上,并将基金居品贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应
当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在指定网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在流露招募办法
书确当日登载于指定媒介上。
(三)《基金合同》成效公告
基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效
公告。
(四)基金动手申购、赎回公告
基金管理东谈主应于申购动手日、赎回动手日前的 3 个作事日前在指定报刊及网站上公告。
(五)基金份额上市来往公告书
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基金份额获准在证券来往所上市来往的,基金管理东谈主应当在基金份额上市来往三个作事
日前,将基金份额上市来往公告书登载在指定网站上,并将上市来往公告书领导性公告登载
在指定报刊上。
(六)基金净值信息
《基金合同》成效后,在基金份额上市来往或者动手办理基金份额申购或者赎回前,基
金管理东谈主应当至少每周在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在基金份额上市来往或者动手办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东谈主应当在不晚于
每个盛开日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露盛开日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在指定网站流露半年度和年度
临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(七)申购赎回清单
在动手办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理东谈主应当在每个盛开日,通过指定网站、
基金份额申购、赎回代理券商以极度他媒介公告当日的申购赎回清单。
(八)基金按时阐发,包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发(含资产组合
季度阐发)
登载在指定网站上,并将年度阐发领导性公告登载在指定报刊上。基金年度阐发中的财务会
计阐发应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。
告登载在指定网站上,并将中期阐发领导性公告登载在指定报刊上。
阐发登载在指定网站上,并将季度阐发领导性公告登载在指定报刊上。
者年度阐发。
障其他投资者的权益,基金管理东谈主至少应当在按时阐发“影响投资者决策的其他艰难信息”
项下流露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金
的非凡风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
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基金管理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中流露基金组搭伙产情况极度流动性风险
分析等。
(九)临时阐发
本基金发生紧要事件,磋议信息流露义务东谈主应当在按司法编制临时阐发书,并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件,是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件:
托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到紧要
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他紧要关
联来往事项,但中国证监会另有司法的除外;
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费率发生变更;
东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的;
影响的其他事项、中国证监会或基金合同司法的其他事项。
(十)澄莹公告
在基金合同存续期限内,任何大众媒介中出现的或者在阛阓好意思丽传的讯息可能对基金份
额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的,干系信息
流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄莹,并将磋议情况立即阐发中国证监会和基
金上市来往的证券来往所。
(十一)清理阐发
基金合同绝走运作的,基金管理东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理
阐发。清理阐发应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计,并由讼师事务
所出具法律意见书。清理组应当将清理阐发登载在指定网站上,并将清理阐发领导性公告登
载在指定报刊上。
(十二)基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
(十三)投资股指期货的信息流露
本基金投资股指期货的,基金管理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和
招募办法书(更新)等文献中流露股指期货来往情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险目的等,并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策
和投资主张等。
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(十四)投资资产支援证券的信息流露
本基金投资资产支援证券的,基金管理东谈主应在基金年报及中期阐发中流露其持有的资产
支援证券总额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和阐发期内通盘的资产支援证券明细。
基金管理东谈主应在基金季度阐发中流露其持有的资产支援证券总额、资产支援证券市值占基金
净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支援证券明细。
(十五)投资股票期权的信息流露
本基金投资股票期权的,基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发
和招募办法书(更新)等文献中流露股票期权来往情况,包括投资政策、持仓情况、损益情
况、风险目的、估值方法等,并充分揭示股票期权来往对基金总体风险的影响以及是否相宜
既定的投资政策和投资主张等。
(十六)国债期货的投资情况
基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募办法书(更新)等
文献中流露国债期货来往情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等,并充分
揭示国债期货来往对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主张。
(十七)参与融资和转融通证券出借业务的信息流露
本基金参与融资和转融通证券出借业务的,基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年
度阐发等按时阐发和招募办法书(更新)等文献中流露参与融资和转融通证券出借业务情况,
包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险极度管理情况等。
本基金参与转融通证券出借业务的,基金管理东谈主应当在基金按时阐发等文献中就阐发期
内发生的紧要关联来往事项作念详备办法。
(十八)基金投资畅达受限证券的信息流露
本基金投资畅达受限证券的,基金管理东谈主应在基金投资非公斥地行股票后两个往明天内,
在中国证监会指定媒体流露所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。
(十九)中国证监会司法的其他信息
六、信息流露事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制,指定特意部门及高级管理东谈主
员负责管理信息流露事务。
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基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息,应当相宜中国证监会干系基金信息流露内容与
步地准则等法例以及证券来往所的自律管理司法的司法。
基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的司法和基金合同的约定,对基金管理
东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金按时阐发、更新的招募
办法书、基金居品贵寓纲领、基金清理阐发等公开流露的干系基金信息进行复核、审查,并
向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取流露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托
管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息,并保证干系报送信息的真
实、准确、完好意思、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外,还不错根据需要在其他大众
媒介流露信息,关联词其他大众媒介不得早于指定媒介和基金上市来往的证券来往所网站流露
信息,况且在不同媒介上流露兼并信息的内容应当一致。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主素养信息流露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的干系司法。
前述自主流露如产生信息流露用度,该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计阐发、法律意见书的专科机构,应
当制作作事底稿,并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。
七、信息流露文献的存放与查阅
照章必须流露的信息发布后,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例司法将信
息置备于各自住所和基金上市来往的证券来往所,供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延流露基金干系信息的情形
当出现下述情况时,基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金干系信息:
营业时;
值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东谈主协商一致阐述后,应当暂停估
值;
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第十八部分 风险揭示
本基金管理东谈主在总结、鉴戒基金管理东谈主旗下已有盛开式基金(包括 ETF 基金)风险管理
纯属熏陶的基础上,针对本基金的特性,确立科学的风险管理理念,建立相应的风险管理体
系,对本基金通盘这个词投资过程进行有用的风险监控,为基金份额持有东谈主谋取标的指数所表征的
阛阓平均水平的投资收益。
投资于本基金的主要风险包括以下几个方面:
一、标的指数陈诉与股票阛阓平均陈诉偏离的风险
标的指数并弗成完全代表通盘这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均陈诉率与通盘这个词股票阛阓
的平均陈诉率可能存在偏离。
二、标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动景况、投资东谈主情怀
和来往轨制等多样因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生
风险。
三、基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险
以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离:
偏离度与追踪瑕玷。
变化,使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪瑕玷。
指数收益率,从而产生追踪偏离度。
击成本而产生追踪偏离度和追踪瑕玷。
基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪瑕玷。
技能、买入卖出的时机弃取等,都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对标的指数
的追踪进程。
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持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全换取;因忙活卖空、对冲机制极度他器用造
成的指数追踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现款变动;因指数发布机构指数编制轻视
等,由此产生追踪偏离度与追踪瑕玷。
四、流动性风险
①本基金最小申购、赎回单元树立较高,中小投资者只可在二级阛阓上按来往价钱卖出
基金份额。
②基金将在深圳证券来往所上市来往,但不保证阛阓来往一定活跃;基金的来往可能因
多样原因被暂停,当基金不再相宜干系上市条件时,基金的上市也可能被隔绝。
③尽管由于投资者不错进行申购、赎回,基金一般不会持续出现大幅折溢价情况。关联词,
基金的二级阛阓来往价钱受阛阓供求的影响,可能高于(称为溢价)或低于(称为折价)基
金份额净值。
本基金投资对象是具有精采无比流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市的股票、股指期
货、股票期权、债券、货币阛阓器用、资产支援证券等。投资来往均在照章设立的正规阛阓
中进行,所投阛阓和资产方面的举座流动性较高。同期,本基金通过投资限制对种种资产的
投资比例、期限、评级、杠杆和会聚度进行了遏抑,并严格遏抑了主动投资于流动性受限资
产的比例上限,举座持仓资产的流动性风险较低。
本基金属于盛开式基金的一种特殊类型,在申赎机制方面为投资者提供了场内来往以及
场内、场外申赎等多种方式,且遇持仓停牌证券可通过现款替代的方式进行应答,给投资者
获取流动性提供了极大的便利。同期,本基金基于客户会聚度遏抑和赎回监测及应答在投资
者申购赎回方面均明确了管理机制,在接受申购肯求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响
以及阛阓大幅波动、流动性忙活等极点情况下发生无法应答投资者赎回的情形时,基金管理
东谈主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律法例及基金合同的司法,审慎阐述申购赎回申
请并概述运用种种流动性风险管理器用行为援救措施,全面应答流动性风险。
五、标的指数变更的风险
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尽管可能性很小,但根据基金合同司法,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标
的指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改,投资组合将随之诊疗,基金的收益风险特征
将与新的标的指数保持一致,投资东谈主须承担此项诊疗带来的风险与成本。
