博时中证全指证券公司指数证券投
资基金
更新招募证明书
基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司
基金托管东说念主: 中国银行股份有限公司
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【蹙迫教唆】
资基金转型而来。基金转型经博时中证 800 证券保障指数分级证券投资基金基金份额持有东说念主
大会决议通过,持有东说念主大会决议自表决通过之日起奏效。自 2020 年 8 月 7 日起,《博时中
证 800 证券保障指数分级证券投资基金基金合同》失效且《博时中证全指证券公司指数证券
投资基金基金合同》同期奏效,博时中证 800 证券保障指数分级证券投资基金持重变更为博
时中证全指证券公司指数证券投资基金。
露文献,自主判断基金的投资价值,全面意识本基金家具的风险收益特征,应充分商量投资
者自身的风险承受才气,并对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策。基金
管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者称心”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营情景
与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行包袱。
(1)样本空间
中证全指指数样本股
(2)选样方法
本;
证券以及积累总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券,剔除过程中优先确保剩余证券
数目不少于 50 只,将剩余证券当作相应行业指数的样本。
(3)指数狡计
指数狡计公式为:陈诉期指数=陈诉期样本的调整市值/除数×1000
其中,调整市值=∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的狡计方法、除
数修正方法参见狡计与爱戴详情。本指数单个样本权重上限为 15%。
有 关标 的指 数具体 编制 决策及 成份 股信 息详见 中证 指数 有限公 司网 站,网 址:
http://www.csindex.com.cn/。
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券、货币市集器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须允洽中国证
监会的相关端正),在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下,如证
券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生多半赎回以过头他未能料到的特殊情形下,可能导
致基金资产变现费力或变现对质券资产价钱形成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、
无法进行正常赎回业务、基金不可完结既定的投资决策等风险。
投成本基金前,应全面了解本基金的家具特质,感性判断市集,并承担基金投资中出现的各
类风险,包括:因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、
个别证券专有的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本
基金的特定风险等等。
期风险、中高预期收益的品种。一般情形下,其预期风险和预期收益高于混杂型基金、债券
型基金、货币市集基金。
现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理东说念主应当在
按时陈诉中赐与败露。连气儿 60 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产
净值低于 5000 万元情形的,本基金基金合同将进行基金财产计帐并圮绝,且无需召开持有
东说念主大会,同期基金管理东说念主应履行相关的监管陈诉和信息败露步调。因此本基金有濒临自动触
发计帐的风险。
的指数成份股过头备选成份股)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、央
行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可转债和可交换债)债券回购、权证、股指期货、
银行进款、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须允洽中国证监会相关端正)。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基
金管理东说念主在履行适应步调后,不错将其纳入投资范围。
公司指数因素股和备选因素股占非现款基金资产的比例不低于 80%;权证投资比例为基金资
产净值的 0-3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不
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低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
基金管理东说念主履行相应步调后,
不错启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募证明书的相关章节。侧袋机制实施期间,基
金管理东说念主将对基金简称进行特殊秀雅,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔
细阅读相关内容并钦慕本基金启用侧袋机制时的特定风险。
对本基金功绩阐发的保证。
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募证明书更新所载内容截止日为 2024 年 8 月 31 日,联系财务数据和净值阐发截止
日为 2024 年 6 月 30 日。(财务数据未经审计)
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第一部分 序言
《博时中证全指证券公司指数证券投资基金招募证明书》(以下简称“招募证明书”或
“本招募证明书”)依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管理办
法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理
端正》(以下简称“《流动性风险管理端正》”)《公开召募证券投资基金运作指引第 3
号——指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》”)以及《博时中证全指证券公司指
数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何演叨纪录、误导性叙述或要紧遗漏,并对其真
实性、准确性、圆善性承担法律使命。
博时中证全指证券公司指数证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本
招募证明书所载明的贵府央求变更注册的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未
在本招募证明书中载明的信息,或对本招募证明书作任何解释或者证明。
本招募证明书根据本基金的基金合同编写,
并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资
东说念主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份
额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过头他联系
端正享有权柄、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权柄和义务,应详备查阅基
金合同。
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第二部分 释义
在本招募证明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
证券保障指数分级证券投资基金转型而来
同的任何有用校正和补充
数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充
明书》过头更新
要》过头更新
行政限定以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等
议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正,自
十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的
决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》修正的《公开召募
证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正
召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正
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起实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时常作念出的
校正
开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的校正
体,包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织
关法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
回、调理、转托管及按时定额投资等业务
他条件,取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务左券,办理基金销售业
务的机构,以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单元
式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐
和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等