六、指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和选藏,明天指数编制机构可能由于多样
原因罢手对指数的管理和选藏,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事
日向中国证监会阐发并提倡治理决议,如更换基金标的指数、调治运作方式,与其他基金合
并、或者隔绝基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决,基金份额持有
东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的,基金合同隔绝。因此,投资东谈主将面对更换基
金标的指数、调治运作方式,与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确按时刻,基金管理东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息死守基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金
投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与干系阛阓阐扬有在相反,
影响投资收益。
七、成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因多样原因临时或经久停牌,发生成份股停牌时可能面对如下风
险:
(1)基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕玷扩大。
(2)停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标志等因素影响本基金
二级阛阓价钱的折溢价水平。
(3)若成份股停牌时刻较长,在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的,则该部分款项
将按照约定方式进行结算(具体见招募办法书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单
的内容与步地”干系约定),由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟
踪瑕玷。
(4)在极点情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法实时卖出成份股
以获取足额的相宜要求的赎回对价 ,由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中树立较低的赎
回份额上限或者选择暂停赎回的措施,投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风
险。
八、成份股退市的风险
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标的指数成份股发生昭着负面事件面对退市风险,且指数编制机构暂未作出诊疗的,基
金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则,概述计议成份股的退市风险、其在指数中
的权重以及对追踪瑕玷的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行相应诊疗。
九、基金份额二级阛阓来往价钱折溢价的风险
基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多因素影响,可能存在不同于基金份额净值的情
形,即存在价钱折溢价的风险。
十、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值筹划轻视的风险
基金管理东谈主托付的机构在开市后根据基金管理东谈主提供的申购赎回清单和汇率,筹划并发
布基金份额参考净值,供投资东谈主来往、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实
时的基金份额净值可能存在相反,基金份额参考净值筹划还可能出现轻视,投资东谈主若参考基
金份额参考净值进行投资决策可能导致损失,该风险需投资东谈主自行承担。
十一、退市风险
因本基金不再相宜证券来往所上市条件被隔绝上市,或被基金份额持有东谈主大会决议提前
隔绝上市等原因,导致基金份额弗成陆续进行二级阛阓来往的风险。
十二、投资东谈主申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中,可能仅允许对部分红份股使用现款替代,且树立现款替代比
例上限,因此,投资东谈主申购时,可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申
购所需的弥散的成份股,导致申购失败的风险。
十三、投资东谈主赎回失败的风险
投资东谈主提倡赎回肯求时,如基金组合中不具备足额的相宜条件的赎回对价,可能导致赎
回失败的情形。
基金管理东谈主可能根据成份股市值界限变化等因素诊疗最小申购、赎回单元,由此可能导
致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额,可能无法按照新的最小申购、赎
回单元全部赎回,而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。
十四、上海证券来往所上市的成份股不错现款替代方式的风险
在通过深圳证券来往所申购赎回的模式中,上海证券来往所上市的成份股不错现款替代
方式不同于现有其他现款替代方式,可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性,从而间
接影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。极点情况下,如若使用上海证券来往所不错现款
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替代证券的权重加多,该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相
对较高水平。
基金管理东谈主分歧“时刻优先、实时申报”原则的履行效率作念出任何承诺和保证,现款替
代退补款的筹划以现实成交价钱和基金招募办法书的约定为准。若因工夫系统、通信链路或
其他原因导致基金管理东谈主无法死守“时刻优先、实时申报”原则对上交所不错现款替代的证
券进行处理,投资者的利益可能受到影响。
十五、赎回对价的变现风险
本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中,由于
阛阓变化、部分红份股流动性差等因素,导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值
有相反,存在变现风险。
十六、围聚申购业务的风险
(1)投资者围聚申购失败的风险
基金管理东谈主有权根据基金合同或本招募办法书的司法暂停或断绝接受投资东谈主的围聚申
购肯求,从而导致围聚申购失败。
基金的围聚申购清单中,对可用于围聚申购的成份券范围和成份券数目进行了遏抑,因
此,投资者在进行围聚申购时,可能存在用于围聚申购的证券或证券数目与围聚申购清单不
符,导致参与本基金该次围聚申购的通盘投资者围聚申购失败的风险。
(2)围聚申购组合诊疗的风险
投资者提交围聚申购肯求后,基金管理东谈主将按照本招募办法书的司法对收到的证券进行
组合诊疗。组合诊疗过程中投资者用于围聚申购的证券的价钱下落和待买入的其他证券的价
格上升所变成的损失均由肯求围聚申购的投资者自身承担,计入围聚申购退补款,不计入基
金资产净值,不会对原有基金份额持有东谈主利益变成影响。
(3)基金份额无法卖出或赎回的风险
对于围聚申购的基金份额,投资者在其对应的围聚申购退补款交收完成前不得卖出或赎
回,可能使投资者因无法实时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。
(4)基金管理东谈主代为赎回基金份额的风险
退补款交收完成前因成份券停牌等原因导致基金管理东谈主无法在司法时刻内完成投资组
合诊疗时,基金管理东谈主有权代投资者提交基金份额赎回肯求,投资者应自行承担该部分红份
券价钱波动变成的损失。
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(5)投资者需要补缴款项的风险
在极点阛阓情况下,预先收取的证券(含证券溢价)变现价值,可能低于基金其他证券
的买入成本或结算成本,则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。投资者存在需要补缴款
项的风险。
(6)业务司法变更的风险
围聚申购业务司法后续或有诊疗,投资者需详细来往所、中国登记结算有限公司对围聚
申购业务的清理交收司法等进行变更的风险。
十七、第三方机构服务的风险
本基金的多项服务托付第三方机构办理,存在以下风险:
由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。
及资金的结算方式发生变化,轨制诊疗可能给投资东谈主带来风险。雷同的风险还可能来自于证
券来往所极度他代理机构。
利益受损的风险。
十八、股指期货投资风险
股指期货投资具有高杠杆特性,因此会放大基础资产所产生的盈利或损失,加大本基金
收益的波动性。
基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动
不确定性加大、基差向不利主张变动等情况,则可能对本基金投资产生影响。
本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约周边
交割期限,即需要向较远月份的合约进行延期,延期过程中可能发生价差损失以及来往成本
损失,将对投资收益产生影响。
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股指期货合约属于捏造投资品种,投资过程中需要通过模子进行风险订价,当投资东谈主员
使用了轻视模子或者弃取了欠妥的参数,会导致对风险或来往价钱的揣测轻视而变成损失,
毁伤本基金的投资收益。
十九、国债期货投资风险
本基金的一部分资产将可能投资于国债期货,国债期货阛阓的风险类型较为复杂,波及
面广,具有放大性与可防患性等特征。其风险主要有由利率波动原因变成的阛阓价钱风险、
由宏不雅因素和政策因素变化而引起的系统风险、由阛阓和资金流动性原因引起的流动性风险、
由来往轨制不完善而激发的轨制性风险以及由工夫系统故障及操作作假变成的工夫系统风
险等。
二十、资产支援证券(ABS)的风险
资产支援证券(ABS)是一种债券性质的金融器用,其向投资者支付的本息来自于基础
资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产支援证券不是对某还是营实
体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权,是一种以资产信
用为支援的证券,所面对的风险主要包括来往结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流
与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、阛阓来往不活跃导致的流动性风险等。
二十一、新股申购风险
本基金可参与新股申购,新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的因素变动将会
影响本基金的风险收益水平;新股配售比例、中签率的不确定性,或其他发售方式的不确定
性以及上市后阛阓阐扬的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有加多的风险。
二十二、股票期权风险
较期货阛阓要低,尤其是深度实值和虚值的股票期权,成交量稀有,持有这些股票期权的投
资者容易碰到无法成交、平仓出局的局面。
票期权卖方的价钱风险不定,不外其所收取的权益金不错提供相应保护,当发生亏欠时,可
以对消部分损失。
股票期权行为一种繁衍品,天然不错用来管理风险,但若使用欠妥,也会产生多半损失。
二十三、融资业务的主要风险
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投资者通过融资不错扩大来往额度,利用较少成本来获取较大利润,这势必也放大了风
险。投资者将股票行为担保品进行融资时,既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险,又
得承担新投资股票带来的风险,还得支付相应的利息或用度,如判断作假或操作欠妥,会加
大亏欠。
单只或全部证券被暂停融资、投资者账户被暂停或取消融资经验等,这些影响可能给投
资者变成经济损失。此外,投资者也可能面对由于自身支撑担保比例低于融资合同约定的担
保要求,且未能实时补充担保物,导致信用账户来往受到限制,从而变成经济损失。
投资者在从事融资来往期间,如若弗成按照约定的期限退回债务,或上市证券价钱波动,
导致日终清理后支撑担保比例低于警戒线,且弗成按照约定追加担保物时,将面对担保物被
证券公司强制平仓的风险,由此可能给投资者变成经济损失。
二十四、转融通证券出借的主要风险
拟赎回安排与投资东谈主策略安排之间存在期限偏离,或当阛阓变化导致投资东谈主员策略显赫诊疗
与前期合约期限安排不匹配时,可能存在由于出借证券无法实时收回并变现而导致的流动性
风险。
易、标的证券对应的上市公司被以隔绝上市为目的进行收购、隔绝上市等情况,可能面对合
约提前了结或蔓延了结的风险。
于转融通出借证券无法提前了结并变现,单一股票占比被迫上升而导致组合追踪瑕玷扩大的
风险。
用度的风险。
操作主谈主员操作作假、系统不完善等原因激发的操格调险。
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规目的超标且无法进行诊疗的风险,以及在证券出借业务中发生主宰价钱、利益运送等法律
合规风险。
二十五、存托凭证投资风险
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同
风险外,本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险,以及与中国
存托凭证刊行机制干系的风险,包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地
位、享有权益等方面存在相反可能激发的风险;存托凭证持有东谈主在分红派息、诈欺表决权等
方面的特殊安排可能激发的风险;存托左券自动不竭存托凭证持有东谈主的风险;因多地上市造
成存托凭证价钱相反以及波动的风险;存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的
风险;已在境外上市的基础证券刊行东谈主,在持续信息流露监管方面与境内可能存在相反的风
险;境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。
二十六、自动清理的风险
《基金合同》成效后,一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基
金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理东谈主应当在按时阐发中赐与流露;一语气 50 个工
作日出现前述情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并隔绝,且无需召开
基金份额持有东谈主大会,因此本基金有面对自动清理的风险。
二十七、管理风险与操格调险
基金管理东谈主、基金托管东谈主等干系当事东谈主的业务发展景况、东谈主员配备、管理水平与里面控
制等对基金收益水平存在影响。因业务膨胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依
赖等可能会产生影响投资东谈主利益的风险。
干系当事东谈主在业务各要津操作过程中,可能因里面遏抑存在弱势或者东谈主为因素变成操作
作假或违反操作规程等引致风险,举例,申购赎回清单编制轻视、越权违章来往、讹诈行径
及来往轻视等风险。
二十八、工夫风险
在本基金的投资、来往、服务与后台运作等业务过程中,可能因为工夫系统的故障或差
错导致投资东谈主的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券来往
所、登记机构及销售代理机构等。
二十九、不可抗力
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干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、
证券来往所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常作事,从而影响基金的各
项业务按正常时限完成。
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第十九部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理
一、基金合同的变更
的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例司法和基金合同约定可不经
基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报
中国证监会备案。
后按司法在指定媒介公告。
二、基金合同的隔绝事由
有下列情形之一的,经履行干系设施后,《基金合同》应当隔绝:
链接的;
三、基金财产的清理
组,基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。3、基金财产清理小组职责:基金财产清理小组负责
基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事活
动。
(1)《基金合同》隔绝情形出面前,由基金财产清理小组统一采纳基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清理阐发;
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(5)聘用管帐师事务所对清理阐发进行外部审计,聘用讼师事务所对清理阐发出具法
律意见书;
(6)将清理阐发报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
变现的,清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度,清理
用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分拨
依据基金财产清理的分拨决议,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额持有东谈把握有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的磋议紧要事项须实时公告;基金财产清理阐发经具有证券、期货干系业务
经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组
进行公告,基金财产清理小组应当将清理阐发登载在指定网站上,并将清理阐发领导性公告
登载在指定报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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第二十部分 基金合同的内容摘录
一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务
(一)基金份额持有东谈主的权益与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分拨清理后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额;
(4)按照司法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会;
(5)出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会,对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓;
(7)监督基金管理东谈主的投资运作;
(8)对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。
限于:
(1)崇敬阅读并降服《基金合同》、招募办法书等信息流露文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受技艺,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关心基金信息流露,实时诈欺权益和履行义务;
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(4)缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》所司法的费
用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏欠或者《基金合同》隔绝的有限作事;
(6)不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径;
(7)履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(8)返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利;
(9)法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金管理东谈主的权益与义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》成效之日起,根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例司法或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照司法召集基金份额持有东谈主大会;
(6)依据《基金合同》及磋议法律司法监督基金托管东谈主,如合计基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度磋议法律司法,应呈报中国证监会和其他监管部门,并选择必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(8)弃取、更换基金销售机构,对基金销售机构的干系行径进行监督和处理;
(9)担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基
金合同》司法的用度;
(10)依据《基金合同》及磋议法律司法决定基金收益的分拨决议;
(11)在《基金合同》约定的范围内,断绝或暂停受理申购与赎回肯求;
(12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权益,为基金的利益诈欺因基
金财产投资于证券所产生的权益;
(13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借
业务;
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(14)以基金管理东谈主的口头,代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法
律行径;
(15)弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
(16)在相宜磋议法律、法例的前提下,制订和诊疗磋议基金认购、申购、赎回、调治
等业务司法;
(17)法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。
(1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》成效之日起,以浑朴信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产;
(4)配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的策动方式
管理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制,保证所管理
的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处,对所管理的不同基金分手管理,分手记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》极度他磋议司法外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)选择适当合理的措施使筹划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法相宜
《基金合同》等法律文献的司法,按磋议司法筹划并公告基金净值信息,确定基金份额申购、
赎回对价,编制申购赎回清单;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发;
(10)编制季度阐发、中期阐发和年度阐发;
(11)严格按照《基金法》、
《基金合同》极度他磋议司法,履行信息流露及阐发义务;
(12)保守基金贸易躲闪,不泄漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》极度他磋议司法另有司法外,在基金信息公开流露前应予守秘,不向他东谈主泄漏;
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(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议,实时向基金份额持有东谈主分拨基金
收益;
(14)按司法受理申购与赎回肯求,实时、足额支付赎回对价;
(15)依据《基金法》、《基金合同》极度他磋议司法召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按司法保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15
年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在司法时刻发出,况且保证投资者
概况按照《基金合同》司法的时刻和方式,随时查阅到与基金磋议的公开贵寓,并在支付合
理成本的条件下得到磋议贵寓的复印件;
(18)组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨;
(19)面对结果、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时,实时阐发中国证监会并通告基金
托管东谈主;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时,应
当承担补偿作事,其补偿作事不因其退任而解任;
(21)监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务,基金托管东谈主违
反《基金合同》变成基金财产损失机,基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿;
(22)当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理磋议基金事务的行
为承担作事;
(23)以基金管理东谈主口头,代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律行
为;
(24)基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》弗成成效,基金
管理东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后
(25)履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(27)法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。
(三) 基金托管东谈主的权益与义务
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(1)自《基金合同》成效之日起,照章律法例和《基金合同》的司法安全支撑基金财
产;
(2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例司法或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金管理东谈主对本基金的投资运作,如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法例行径,对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形,应呈报中国证监
会,并选择必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据干系阛阓司法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办
理证券来往资金清理;
(5)提议召开或召集基金份额持有东谈主大会;
(6)在基金管理东谈主更换时,提名新的基金管理东谈主;
(7)法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。
(1)以浑朴信用、勤恳尽责的原则持有并安全支撑基金财产;
(2)设立特意的基金托管部门,具有相宜要求的营业神情,配备弥散的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托作事宜;
(3)建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处;对
所托管的不同的基金分手树立账户,独处核算,分账管理,保证不同基金之间在账户树立、
资金划拨、账册记录等方面相互独处;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》极度他磋议司法外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主托管基金财产;
(5)支撑由基金管理东谈主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证;
(6)按司法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定,根据基金管理东谈主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;
(7)保守基金贸易躲闪,除《基金法》、《基金合同》极度他磋议司法另有司法外,
在基金信息公开流露前赐与守秘,不得向他东谈主泄漏,因向审计、法律等外部专科照看人提供的
情况除外;
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(8)复核、审查基金管理东谈主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价;
(9)办理与基金托管业务行径磋议的信息流露事项;
(10)对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见,办法基金管理
东谈主在各艰难方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行;如若基金管理东谈主有未履行《基
金合同》司法的行径,还应当办法基金托管东谈主是否选择了适当的措施;
(11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上;
(12)从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册;
(13)按司法制作干系账册并与基金管理东谈主查对;
(14)依据基金管理东谈主的指示或磋议司法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的