受博时基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限使命公司
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场外售售机构申购的基金份额登记在登记结算系统
场内会员单元申购或买入的基金份额登记在证券登记系统
机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单元(交易单元)之间进行转托管的行动
系统之间进行转登记的行动
等场面办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回
易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的场面。通过该等场面办理基金份额的申购、赎
回也称为场内申购、场内赎回
册的怒放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理东说念主所管理的基金份额余额过头变动情况
的账户
易所东说念主民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户
赎回、调理、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
原《博时中证 800 证券保障指数分级证券投资基金基金合同》自归并日起失效
指基金合同端正的基金合同圮绝事由出现后,
基金财产计帐罢了,
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
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任公司的相关业务端正
份额的行动
求将基金份额兑换为现款的行动
件,央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东说念主管理的其他基
金基金份额的行动
销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购央求的一种投资方式
转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额总和后的余额)卓绝
上一怒放日基金总份额的 10%
已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算
他资产的价值总和
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额净值的过程
赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款(含协
议约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、指示受限的新股及非公开荒行股票、因发
行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等
将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金
份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待
败露办法》端正的互联网网站(包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子败露网站)等媒介
算,目的在于有用箝制并化解风险,确保投资者得到平正对待,属于流动性风险管理器具。
侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,挑升账户称为侧袋账户
存在要紧不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
要紧不确定性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不确定性的资产
有东说念主服务的用度
额分为不同的类别
金份额
产上钩提销售服务费的基金份额
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第三部分 基金管理东说念主
一、基金管理东说念主概况
称号: 博时基金管理有限公司
住所: 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东说念主:江晨曦
成立时期: 1998 年 7 月 13 日
注册成本: 2.5 亿元东说念主民币
存续期间: 陆续谋划
接洽东说念主: 王济帆
接洽电话: (0755)8316 9999
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批
准诞生。当今公司鼓励为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,
持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;浙江省国贸集团资产谋划有限公
司,持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东说念主民币。
公司诞生了投资决策委员会。投资决策委员会负责指挥基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司照旧建立健全投资管理轨制、风险贬抑轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事
管理轨制、信息败露轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。
二、主要成员情况
江晨曦先生,博士。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。
政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获
国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月履新于中国证监会,历任办公厅、党办副
主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副查察员;中国证监会深圳专员办处长、
副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副
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总司理、博时基金管理有限公司党委副文告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理
有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。
自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自
金管理有限公司董事长。
李德林先生,现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士,
高档经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理,中德证券有限使命公司践诺委员会委员,
德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管,招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经
理兼机构客户部总司理,招商银行上海分行行长,招商银行行长助理、副行长等职务。
张东先生,硕士,总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、
资产业务和财务管帐等办事。2024 年加入博时基金管理有限公司,现任公司总司理。自 2024
年 7 月 5 日起,任博时基金管理有限公司董事。
罗立女士,毕业于中央财经大学经济学院,获经济学硕士学位,好意思国注册管理管帐师,
香港证券及投资学会高档从业资历,高档经济师。现任招商局集团财务部(产权部)副部长,
招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务
有限公司(现改名为招商局集团财务有限公司)结算部总司理、总司理助理、党委委员、招
商局集团财务部(产权部)总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。
郭智君先生,高档经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会
计、信贷员、东说念主事耕种处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产
管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理
公司东说念主力资源部高档司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长
城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文告、副总司理(主理办事)、总司理、党委
文告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产谋划六部总司理级干部、
总司理。
方瓯华先生,复旦大学硕士,中级经济师。2009 年起,加入交通银行,历任交行上海
分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个东说念主金融
业务。2011 年起,调入交通银行投资部,担任高档司理,负责交行对外计谋投资及对下属
子公司股权管理办事。2015 年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并办事于今,历
任高档投资司理、总司理、董事等职,同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股
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权投资基金公司践诺董事(法东说念主代表)、上海永泰房地产开荒公司总司理等职,负责公司整
体运营。2018 年,出任博时基金管理公司第七届董事会董事,2021 年卸任。自 2022 年 8
月起,任博时基金管理有限公司董事。
邹月娴女士,香港大学博士,新加坡回国粹者。现任北京大学教师/博士生导师,北京
大学深圳研究生院党委副文告,鹏城实验室兼职教师,中国狡计机学会语音对话与听觉专委
会委员,中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员,深圳市东说念主工智能学会常务副
理事长兼秘书长;荣获深圳市地方级高端倪专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号;曾获中国
电子工业部科技逾越三等奖,深圳市科学技能奖技能开荒一等奖;在国际顶级期刊和旗舰会
议发表高水平论文 300 多篇,入选全球前 2%顶尖科学家榜单。
陆海天先生,法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可陆续技能基金会管帐及
金融学教师。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商
学院客座研究教师。香港理工大学终生教师。
张博辉先生,2008 年 8 月参加办事,新加坡南洋理工大学金融学专科毕业,博士研究
生学历,博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学办事,历任金融系讲师、
副教师、国际金融中心副主任、教师。2017 年于今在香港汉文大学(深圳)办事,历任深
圳高等金融研究院副院长、料理学院践诺副院长,现任料理学院践诺院长、校长讲座教师、
深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。
胡艳君女士,经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系,取得学士学位;后取得中
国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部(产权部)副部长。历任招商
局集团财务部总监,曾履新国度财政部。
蒋伟先生,硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月履新于中国长城资产管理公司,分别任办
公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月履新于香港长
城罗斯基金管理有限公司任行政总监/践诺董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城
资产管理股份有限公司资产谋划三部、资产谋划六部副高档司理、一级业务主管。2024 年 7
月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产谋划六部高档司理。
李兴春先生,硕士,高档经济师,好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天
津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆建立开荒有限公司、天津港(集团)有限公
司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、神志投资司理、抽象业务司理等岗亭(期
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间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部);2023.07--今,任天津港
(集团)有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。
车宏原先生,工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学狡计机系学习,取得学士学位。
金融电子有限公司任技能部负责东说念主,1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开荒中
心担任副总工程师,2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理,2003
年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技能总监,2014 年至 2015 年任中财国
信(深圳)有限公司总司理,2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司,任信息技能部总经
理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息技能部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总
司理兼信息技能部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官(总经
理助理级)兼东说念主工智能实验室主任。
严斌先生,硕士。1997 年 7 月起始后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司办事。
现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起,任博时基金管理有限公司
监事。
何京京先生,硕士研究生,2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建立工程有限公司
办事,任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司,任基金运作部基金清
算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高档计帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作
部 TA 资金计帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金计帐组主管。
江晨曦先生,简历同上。
张东先生,简历同上。
吴慧峰先生,硕士,副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中
国南山开荒集团股份有限公司、上海诚南房地产开荒有限公司、招商局金融集团有限公司、
招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等办事。2023 年加入博时基金管理有限公司,
现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。
王德英先生,硕士,副总司理。1995 年起始后在北京清华狡计机公司任开荒部司理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副司理,电脑部副司理、信息技能部总司理。现任公司副总司理、首席信息官,
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主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等办事,兼任博时资产基金销售有限公司董
事长和博时成本管理有限公司董事长。
孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律参谋人、监察法律部总司理。现任公司督察长,兼任
博时资产基金销售有限公司董事。
赵云阳先生,硕士。2003 年至 2010 年在晨星中国研究中心办事。2010 年加入博时基金
管理有限公司。历任量化分析师、量化分析师兼基金司理助理、博时特准价值混杂型证券投
资基金(2013 年 9 月 13 日-2015 年 2 月 9 日)、博时招财一号大数据保本混杂型证券投资基
金(2015 年 4 月 29日-2016 年 5月 30 日)、博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金(2015
年 5 月 4 日-2016 年 5 月 30 日)、
博时裕富沪深 300 指数证券投资基金(2015 年 5 月 5 日-2016
年 5 月 30 日)、上证企债 30 交易型怒放式指数证券投资基金(2013 年 7 月 11 日-2018 年 1
月 26 日)、深证基本面 200 交易型怒放式指数证券投资基金(2012 年 11 月 13 日-2018 年 12
月 10 日)、博时深证基本面 200 交易型怒放式指数证券投资基金汇聚基金(2012 年 11 月 13
日-2018 年 12 月 10 日)、博时创业板交易型怒放式指数证券投资基金汇聚基金(2018 年 12
月 10 日-2019 年 10 月 11 日)、博时创业板交易型怒放式指数证券投资基金(2018 年 12 月
年 8 月 5 日)、博时中证 800 证券保障指数分级证券投资基金(2015 年 5 月 19 日-2020 年 8
月 6 日)的基金司理、指数与量化投资部投资副总监。现任指数与量化投资部投资总监兼博
时上证 50 交易型怒放式指数证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、博时黄金交易型开
放式证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、博时上证 50 交易型怒放式指数证券投资基
金汇聚基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、
博时黄金交易型怒放式证券投资基金汇聚基金(2016
年 5 月 27 日—于今)、博时中证央企结构调整交易型怒放式指数证券投资基金(2018 年 10
月 19 日—于今)、博时中证央企结构调整交易型怒放式指数证券投资基金汇聚基金(2018 年
月 13 日—于今)、博时中证银行指数证券投资基金(LOF)(2020 年 8 月 6 日—于今)、博时
中证全指证券公司指数证券投资基金(2020 年 8 月 7 日—于今)、博时中证医药 50 交易型开
放式指数证券投资基金(2021 年 7 月 22 日—于今)的基金司理。
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公司首席资产配置官黄健斌先生。
公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。
首席基金司理过钧先生。
首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、
境外投资部总司理曾鹏先生。