现款部分;
(15)依据《基金法》、《基金合同》极度他磋议司法,召集基金份额持有东谈主大会或配
合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按照法律法例和《基金合同》的司法监督基金管理东谈主的投资运作;
(17)参加基金财产清理小组,参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨;
(18)面对结果、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时,实时阐发中国证监会,并通告基
金管理东谈主;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,痛快担补偿作事,其补偿作事不因其
退任而解任;
(20)按司法监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务,基金管
理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机,应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追
偿;
(21)履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(22)法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和司法
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成,基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈把握有的每一基金份额领有对等的投票权。
若以本基金为主张 ETF,且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主
一致的聚集基金的基金合同成效,鉴于本基金和聚集基金的干系性,聚集基金的基金份额持
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有东谈主不错凭所持有的聚集基金的基金份额告成出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者托付
代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在筹划参会份额和票数时,聚集基金基
金份额持有东谈把握有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在本基金基金份额持有东谈主大会
的权益登记日,聚集基金持有本基金份额的总和乘以该持有东谈主所持有的聚集基金份额占聚集
基金总份额的比例,筹划结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。聚集基金折算为本基金
后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
聚集基金的基金管理东谈主不应以聚集基金的口头代表聚集基金的全体基金份额持有东谈主以
本基金的基金份额持有东谈主的身份诈欺表决权,但可接受聚集基金的特定基金份额持有东谈主的委
托以聚集基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表
决。
聚集基金的基金管理东谈主代表聚集基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持
有东谈主大会的,须先遵命聚集基金基金合同的约定召开聚集基金的基金份额持有东谈主大会,聚集
基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的,由聚集基金的基
金管理东谈主代表聚集基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
(一)召开事由
的,应当召开基金份额持有东谈主大会:
(1)隔绝《基金合同》;
(2)更换基金管理东谈主;
(3)更换基金托管东谈主;
(4)调治基金运作方式;
(5)诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答标准;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资主张、范围或策略;
(9)变更基金份额持有东谈主大会设施;
(10)基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会;
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(11)单独或共计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东谈主(以
基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹划,下同)就兼并事项书面要求召开基金份额持有东谈主
大会;
(12)对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项;
(13)隔绝基金上市,但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来往所隔绝上市的情形
除外;
(14)法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下,以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需召开基金份额持
有东谈主大会:
(1)法律法例要求加多的基金用度的收取;
(2)诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或诊疗基金份额类别树立、
对基金份额分类办法及司法进行诊疗;
(3)因相应的法律法例、深圳证券来往所或者登记机构的干系业务司法发生变动而应
当对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化;
(5)基金管理东谈主、干系证券来往所和登记机构等诊疗磋议基金申购、赎回、来往、转
托管、非来往过户等业务的司法(包括申购赎回清单的诊疗、盛开时刻的诊疗等);
(6)经履行干系设施后,基金推出新业务或服务;
(7)本基金的聚集基金选择其他方式参与本基金的申购赎回;
(8)诊疗基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成;诊疗申购赎回清单的内容,
诊疗申购赎回清单筹划和公告时刻或频率;
(9)进行基金份额的拆分与合并;
(10)按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。
(二)会议召集东谈主及召集方式
集。
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议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面通告基金托管
东谈主。基金管理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东谈主决定不
召集,基金托管东谈主仍合计有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主,基金管理东谈主应当配合。
额持有东谈主大会,应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东谈主决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面通告提
出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主,基金管理东谈主应当配合。
有东谈主大会,而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或共计代表基金份额 10%以上(含
东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得拦截、干
扰。
(三)召开基金份额持有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告方式
额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时刻、地点和会议体式;
(2)会议拟审议的事项、议事设施和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日;
(4)授权托付讲解的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理有用期限
等)、投递时刻和地点;
(5)会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话;
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(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东谈主需要通告的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关极度磋议方式和磋议东谈主、表决
意见寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对表决意见
的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的,不影响表决意见的计票效能。
(四)基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会,基金管理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时,不错进行
基金份额持有东谈主大会议程:
(1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈把握有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解相宜法律法例、
《基金合同》和会议通告的司法,
况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈把握有的登记贵寓相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄傲,有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召
集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
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在同期相宜以下条件时,通信开会的方式视为有用:
(1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后,在 2 个作事日内一语气公布干系
领导性公告;
(2)召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主(如若基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管
理东谈主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(如若基金托管东谈主
为召集东谈主,则为基金管理东谈主)和公证机关的监督下按照会议通告司法的方式收取基金份额持
有东谈主的表决意见;基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取表决意见的,不影响表决效
力;
(3)本东谈主告成出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的,基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
若本东谈主告成出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金
份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会
召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新
召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东谈主告成
出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见;
(4)上述第(3)项中告成出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈把握
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解相宜法律法例、《基金合同》和会议通
知的司法,并与基金登记机构记录相符。
话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式伙同的方式召开基金份额持有东谈主大会,基
金份额持有东谈主不错遴荐书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决,或者遴荐汇集、电话
或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决,会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进
行。
(五)议事内容与设施
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项,如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会研究的其他事项。
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基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,领先由大会把握东谈主按照下列第(七)条司法设施确定和公布监票
东谈主,然后由大会把握东谈主宣读提案,经研究后进行表决,并形成大会决议。大会把握东谈主为基金
管理东谈主授权出席会议的代表,在基金管理东谈主授权代表未能把握大会的情况下,由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表把握;如若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能把握大
会,则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选
举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的把握东谈主。基金管理东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或把握基金份额持有东谈主大会,不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名
称)、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名(或单元称呼)和
磋议方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,领先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所通告的表决截止日历后
议。
(六)表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议:
之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所司法的须以终点决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法例另有司法或《基金合同》另有约定外,