权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。
行业研究部总司理魏立先生。
宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。
指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。
三、基金管理东说念主的职责
购、赎回和登记事宜;
理和运作基金财产;
基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资;
任何第三东说念主谋取利益,不得奉求第三东说念主运作基金财产;
等法律文献的端正,
按联系端正狡计并公告基金资产净值,
确定基金份额申购、赎回的价钱;
第 17 页 共 143 页
同》过头他联系端正另有端正外,在基金信息公开败露前应予躲闪,不向他东说念主泄露;
益;
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
以上;
够按照《基金合同》端正的时期和方式,随时查阅到与基金联系的公开贵府,并在支付合理
成本的条件下得到联系贵府的复印件;
管东说念主;
承担补偿使命,其补偿使命不因其退任而免除;
《基金合同》形成基金财产损失机,
基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿;
承担使命;
四、基金管理东说念主的承诺
部贬抑轨制,选择有用措施,谨防违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生;
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选择有用措施,谨防下列行动的发生:
(1)将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)抵御正地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益;
(4)向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相
关的交易举止;
(7)玩忽职守,不按照端正履行职责;
(8)法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行动。
谨防违背基金合同行动的发生;
律例及行业表率,敦厚信用、辛劳尽责;
五、基金司理承诺
利益;
容、基金投资权术等信息,或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相关的交易举止;
六、基金管理东说念主的里面贬抑轨制
(1)全面性原则
公司风险管理必须覆盖公司的扫数部门和岗亭,浸透各项业务过程和业务门径。
(2)独处性原则
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公司诞生独处的监察部,监察部保持高度的独处性和巨擘性,负责对公司各部门风险控
制办事进行稽核和查验。
(3)彼此制约原则
公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种彼此制约的机制,建立不同岗亭之间
的制衡体系。
(4)定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理筹划体系,使风险管理更具客不雅性和操作性。
公司的风险管理体紧缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构,由最高管理层对风险
管理负最终使命,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险
管理措施的践诺。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会
负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的使命。
(2)风险管理委员会
当作董事会下的专科委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献,即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部
门的风险级别。负责措置要紧的突发的风险。
(3)督察长
独处利用督察权柄;径直对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独处的风险管理报
告和风险管理建议。
(4)监察法律部
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的践诺情况进行监察,并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和贬抑的环境中完结业务想法。
(5)风险管理部
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经过,组织实施公司投资风险管理
与绩效分析办事,确保公司千般投资风险得到考究监督与贬抑。
(6)业务部门
第 20 页 共 143 页
风险管理是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本部门的风险负全部使命,负责
履行公司的风险管理步调,负责本部门的风险管理系统的开荒、践诺和爱戴,用于识别、监
控和裁汰风险。
(1)建立内控结构,完善内控轨制
公司建立、健全了内控结构,高管东说念主员对于内控有明确的单干,确保各项业务举止有恰
当的组织和授权,确保监察举止是独处的,并得到高管东说念主员的支柱,同期置备操作手册,并
按时更新。
(2)建立彼此分离、彼此制衡的内控机制
建立、健全了各项轨制,作念到基金司理分开,投资决策分开,基金交易蚁合,形成不同
部门,不同岗亭之间的制衡机制,从轨制上减少和防备风险。
(3)建立、健全岗亭使命制
建立、健全了岗亭使命制,使每个职工都明确我方的任务、职责,并实时将各自办事领
域中的风险隐患上报,以防备和减少风险。
(4)建立风险分类、识别、评估、陈诉、教唆步调
建立了评估风险的委员会,使用允洽的步调,证据和评估与公司运作联系的风险;公司
建立了从下到上的风险陈诉步调,对风险隐患进行层层陈说,使各个端倪的东说念主员实时掌捏风
险情景,从而以最快速率作出决策。
(5)建立有用的里面监控系统
建立了饱和、有用的里面监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
(6)使用数目化的风险管理妙技
选择数目化、技能化的风险贬抑妙技,建立数目化的风险管理模子,
用以教唆指数趋势、
行业及个股的风险,以便公司实时选择有用的措施,对风险进行漫衍、贬抑和隐蔽,尽可能
地减少损失。
(7)提供饱和的培训
制定了圆善的培训权术,为扫数职工提供饱和和适应的培训,使职工明确其职责所在,
贬抑风险。
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第四部分 基金托管东说念主
(一)基本情况
称号:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
初次注册登记日历:1983 年 10 月 31 日
注册成本:东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东说念主:葛海蛟
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息败露接洽东说念主:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要东说念主员情况
中国银行托管业务部诞生于 1998 年,现有职工 110 余东说念主,
大部分员器具有丰富的银行、
证券、基金、信赖从业劝诫,且具有国外办事、学习或培训经历,60%以上的员器具有硕士
以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行,中国银行领有证券投资基金、基
金(一双多、一双一)、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理权术、信赖权术、企业年金、银行答理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门
类都全、家具丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值
服务,为千般客户提供个性化的托管升值服务,是国内最先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
限制 2024 年 6 月 30 日,中国银行已托管 1111 只证券投资基金,其中境内基金 1046
只,QDII 基金 65 只,覆盖了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多
种类型的基金,兴盛了不同客户多元化的投资答理需求,基金托管界限位居同行前哨。
(四)托管业务的里面贬抑轨制
中国银行托管业务部风险管理与贬抑办事是中国银行全面风险贬抑办事的组成部分,秉
承中国银行风险贬抑理念,对持“表率运作、稳健谋划”的原则。中国银行托管业务部风险
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贬抑办事贯串业务各门径,通过风险识别与评估、风险贬抑措施设定及轨制建立、表里部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审
阅准则的无保钟情见的审阅陈诉。2020 年,中国银行连续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的里面贬抑审计陈诉。中国银行托管业务内控轨制完善,内控措施严实,草率有用保
证托管资产的安全。
(五)托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和步调
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的
相关端正,基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政律例和其他联系端正,或
者违背基金合同约定的,应当断绝践诺,实时通告基金管理东说念主,并实时向国务院证券监督管
理机构陈诉。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易步调照旧奏效的投资指示违背法律、行
政律例和其他联系端正,或者违背基金合同约定的,应当实时通告基金管理东说念主,并实时向国
务院证券监督管理机构陈诉。
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第五部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
称号:博时基金管理有限公司北京直销中心
地址:北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301
电话:010-65187055
传真:010-65187032
接洽东说念主:韩亮堂
博时一线通:95105568(免资料话费)
(1)中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主: 葛海蛟
接洽东说念主: 高越
电话: 010-66594973
客户服务电话: 95566
网址: http://www.boc.cn/
(2)交通银行股份有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易老到区银城中路 188 号
办公地址: 中国(上海)开脱贸易老到区银城中路 188 号
法定代表东说念主: 任德奇
接洽东说念主: 高天
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483
客户服务电话: 95559
网址: http://www.bankcomm.com/
(3)招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址: 深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦
法定代表东说念主: 缪建民
接洽东说念主: 季平伟
电话: 0755-83198888
传真: 0755-83195049
客户服务电话: 95555
第 24 页 共 143 页
网址: http://www.cmbchina.com/
(4)中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区晨曦门北大街 9 号文化大厦
法定代表东说念主: 朱鹤新
接洽东说念主: 王晓琳
电话: 010-89937325
客户服务电话: 95558
网址: http://bank.ecitic.com/
(5)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市中山东沿途 12 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼
法定代表东说念主: 郑杨
接洽东说念主: 吴斌
电话: 021-61618888
传真: 021-63602431
客户服务电话: 95528
网址: http://www.spdb.com.cn
(6)中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表东说念主: 高迎欣
接洽东说念主: 王继伟
电话: 010-58560666
传真: 010-57092611
客户服务电话: 95568
网址: http://www.cmbc.com.cn/
(7)广发银行股份有限公司
注册地址: 广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址: 广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表东说念主: 王凯
接洽东说念主: 刘伟
电话: 020-38321497/020-38322566
传真: 020-38321676
客户服务电话: 4008308003
网址: http://www.cgbchina.com.cn/
(8)吉祥银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南东路 5047 号
办公地址: 深圳市深南东路 5047 号
法定代表东说念主: 谢永林
第 25 页 共 143 页
接洽东说念主: 施艺帆
电话: 021-50979384
传真: 021-50979507
客户服务电话: 95511-3
网址: http://bank.pingan.com
(9)宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表东说念主: 陆华裕
接洽东说念主: 胡技勋
电话: 0574-89068340
传真: 0574-87050024
客户服务电话: 95574
网址: http://www.nbcb.com.cn
(10)上海农村买卖银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表东说念主: 冀光恒
接洽东说念主: 施传荣
电话: 021-38576666
传真: 021-50105124
客户服务电话: 021-962999;4006962999
网址: http://www.srcb.com/
(11)东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表东说念主: 卢国锋
接洽东说念主: 朱杰霞
电话: 0769-27239605
传真: 0769-22117730
客户服务电话: 956033
网址: http://www.dongguanbank.cn
(12)杭州银行股份有限公司
注册地址: 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址: 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表东说念主: 陈震山
接洽东说念主: 严峻
电话: 0571-85108195
传真: 0571-85106576
客户服务电话: 95398
第 26 页 共 143 页
网址: http://www.hzbank.com.cn
(13)汉口银行股份有限公司
注册地址: 江汉区建立大路 933 号武汉买卖银行大厦
办公地址: 武汉市江汉区建立大路 933 号武汉买卖银行大厦
法定代表东说念主: 陈新民
接洽东说念主: 张晓欢
电话: 027-82656924
传真: 027-82656099
客户服务电话: 96558(武汉);40060-96558(世界)
网址: http://www.hkbchina.com
(14)东莞农村买卖银行股份有限公司
注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表东说念主: 王耀球
接洽东说念主: 杨亢
电话: 0769-22866270
传真: 0769-22866282
客户服务电话: 961122
网址: http://www.drcbank.com/
(15)河北银行股份有限公司
注册地址: 河北省石家庄市建立南大街 21 号
办公地址: 河北省石家庄市建立南大街 21 号
法定代表东说念主: 梅爱斌
接洽东说念主: 李博
电话: 0311-88627587
传真: 0311-88627027
客户服务电话: 400-612-9999
网址: http://www.hebbank.com
(16)江苏江南农村买卖银行股份有限公司
注册地址: 常州市武进区延政中路 9 号
办公地址: 常州市武进区延政中路 9 号
法定代表东说念主: 陆晨曦
接洽东说念主: 李仙
电话: 0519-80585939
传真: 0519-89995170
客户服务电话: 0519-96005
网址: http://www.jnbank.com.cn
(17)天迎合资参谋人有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
第 27 页 共 143 页
法定代表东说念主: 林义相
接洽东说念主: 尹伶
电话: 010-66045529
传真: 010-66045500
客户服务电话: 010-66045678
网址: http://www.txsec.com
(18)深圳市新兰德证券投资接头有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层
法定代表东说念主: 马勇
接洽东说念主: 张燕
电话: 010-58325388
传真: 010-58325300
客户服务电话: 400-166-1188
网址: http://8.jrj.com.cn/
(19)厦门市鑫旺盛控股有限公司
注册地址: 厦门市念念明区鹭江说念 2 号厦家世一广场 1501-1504
办公地址: 厦门市念念明区鹭江说念 2 号厦家世一广场 1501-1504
法定代表东说念主: 陈洪生
接洽东说念主: 徐明静
电话: 0592-3122716
传真: 0592-8060771
客户服务电话: 400-918-0808
网址: www.xds.com.cn
(20)上海挖财基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易老到区杨高南路 799 号 5 楼 01、
办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3
号楼 5 层 01、02、03 室
法定代表东说念主: 吕柳霞
接洽东说念主: 陈璐
电话: 021-50810687
传真: 021-58300279
客户服务电话: 021-50810673
网址: http://wacaijijin.com/
(21)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址: 深圳市前海深港勾搭区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻
深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址: 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层
法定代表东说念主: 刘明军
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接洽东说念主: 谭广锋
传真: 0755-86013399
客户服务电话: 95017(拨通明转 1 再转 8)
网址: https://www.txfund.com/
(22)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址: 上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址: 上海市浦东新区张杨路 707 号人命东说念主寿大厦 32 楼