调治基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基
金合并以终点决议通过方为有用。
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基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的违抗凭证讲解,不然提交相宜会议通
知中司法的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头相宜会议通告司法的表
决意见视为有用表决,表决意见污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决
意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)计票
(1)如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额持有东谈主大会的把握东谈主应当在会
议动手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然
由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额持
有东谈主大会的把握东谈主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效能。
(2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会把握东谈主马上公布计票
结果。
(3)如若会议把握东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在
文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货,重新盘货以
一次为限。重新盘货后,大会把握东谈主应当马上公布重新盘货结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金管理东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
(八)成效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
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基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起按司法在指定媒介上公告。如若遴荐通信方式进
行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议。
成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有不竭
力。
(九)本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规
定,但凡告成援用法律法例或监管司法的部分,如将来法律法例或监管司法修改导致干系内
容被取消或变更的,基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后,可告成对本部老实容
进行修改和诊疗,无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
三、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理
(一)《基金合同》的变更
过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例司法和基金合同约定可不
经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
后按司法在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的隔绝事由
有下列情形之一的,经履行干系设施后,《基金合同》应当隔绝:
链接的;
(三)基金财产的清理
组,基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
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从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。
现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》隔绝情形出面前,由基金财产清理小组统一采纳基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清理阐发;
(5)聘用管帐师事务所对清理阐发进行外部审计,聘用讼师事务所对清理阐发出具法
律意见书;
(6)将清理阐发报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
变现的,清理期限相应顺延。
(四)清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度,清理
用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
(五)基金财产清理剩余资产的分拨
依据基金财产清理的分拨决议,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额持有东谈把握有的基金份额比例进行分拨。
(六)基金财产清理的公告
清理过程中的磋议紧要事项须实时公告;基金财产清理阐发经具有证券、期货干系业务
经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组
进行公告,基金财产清理小组应当将清理阐发登载在指定网站上,并将清理阐发领导性公告
登载在指定报刊上。
(七)基金财产清理账册及文献的保存
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基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
四、争议的处理
各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议,如不肯
或者弗成通过协商、长入治理的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院(深圳仲裁委
员会),按照深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会)届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点
为深圳市。仲裁裁决是结尾的,对两边当事东谈主均有不勤恳。除非仲裁裁决另有司法,仲裁费
用、讼师用度由败诉方承担。
争议处理期间,基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主的职责,各自
陆续赤诚、勤恳、尽责地履行基金合同和基金托管左券司法的义务,选藏基金份额持有东谈主的
正当权益。
《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门终点行政区和
台湾地区法律)统带。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公神情
和营业神情查阅。
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第二十一部分 基金托管左券的内容摘录
一、 托管左券当事东谈主
(一)基金管理东谈主
称呼:博时基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
邮政编码:518040
法定代表东谈主:江晨曦
成立日历:1998 年 7 月 13 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26 号
组织体式:有限作事公司
注册成本:2.5 亿元东谈主民币
存续期间:持续策动
策动范围:基金召募;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
(二)基金托管东谈主
称呼:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
住所:中国(上海)解放贸易考研区银城中路 188 号(邮政编码:200120)
办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号(邮政编码:200336)
法定代表东谈主:任德奇
成立时刻:1987 年 3 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发
[1987]40 号文
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
策动范围:收受公众进款;披发短期、中期和经久贷款;办理国表里结算;办理票据承
兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项业务;提供支撑箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;策动结汇、售
汇业务。
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注册成本:742.62 亿元东谈主民币
组织体式:股份有限公司
存续期间:持续策动
二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
(一)基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径诈欺监督权
范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。
为更好地终了基金的投资主张,本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股(包
括中小板、创业板极度他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国
债、金融债、地方政府债、政府支援机构债券、企业债、公司债、可调治债券(含分离来往
可转债的纯债部分)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、
国债期货、股指期货、股票期权、货币阛阓器用(包括银行进款、同行存单等)、债券回购、
资产支援证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监
会的干系司法)。
本基金将根据法律法例的司法参与融资及转融通证券出借业务。本基金根据干系法律法
规或中国证监会要求履行干系手续后,还不错投资于法律法例或中国证监会明天允许基金投
资的其他金融器用。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基金资产
净值的 90%;本基金在每个往明天日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的
来往保证金后,应当保持不低于来往保证金一倍的现款,其中现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等;股指期货、股票期权、国债期货极度他金融器用的投资比例依照法
律法例或监管机构的司法履行。
若法律法例的干系司法发生变更或监管机构允许,本基金管理东谈主在履行适当设施后,可
对上述资产配置比例进行诊疗。
融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应相宜以下司法:
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(1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基
金资产净值的 90%;
(2)每个往明天日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的来往保证金
后,应当保持不低于来往保证金一倍的现款;其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应
收申购款等;
(3)本基金持有的全部资产支援证券,其市值不得卓绝基金资产净值的 20%;
(4)本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支援证券的比例,不得卓绝基金资产净
值的 10%;
(5)本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支援证券的比例,不得卓绝该资产支援
证券界限的 10%;
(6)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支援证券,不得
卓绝其种种资产支援证券共计界限的 10%;
(7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金持有资
产支援证券期间,如若其信用品级下降、不再相宜投资标准,应在评级阐发发布之日起 3
个月内赐与全部卖出;
(8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(9)本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值
的 40%,进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(10)本基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%;
(11)本基金参与融资的,在职何往明天日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和,不得卓绝基金资产净值的 95%;
(12)本基金参与转融通证券出借来往,需降服下列投资比例限制:
券应纳入《流动性风险管理司法》所述流动性受限证券的范围;
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因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资
不相宜本条司法的,基金管理东谈主不得新增出借业务;
(13)本基金参与股票期权来往,需降服下列投资比例限制:
基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得卓绝基金资产净值的 10%;
开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽股票期权的,应持有合约行
权所需的全额现款或来往所司法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓的股票
期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计
算;
(14)本基金参与股指期货和国债期货来往,需降服下列投资比例限制:
的 10%;在职何往明天日终,持有的买入国债期货合约价值,不得卓绝基金资产净值的 15%;
不得卓绝基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的
政府债券)、资产支援证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
总市值的 20%;在职何往明天日终,持有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券
总市值的 30%;
一往明天基金资产净值的 20%;在职何往明天内来往(不包括平仓)的国债期货合约的成交
金额不得卓绝上一往明天基金资产净值的 30%;
相宜基金合同对于股票投资比例磋议约定;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的
政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值,共计(轧差筹划)应当相宜基金合同对于
债券投资比例的磋议约定;
(15)本基金投资畅达受限证券,基金管理东谈主应制订严格的投资决策过程和风险遏抑制
度,小心流动性风险、法律风险和操格调险等多样风险;
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值的 15%;因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不相宜
该比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
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(17)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回
购来往的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(18)法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第(2)、(7)、(12)、(16)、(17)条外,因证券/期货阛阓波动、证券刊行
东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之
外的因素致使基金投资比例不相宜上述司法投资比例的,基金管理东谈主应当在 10 个往明天内
进行诊疗,但中国证监会司法的特殊情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的磋议约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起动手。
法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在履行适当程
序后,则本基金投资不再受干系限制或按诊疗后的司法履行,但须提前公告。
基金托管东谈主依照上述司法对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。
为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。
(1)承销证券;
(2)违反司法向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷作事的投资;
(4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有司法的除外;
(5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕来往、主宰证券来往价钱极度他不刚直的证券来往行径;
(7)法律、行政法例和中国证监会司法拦截的其他行径。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极度控股鼓动、现实遏抑东谈主或者
与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他紧要关联交
易的,应当相宜基金的投资主张和投资策略,死守基金份额持有东谈主利益优先原则,小心利益
碎裂,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓自制合理价钱履行。干系来往必须事前
得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例赐与流露。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审
议,并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项
进行审查。
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法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受干系限制或按照诊疗后的司法履行。
银行间债券阛阓进行监督。
(1)基金托管东谈主依据磋议法律法例的司法和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与
银行间阛阓来往时面对的来往敌手资信风险进行监督。
基金管理东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业标准的银行间阛阓来往敌手的名单。
基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函阐述收到该名单。基金管理东谈主应按时和不
按时对银行间阛阓现券及回购来往敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事
日内电话或书面回函阐述,新名单自基金托管东谈主阐述当日成效。新名单成效前已与本次剔除
的来往敌手所进行但尚未结算的来往,仍应按照左券进行结算。
(2)基金管理东谈主参与银行间阛阓来往时,有作事遏抑来往敌手的资信风险,由于来往
敌手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向干系作事东谈主追偿。
进款业务约定如下。
本基金投资银行进款应相宜如下司法:
(1)基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按时对账机制,确保基金银行进款
业务账目及核算的实在、准确。
(2)基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据干系司法,就本基金银行进款业务另行签订书面
左券,明确两边在干系左券签署、账户开设与管理、投资指示传达与履行、资金划拨、账目
查对、到期兑付、文献支撑以及进款证实书的开立、传递、支撑等过程中的权益、义务和职
责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有东谈主的正当权益。
(3)基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查,严格审查、复核干系左券、
账户贵寓、投资指示、进款证实书等磋议文献,切实履行托管职责。
(4)基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时,应严格降服《基金法》、《运
作办法》等磋议法律法例,以及国度磋议账户管理、利率管理、支付结算等的各项司法。
面进行监督。
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(二)基金托管东谈主应根据磋议法律法例的司法及基金合同的约定,对基金资产净值筹划、
基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分拨、干系信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。如若基金管理东谈主未经基
金托管东谈主的审核私自将不实的功绩阐扬数据印制在宣传推介材料上,则基金托管东谈主对此不承
担任何作事,并有权在发现后阐发中国证监会。
(三)基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查,在司法时刻内复兴并改
正,就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送
基金监督阐发的,基金管理东谈主应积极配合提供干总共据贵寓和轨制等。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或现实投资运作违反《基金法》极度他磋议法例、
《基金合同》和本左券司法的行径,应实时以书面体式通告基金管理东谈主限期纠正,基金管理
东谈主收到通告后应实时查对,并以电话或书面体式向基金托管东谈主反馈,办法违章原因及纠正期
限,并保证在规按时限内实时改正。在限期内,基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查,
督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的,基金
托管东谈主有权阐发中国证监会。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行径,应立即阐发中国证监会,同期通告基金管
理东谈主在限期内纠正。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他磋议司法,或者违反《基
金合同》约定的,应当视情况暂缓或断绝履行,立即通告基金管理东谈主,并有权向中国证监会
阐发。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往设施已经成效的指示违反法律、行政法例和其他有
关司法,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通告基金管理东谈主,并有权向中国证监会报
告。
三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查
根据《基金法》极度他磋议法例、《基金合同》和本左券司法,基金管理东谈主对基金托管
东谈主履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全支撑基金财产、
开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资所需账户,是否实时、准确复核
基金管理东谈主筹划的基金资产净值和基金份额净值,是否根据基金管理东谈主指示办理清理交收,
是否按照法例司法和《基金合同》司法进行干系信息流露和监督基金投资运作等行径。
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基金管理东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主支撑的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极
配合基金管理东谈主的核查行径,包括但不限于:提交干系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的
完好意思性和实在性,在司法时刻内复兴并改正。
基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未履行或
无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违反《基金法》、
《基金合同》、
本左券极度他磋议司法的,应实时以书面体式通告基金托管东谈主在限期内纠正,基金托管东谈主收
到通告后应实时查对并以书面体式对基金管理东谈主发出回函。在限期内,基金管理东谈主有权随时
对通告县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的违章事项未能
在限期内纠正的,基金管理东谈主应阐发中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监
会报送基金监督阐发的,基金托管东谈主应积极配合提供干总共据贵寓和轨制等。
基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行径,应立即阐发中国证监会,同期通告基金托
管东谈主在限期内纠正。
四、基金财产的支撑
(一)基金财产支撑的原则
配基金的任何资产。
需账户,基金管理东谈主和基金托管东谈主按照司法开立期货资金账户。
东谈主负责与磋议当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主,到账日基金资产莫得到达基金银行存
款账户的,基金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金变成损失的,
基金管理东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合,但
对此不承担任何作事。
(二)基金召募资产的考据
基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内,由基金管理东谈主聘用具有从事证券相
关业务经验的管帐师事务所进行验资,出具验资阐发,出具的验资阐发应由参加验资的 2
名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名有用。验资完成,基金管理东谈主应将召募到的全部资金
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存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中,基金托管东谈主在收到资金当日出具干系证
明文献。
(三)基金的银行进款账户的开立和管理
东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。
基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户;亦不得使用基金的任何银行
进款账户进行本基金业务之外的行径。
使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资产的资金结算汇划业务。
(四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限作事公司开立
证券账户。
基金证券账户的开立和使用,限于幽闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理
东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务之外的行径。
基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限作事公司开立结算备付金账
户即资金交收账户,用于证券来往资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立
基金的证券来往资金结算的二级结算备付金账户。
对于深交所上市的 ETF 基金,基金托管东谈主以居品口头在中国证券登记结算有限作事公司
开立结算备付金账户,特意用于办理投资东谈主通过证券来往所认、申购本基金所波及的资金结
算业务。结算备付金账户的资金交收按照中国证券登记结算有限作事公司的司法履行。
(五)债券托管账户的开立和管理
后在中央国债登记结算有限作事公司及银行间阛阓清理所股份有限公司以本基金的口头开
立债券托管账户,并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。基金管理东谈主负责肯求基金
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进入寰宇银行间同行拆借阛阓进行来往,由基金管理东谈主在中国际汇来往中心开设同行拆借市
场来往账户。
东谈主保存。
(六)期货的干系账户的开立和管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系司法开立期货资金账户,在中国金融期货来往所
获取来往编码。期货资金账户称呼及来往编码对应称呼应按照磋议司法设立。
基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验,基金管理东谈主授权基金托管东谈主办理干系银期
转账业务。
(七)基金投资银行进款账户的开立和管理
进款账户必须以基金口头开立,账户称呼为基金称呼,进款账户开户文献上加盖预留印
鉴(须包括托管东谈主图章)及基金管理东谈主公章。
本基金投资银行进款时,基金管理东谈主应当与进款银行签订具体进款左券或进款阐述票据,
明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账户
等笃定。
为小心特殊情况下的流动性风险,按时进款左券中应当约定提前支取条件。
(七)其他账户的开立和管理