法定代表东说念主: 贲惠琴
接洽东说念主: 钟伟
电话: 020-50206003
传真: 020-50206001
客户服务电话: 020-50206003
网址: www.msftec.com
(23)北京度小满基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表东说念主: 葛新
接洽东说念主: 孙博超
电话: 010-59403028
传真: 010-59403027
客户服务电话: 95055-4
网址: www.duxiaomanfund.com
(24)博时资产基金销售有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号
基金大厦 19 层
办公地址: 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号
基金大厦 19 层
法定代表东说念主: 王德英
接洽东说念主: 崔丹
电话: 0755-83169999
传真: 0755-83195220
客户服务电话: 400-610-5568
网址: www.boserawealth.com
(25)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层
办公地址: 上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心
法定代表东说念主: 吴卫国
接洽东说念主: 黄欣文
电话: 021-38602377
传真: 021-38509777
第 29 页 共 143 页
客户服务电话: 400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com
(26)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼
法定代表东说念主: 薛峰
接洽东说念主: 童彩平
电话: 0755-33227950
传真: 0755-33227951
客户服务电话: 400-678-8887
网址: https://www.zlfund.cn/
(27)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表东说念主: 其实
接洽东说念主: 潘世友
电话: 021-54509998
传真: 021-64385308
客户服务电话: 400-181-8188
网址: http://www.1234567.com.cn
(28)上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦
法定代表东说念主: 杨文斌
接洽东说念主: 张茹
电话: 021-20613610
客户服务电话: 400-700-9665
网址: http://www.howbuy.com
(29)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层
办公地址: 浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
法定代表东说念主: 王珺
接洽东说念主: 韩爱彬
电话: 021-60897840
传真: 0571-26697013
客户服务电话: 95188-8
网址: http://www.fund123.cn
(30)上海长量基金销售有限公司
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注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表东说念主: 张跃伟
接洽东说念主: 敖玲
电话: 021-58788678-8201
传真: 021—58787698
客户服务电话: 400-820-2899
网址: http://www.erichfund.com
(31)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表东说念主: 凌顺平
接洽东说念主: 吴杰
电话: 0571-88911818
传真: 0571-86800423
客户服务电话: 952555
网址: www.5ifund.com
(32)上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表东说念主: 李兴春
接洽东说念主: 徐鹏
电话: 021-50583533
传真: 021-50583633
客户服务电话: 400-921-7755
网址: http://a.leadfund.com.cn/
(33)嘉实资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期
办公地址: 北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写
字楼 11 层
法定代表东说念主: 赵学军
接洽东说念主: 余永键
电话: 010-85097570
传真: 010-65215433
客户服务电话: 400-021-8850
网址: www.harvestwm.cn
(34)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市晨曦区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层 1809
第 31 页 共 143 页
法定代表东说念主: 戎兵
接洽东说念主: 程刚
电话: 010-52855713
传真: 010-85894285
客户服务电话: 400-609-9200
网址: http://www.yixinfund.com
(35)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大路 1-5 号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大路 1-5 号
法定代表东说念主: 钱燕飞
接洽东说念主: 喻明明
电话: 025-66996699-884131
传真: 025-66996699-884131
客户服务电话: 95177
网址: www.snjijin.com
(36)浦领基金销售有限公司
注册地址: 北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层 1611
办公地址: 北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层 1611
法定代表东说念主: 张莲
接洽东说念主: 李艳
电话: 010-59497361
客户服务电话: 400-012-5899
网址: www.prolinkfund.com
(37)华源证券股份有限公司(鑫答理)
注册地址: 青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址: 湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心
法定代表东说念主: 邓晖
接洽东说念主: 丛瑞丰
电话: 15069421014
传真: ——
客户服务电话: 95305
网址: www.huayuanstock.com
(38)北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
法定代表东说念主: 王伟刚
接洽东说念主: 丁向坤
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
第 32 页 共 143 页
客户服务电话: 400-055-5728
网址: www.hcjijin.com
(39)沿途资产(深圳)基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市前海深港勾搭区南山街说念兴海大路 3046 号香江金
融大厦 2111
办公地址: 深圳市前海深港勾搭区南山街说念兴海大路 3046 号香江金
融大厦 2111
法定代表东说念主: 吴雪秀
接洽东说念主: 董宣
电话: 010-88312877
传真: 010-88312099
客户服务电话: 400-001-1566
网址: http://www.yilucaifu.com
(40)北京钱景基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表东说念主: 赵荣春
接洽东说念主: 魏争
电话: 010-57418829
传真: 010-57569671
客户服务电话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(41)海银基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易老到区银城中路 8 号 401 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表东说念主: 孙亚超
接洽东说念主: 刘晖
电话: 021-60206991
传真: 021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
(42)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 6 层 605 室
办公地址: 北京市晨曦区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表东说念主: 都剑辉
接洽东说念主: 王潇洒
电话: 400-623-6060
传真: 010-82055860
客户服务电话: 400-623-6060
网址: www.niuniufund.com
第 33 页 共 143 页
(43)上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易老到区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表东说念主: 王廷富
接洽东说念主: 姜吉灵
电话: 021-5132 7185
传真: 021-6888 2281
客户服务电话: 400-821-0203
网址: www.520fund.com.cn
(44)上海联泰基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易老到区富特北路 277 号 3 层 310
室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表东说念主: 燕斌