若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务,波及干系账户的开立、使用的,由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据磋议法律法例
的司法和《基金合同》的约定,开立磋议账户。该账户按磋议司法使用并管理。(八)基金
财产投资的磋议什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的支撑
什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库。什物证券的购买和转让,由基金托
管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构现实有用遏抑的本基
金资产不承担支撑作事。
银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东谈主负责支撑。
基金托管东谈主只负责对进款证实书进行支撑,不负责对进款证实书真伪的辩认,不承担存
款证实书对应进款的本金及收益的安全支撑作事。
(九)与基金财产磋议的紧要合同的支撑
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由基金管理东谈主代表基金签署的与基金磋议的紧要合同的原件分手由基金托管东谈主、基金管
理东谈主支撑,干系业务设施另有限制除外。除本左券另有司法外,基金管理东谈主在代表基金签署
与基金磋议的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的蓝本,以便基金管理东谈主和基金托管东谈主
至少各持有一份蓝本的原件,基金管理东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的支撑期限
按照国度磋议司法履行。
对于无法取得二份以上的蓝本的,基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合
同传真件,未经两边协商或未在合同约定范围内,合同原件不得鬈曲。
五、基金资产净值筹划与复核
(一)基金资产净值及基金份额净值的筹划与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
基金管理东谈主应每作事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《中国证监会
对于证券投资基金估值业务的领导意见》极度他法律、法例的司法。基金资产净值和基金份
额净值由基金管理东谈主负责筹划,基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个作事日来往结果后计
算当日的基金资产净值,以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核后,
将复核结果反馈给基金管理东谈主,由基金管理东谈主按司法对基金份额净值赐与公布。
本基金按以下方法估值:
(1)来往所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券来往所挂牌的市价(收
盘价)确定公允价值;估值日无来往的,且最近往明天后未发生影响公允价值计量的紧要事
件的,以最近往明天的市价(收盘价)估值;如有充足凭证标明估值日或最近往明天的市价
弗成实在反馈公允价值的,应答市价进行诊疗,确定公允价钱;
(2)来往所上市来往或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有司法的除外),中式
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理东谈主与
基金托管东谈主另行协商约定;
(3)来往所上市来往的可调治债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值;估值日莫得来往的,且最近往明天后经济环境未发生紧要变化,
按最近往明天债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有
充足凭证标明估值日或最近往明天的收盘价弗成实在反馈公允价值的,应答收盘价进行诊疗,
确定公允价钱;
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来往所上市实行全价来往的债券(可转债除外),中式第三方估值机构提供的估值全价
减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值;
(4)来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券,遴荐估值工夫确定公允价值。来往所上
市的资产支援证券,遴荐估值工夫确定公允价值,在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券来往所挂牌的兼并股票
的估值方法估值;该日无来往的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公斥地行未上市的股票、债券,遴荐估值工夫确定公允价值,在估值工夫难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)畅达受限的股票,指在刊行时明确一按时限限售期的股票,包括但不限于非公开
刊行股票、初度公斥地行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股
票等(不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅达受限股票),按监管机构或
行业协会磋议司法确定公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种,回
售登记期截止日(含当日)后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间阛阓未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不存
在昭着相反,未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
价的,且最近往明天后未发生影响公允价值计量的紧要事件的,遴荐最近往明天结算价估值。
且最近往明天后经济环境未发生紧要变化的,遴荐最近往明天结算价估值。
值。
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根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反馈公允价值的方法估值。
司法估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及干系法
律法例的司法或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时,应立即通告对方,共同查明原因,
两边协商治理。
根据磋议法律法例,基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基
金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金磋议的管帐问题,如经干系各方
在对等基础上充分研究后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理东谈主对基金净值的筹划结果
对外赐与公布,由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失以及因该往明天基金资产净值筹划
顺延轻视而引起的损失,由基金管理东谈主负责赔付。
(二)估值轻视的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值轻视时,视为基金份额净值
轻视。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的邪恶变成估值轻视,导致其他当事东谈主遭受损失的,邪恶的作事东谈主应当对由于该
估值轻视遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的告成损失按下述“估值轻视处理原则”给予补偿,
承担补偿作事。
上述估值轻视的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值轻视已发生,但尚未给当事东谈主变成损失机,估值轻视作事方应实时谐和各方,
实时进行更正,因更正估值轻视发生的用度由估值轻视作事方承担;由于估值轻视作事方未
实时更正已产生的估值轻视,给当事东谈主变成损失的,由估值轻视作事方对告成损失承担补偿
作事;若估值轻视作事方已经积极谐和,况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而
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未更正,则其应当承担相应补偿作事。估值轻视作事方应答更正的情况向磋议当事东谈主进行确
认,确保估值轻视已得到更正。
(2)估值轻视的作事方对磋议当事东谈主的告成损失负责,分歧迤逦损失负责,况且仅对
估值轻视的磋议告成当事东谈主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值轻视而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值轻视
作事方仍应答估值轻视负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利
变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值轻视作事方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益;如若获取
欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获取的补偿
额加上已经获取的欠妥得利返还的总和卓绝其现实损失的差额部分支付给估值轻视作事
方。
(4)估值轻视诊疗遴荐尽量归附至假定未发生估值轻视的正确情形的方式。
估值轻视被发现后,磋议确当事东谈主应当实时进行处理,处理的设施如下:
(1)查明估值轻视发生的原因,列明通盘确当事东谈主,并根据估值轻视发生的原因确定
估值轻视的作事方;
(2)根据估值轻视处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值轻视变成的损失进行评估;
(3)根据估值轻视处理原则或当事东谈主协商的方法由估值轻视的作事方进行更正和补偿
损失;
(4)根据估值轻视处理的方法,需要修改基金登记机构来往数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值轻视的更正向磋议当事东谈主进行阐述。
(1)基金份额净值筹划出现轻视时,基金管理东谈主应当立即赐与纠正,通报基金托管东谈主,
并选择合理的措施珍视损失进一步扩大。
(2)轻视偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案;轻视偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东谈主应当公告,并报中国证
监会备案。
(3)前述内容如法律法例或监管机关另有司法的,从其司法处理。
(三)基金管帐轨制
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按国度磋议部门制定的管帐轨制履行。
(四)基金账册的建立
基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后,应按照两边约定的兼并记账方法和会
计处理原则,分手独马上树立、登录和支撑本基金的全套账册,对两边各自的账册按时进行
查对,相互监督,以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧,应以基金管理
东谈主的处理方法为准。
(五)管帐数据和财务目的的查对
两边应每个往明天查对账目,如发现两边的账目存在不符的,基金管理东谈主和基金托管东谈主
必须实时查明原因并纠正,确保查对一致。若当日查对不符,暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值的筹划和公告的,以基金管理东谈主的账册为准。
(六)基金按时阐发的编制和复核
基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分手独处编制。月度报表的编制,应于每
月晦了后 5 个作事日内完成。按时阐发文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制,
应于每季度终了后 15 个作事日内完成;基金合同成效后,基金招募办法书的信息发生紧要
变更的,基金管理东谈主应当在三个作事日内,更新基金招募办法书并登载在指定网站上;基金
招募办法书其他信息发生变更的,基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的,基金管
理东谈主不再更新基金招募办法书。中期阐发在基金管帐年度前 6 个月结果后的两个月内公告;
年度阐发在管帐年度结果后三个月内公告。
基金管理东谈主在月初 3 个作事日内完成上月度报表的编制,经盖印后,以约定方式将磋议
报表提供基金托管东谈主;基金托管东谈主收到后在 2 个作事日内进行复核,并将复核结果实时书面
或以其他两边约定的方式通告基金管理东谈主。对于季度阐发、中期阐发、年度阐发、更新招募
办法书等按时阐发,基金管理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门司法的时刻内完成编制、复
核及公告。基金托管东谈主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管理东谈主和基金托管
东谈主应共同查明原因,进行诊疗,诊疗以两边认同的账务处理方式为准。如若基金管理东谈主与基
金托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致,基金管理东谈主有权按照其编制的报
表对外发布公告,基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。
基金托管东谈主在对财务报表、季度阐发、中期阐发或年度阐发复核完了后,不错出具复核
阐述书(盖印)或以其他两边约定的方式阐述,以备有权机构对干系文献审核检验。
六、基金份额持有东谈主名册的支撑
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基金管理东谈主可托付基金登记机构登记和支撑基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册
的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。
基金份额持有东谈主名册,包括基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日
的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年临了一个
往明天的基金份额持有东谈主名册,由基金登记机构负责编制和支撑,并对基金份额持有东谈主名册
的实在性、完好意思性和准确性负责。
基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求按时和不按时向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主
名册。
(一)基金管理东谈主于《基金合同》成效日及《基金合同》隔绝日后 10 个作事日内向基
金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册;
(二)基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个作事日内向基金托管东谈主提供
由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册;