接洽东说念主: 兰敏
电话: 021-52822063
传真: 021-52975270
客户服务电话: 400-166-6788
网址: www.66zichan.com
(45)上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表东说念主: 王翔
接洽东说念主: 蓝杰
电话: 021-65370077
传真: 021-55085991
客户服务电话: 400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
(46)上海凯石资产基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼
法定代表东说念主: 陈继武
接洽东说念主: 李晓明
电话: 021-63333319
传真: 021-63332523
客户服务电话: 400-643-3389
网址: www.vstonewealth.com
(47)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
第 34 页 共 143 页
法定代表东说念主: 郭坚
接洽东说念主: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服务电话: 400-821-9031
网址: www.lufunds.com
(48)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表东说念主: 肖雯
接洽东说念主: 吴煜浩
电话: 020-89629099
传真: 020-89629011
客户服务电话: 020-89629066
网址: www.yingmi.cn
(49)奕丰基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港勾搭区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室
(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址: 深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04
室
法定代表东说念主: TEO WEE HOWE
接洽东说念主: 叶健、左琴
电话: 0755-89460507
传真: 0755-21674453
客户服务电话: 400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(50)中证金牛(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4
层、5 层 (邮寄填写 4 层)
法定代表东说念主: 吴志坚
接洽东说念主: 焦金岩
电话: 010-63156530
传真: 010-63156532
客户服务电话: 400-890-9998
网址: www.jnlc.com
(51)北京懒猫基金销售有限公司
注册地址: 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼
第 35 页 共 143 页
办公地址: 北京市晨曦区呼家楼安联大厦 715
法定代表东说念主: 许现良
接洽东说念主: 张苗苗
电话: 15110085067
传真: 010-87723200
客户服务电话: 400-150-0882
网址: www.lanmao.com
(52)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址: 北京市经济开荒区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4
层 A428 室
法定代表东说念主: 江卉
接洽东说念主: 徐伯宇
电话: 400-098-8511
传真: 010-89188000
客户服务电话: 400-088-8816
网址: http://jr.jd.com/
(53)大连网金基金销售有限公司
注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表东说念主: 卜勇
接洽东说念主: 卜勇
电话: 0411-39027800
传真: 0411-39027888
客户服务电话: 400-089-9100
网址: http://www.yibaijin.com/
(54)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科
学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地址: 深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科
学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代表东说念主: 赖任军
接洽东说念主: 刘昕霞
电话: 0755-29330513
传真: 0755-26920530
客户服务电话: 400-822-4888
网址: www.jfzinv.com
(55)北京雪球基金销售有限公司
注册地址: 北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
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办公地址: 北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代表东说念主: 李楠
接洽东说念主: 戚晓强
电话: 15810005516
传真: 010-85659484
客户服务电话: 400-061-8518
网址: danjuanapp.com
(56)深圳市前海排排网基金销售有限使命公司
注册地址: 深圳市前海深港勾搭区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻
深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址: 深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号
法定代表东说念主: 杨柳
接洽东说念主: 林丽
电话: 0755-82779746
客户服务电话: 400-666-7388
网址: www.ppwfund.com
(57)上海中欧资产基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易老到区陆家嘴环路 333 号 502 室
办公地址: 上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
法定代表东说念主: 许欣
接洽东说念主: 刘弘义
电话: 15608193006
传真: +86 21 35073616
客户服务电话: 021-68609700
网址: https://www.zocaifu.com/
(58)上海中原资产投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表东说念主: 毛淮平
接洽东说念主: 张静怡
电话: 010-88066326
客户服务电话: 400-817-5666
网址: https://www.amcfortune.com/
(59)中信建投期货有限公司
注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,口头
层 11-A,8-B4,9-B、C
办公地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼
法定代表东说念主: 彭文德
接洽东说念主: 刘芸
第 37 页 共 143 页
电话: 023-89769637
传真: 023-86769629
客户服务电话: 400-8877-780
网址: www.cfc108.com
(60)中信期货有限公司
注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座
办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座
法定代表东说念主: 张皓
接洽东说念主: 梁好意思娜
电话: 021-80365243
传真: 021-60819988
客户服务电话: 400-990-8826
网址: www.citicsf.com
(61)东海期货有限使命公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址: 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 10 楼
法定代表东说念主: 陈太康
接洽东说念主: 戴文楠
电话: 021-68756991
传真: 021-68756991
客户服务电话: 95531
网址: www.qh168.com.cn
(62)国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易老到区商城路 618 号
办公地址: 上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东说念主: 朱健
接洽东说念主: 钟伟镇
电话: 021-38676666
传真: 021-38670666
客户服务电话: 95521/4008888666
网址: https://www.gtja.com
(63)中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市晨曦区光华路 10 号
法定代表东说念主: 王常青
接洽东说念主: 陈海静
电话: 010-65608231
传真: 010-65182261
第 38 页 共 143 页
客户服务电话: 4008888108/95587
网址: http://www.csc108.com/
(64)国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二
十六层
办公地址: 深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 37 楼
法定代表东说念主: 张纳沙
接洽东说念主: 于智勇
电话: 0755-81981259
传真: 0755-82133952
客户服务电话: 95536
网址: http://www.guosen.com.cn/