(三)基金管理东谈主于每年临了一个往明天后 10 个作事日内向基金托管东谈主提供由登记机
构编制的基金份额持有东谈主名册;
(四)除上述约定时刻外,如若确因业务需要,基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致后,
由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。
基金托管东谈主以电子版体式妥善支撑基金份额持有东谈主名册,并按时刻成光盘备份,保存期
限为 15 年,法律法例或监管机构另有司法除外。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有
东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途,并应降服守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主
由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名册,应按磋议法例司法各自承担相应的责
任。
七、基金托管左券的变更、隔绝与基金财产的清理
(一)基金托管左券的变更
本左券两边当事东谈主经协商一致,不错对左券进行修改。修改后的新左券,其内容不得与
《基金合同》的司法有任何碎裂。修改后的新左券,应报中国证监会备案。
(二)基金托管左券的隔绝
他基金托管东谈主采纳基金财产;
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他基金管理东谈主采纳基金管理权;
(三)基金财产的清理
组,基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。
现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》隔绝情形出面前,由基金财产清理小组统一采纳基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清理阐发;
(5)聘用管帐师事务所对清理阐发进行外部审计,聘用讼师事务所对清理阐发出具法
律意见书;
(6)将清理阐发报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
变现的,清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度,清理
用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产清理的分拨决议,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额持有东谈把握有的基金份额比例进行分拨。
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清理过程中的磋议紧要事项须实时公告;基金财产清理阐发经具有证券、期货干系业务
经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组
进行公告,基金财产清理小组应当将清理阐发登载在指定网站上,并将清理阐发领导性公告
登载在指定报刊上。
基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议治理方式
干系各方当事东谈主同意,因本左券而产生的或与本左券磋议的一切争议,应通过友好协商
或者长入治理。托管左券当事东谈主不肯通过协商、长入治理或者协商、长入不成的,任何一方
当事东谈主均有权将争议提交深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会),根据该会那时有用的仲裁规
则进行仲裁,仲裁的地点在深圳市,仲裁裁决是结尾的,并对干系各方当事东谈主均有不勤恳。
除非仲裁裁决另有司法,仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理期间,干系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责,陆续赤诚、勤恳、
尽责地履行《基金合同》和本左券司法的义务,选藏基金份额持有东谈主的正当权益。
本左券受中华东谈主民共和国法律统带。
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第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务
对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。
基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务,以下是主要的服务内容。基金管理东谈主
根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化,有权加多和修改服务技俩。
基金管理东谈主提供的服务内容如下:
一、客户服务电话
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务,
客户不错通过电话查询基金份额净值。同期,客服中心提供作事日每天 9:00-21:00、节假
日(十一和春节除外)9:00-17:00 的电话东谈主工服务。
博时一线通:95105568(免资料话费)
二、网上客户服务中心
网上客户服务为投资东谈主提供查询服务、资讯服务以及在线征询的平台。登陆网站后,投
资东谈主不错查询基金干系信息,享受资讯服务;投资东谈主还不错使用“在线客服”功能进行在线
征询以及查询热门问题极度解答,并提交投诉与建议。
基金管理东谈主网址:www.bosera.com
电子邮箱:service@bosera.com
三、客户投诉处理
投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东谈主工坐席、
书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代
理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。
如本招募办法书存在职何您/贵机构无法清楚的内容,请通过上述方式磋议基金管理东谈主。
请确保投资前,您/贵机构已经全面清楚了本招募办法书。
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第二十三部分 其他应流露的事项
(一)、2024 年 8 月 30 日,我公司公告了《博时中证湖北新旧动能调治来往型盛开式
指数证券投资基金 2024 年中期阐发》;
(二)、2024 年 8 月 23 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔绝中民资产
基金销售(上海)有限公司办理旗下基金销售业务的公告》;
(三)、2024 年 8 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银
行钱大掌柜开展费率优惠行径的公告》;
(四)、2024 年 8 月 17 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上来往
平台基金调治等业务费率优惠的公告》;
(五)、2024 年 8 月 8 日,我公司公告了《对于博时中证湖北新旧动能调治来往型开
放式指数证券投资基金新增广发证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(六)、2024 年 7 月 26 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金
新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(七)、2024 年 7 月 24 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔绝朴直证券
为部分基金流动性服务商的公告》;
(八)、2024 年 7 月 20 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生
银行基金代收付服务办理直销网上来往部分业务的公告》;
(九)、2024 年 7 月 19 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金
新增信达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证湖北新旧动能调治来往型盛开式
指数证券投资基金 2024 年第 2 季度阐发》;
(十)、2024 年 6 月 26 日,我公司公告了《博时中证湖北新旧动能调治来往型盛开式
指数证券投资基金基金居品贵寓纲领更新》;
(十一)、2024 年 5 月 25 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主
员变更的公告》;
(十二)、2024 年 5 月 15 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔绝北京中
期时期基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》;
(十三)、2024 年 4 月 30 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基
金新增华宝证券为申购、赎回代办券商的公告》;
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(十四)、2024 年 4 月 29 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付
汇集服务股份有限公司协作通畅北京银行借记卡直销网上来往和费率优惠的公告》、《博时
基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司协作通畅上海银行借记卡直销网上交
易和费率优惠的公告》;
(十五)、2024 年 4 月 22 日,我公司公告了《博时中证湖北新旧动能调治来往型盛开
式指数证券投资基金 2024 年第 1 季度阐发》;
(十六)、2024 年 4 月 13 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主
员变更的公告》;
(十七)、2024 年 4 月 8 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔绝华泰证
券为部分基金流动性服务商的公告》;
(十八)、2024 年 3 月 29 日,我公司公告了《博时中证湖北新旧动能调治来往型盛开
式指数证券投资基金 2023 年年度阐发》;
(十九)、2024 年 1 月 22 日,我公司公告了《博时中证湖北新旧动能调治来往型盛开
式指数证券投资基金 2023 年第 4 季度阐发》;
(二十)、2024 年 1 月 9 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部
分证券投资基金主流动性服务商的公告》;
(二十一)、2023 年 12 月 7 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增民生证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(二十二)、2023 年 12 月 5 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增金元证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(二十三)、2023 年 11 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海
富友支付服务有限公司协作通畅祯祥银行借记卡直销网上来往和费率优惠的公告》、《博时
基金管理有限公司对于暂停使用祯祥银行直联快捷支付服务办理直销网上来往部分业务的
公告》;
(二十四)、2023 年 11 月 14 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部
分基金新增浙商证券股份有限公司为申购、赎回代办券商的公告》;
(二十五)、2023 年 11 月 11 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管
理东谈主员变更的公告》;
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(二十六)、2023 年 11 月 1 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增祯祥证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(二十七)、2023 年 10 月 25 日,我公司公告了《博时中证湖北新旧动能调治来往型
盛开式指数证券投资基金 2023 年第 3 季度阐发》;
(二十八)、2023 年 9 月 28 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增国金证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证湖北新旧动能调治来往型开
放式指数证券投资基金更新招募办法书》;
(二十九)、2023 年 9 月 25 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增财达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《对于博时中证湖北新旧动能调治来往
型盛开式指数证券投资基金新增部分券商为申购、赎回代办券商的公告》;
(三十)、2023 年 9 月 13 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基
金新增东方证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(三十一)、2023 年 9 月 5 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增申万宏源证券及申万宏源西部证券为申购、赎回代办券商的公告》。
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第二十四部分 招募办法书的存放及查阅方式
招募办法书公布后,应当分手置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。投资东谈主可在办公时刻查阅;投资东谈主在支付工本费后,可在合理时刻内取
得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献极度复印件,基金管理东谈主保
证文本的内容与所公告的内容完全一致。
投资东谈主还不错告成登录基金管理东谈主的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募办法书。
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第二十五部分 备查文献
以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公神情,在办公时刻可供免费查阅。
(一)中国证监会准予博时中证湖北新旧动能调治来往型盛开式指数证券投资基金注册
的文献
(二)《博时中证湖北新旧动能调治来往型盛开式指数证券投资基金基金合同》
(三)《博时中证湖北新旧动能调治来往型盛开式指数证券投资基金托管左券》
(四)基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照
(五)基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照
(六)法律意见书
(七)中国证监会要求的其他文献
查阅方式:投资者可在营业时刻免费查阅,也可按工本费购买复印件。
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