(65)招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号
办公地址: 深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼
法定代表东说念主: 霍达
接洽东说念主: 业清扬
电话: 0755-83081954
传真: 0755-83734343
客户服务电话: 4008888111;95565
网址: http://www.cmschina.com/
(66)广发证券股份有限公司
注册地址: 广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室
办公地址: 广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表东说念主: 林传辉
接洽东说念主: 黄岚
电话: 020-87555888
传真: 020-87555305
客户服务电话: 95575、020-95575 或致电各地营业网点
网址: http://www.gf.com.cn/
(67)中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)
北座
办公地址: 北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦
法定代表东说念主: 张佑君
接洽东说念主: 杜杰
电话: 010-60833889
传真: 010-84865560
客户服务电话: 400-889-5548/95548
网址: http://www.cs.ecitic.com/
第 39 页 共 143 页
(68)中国星河证券股份有限公司
注册地址: 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址: 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表东说念主: 王晟
接洽东说念主: 辛国政
电话: 010-80928123
客户服务电话: 4008-888-888 或 95551
网址: http:// www.chinastock.com.cn/
(69)海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路 98 号
办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表东说念主: 周杰
接洽东说念主: 李笑鸣
电话: 021-23219275
传真: 021-63602722
客户服务电话: 95553
网址: http://www.htsec.com/
(70)申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表东说念主: 杨周详
接洽东说念主: 陈宇
电话: 021-33388999
传真: 021-33388224
客户服务电话: 95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(71)兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层
法定代表东说念主: 杨华辉
接洽东说念主: 乔琳雪
电话: 021-38565547
传真: 021-38565783
客户服务电话: 4008888123/95562
网址: http://www.xyzq.com.cn/
(72)长江证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
办公地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
法定代表东说念主: 金才玖
接洽东说念主: 奚博宇
第 40 页 共 143 页
电话: 027-65799999
传真: 027-85481900
客户服务电话: 95579;4008-888-999
网址: http://www.95579.com/
(73)国投证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦
办公地址: 深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦
法定代表东说念主: 段文务
接洽东说念主: 刘志斌
电话: 0755-82558266
客户服务电话: 95517
网址: http://www.essence.com.cn/
(74)湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
法定代表东说念主: 林俊波
接洽东说念主: 孙越
电话: 021-38784580-8920
客户服务电话: 95351
网址: http://www.xcsc.com
(75)万联证券股份有限公司
注册地址: 广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址: 广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座
法定代表东说念主: 王达
接洽东说念主: 丁念念
电话: 020-83988334
客户服务电话: 95322
网址: http://www.wlzq.cn
(76)渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津经济技能开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西说念 8 号
法定代表东说念主: 安志勇
接洽东说念主: 王星
电话: 022-23861692
传真: 022-28451892
客户服务电话: 956066
网址: http://www.ewww.com.cn
第 41 页 共 143 页
(77)华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路 228 号
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福
田区益田路 5999 号基金大厦
法定代表东说念主: 张伟
电话: 0755-22660831
客户服务电话: 95597
网址: http://www.htsc.com.cn/
(78)山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表东说念主: 侯巍
接洽东说念主: 郭熠
电话: 0351-8686659
传真: 0351-8686619
客户服务电话: 4006661618
网址: http://www.i618.com.cn/
(79)中信证券(山东)有限使命公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表东说念主: 肖海峰
接洽东说念主: 赵如意
电话: 0532-85725062
客户服务电话: 95548
网址: sd.citics.com
(80)东兴证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12-15 层
法定代表东说念主: 魏庆华
接洽东说念主: 郑旷怡
电话: 010-66559039
传真: 010-66555133
客户服务电话: 95309
网址: http://www.dxzq.net
(81)东吴证券股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址: 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表东说念主: 范力
接洽东说念主: 陆晓
电话: 0512-62938521
第 42 页 共 143 页
传真: 0512-65588021
客户服务电话: 4008601555
网址: https://www.dwzq.com.cn
(82)信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表东说念主: 祝瑞敏
接洽东说念主: 王薇安
电话: 010-83252170
传真: 010-63081344
客户服务电话: 95321
网址: http://www.cindasc.com
(83)东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表东说念主: 金文忠
接洽东说念主: 朱琼玉
电话: 021-63325888
传真: 021-63326729
客户服务电话: 95503
网址: http://www.dfzq.com.cn
(84)梗直证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层
法定代表东说念主: 施华
接洽东说念主: 胡创
电话: 010-56437060
传真: 0731-85832214
客户服务电话: 95571
网址: http://www.foundersc.com
(85)长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址: 深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表东说念主: 丁益
接洽东说念主: 沈晓
电话: 0755-83464734
传真: 0755-83515567
客户服务电话: 4006666888
网址: http://www.cgws.com
(86)光大证券股份有限公司
第 43 页 共 143 页
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表东说念主: 刘秋明
接洽东说念主: 李芳芳
电话: 021-22169089
传真: 021-22169134
客户服务电话: 4008888788;95525
网址: http://www.ebscn.com/
(87)中信证券华南股份有限公司
注册地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
办公地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
法定代表东说念主: 陈可可
接洽东说念主: 郭杏燕
电话: 020-88836999
传真: 020-88836984
客户服务电话: 95548
网址: http://www.gzs.com.cn
(88)东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市生态大街 6666 号
办公地址: 长春市生态大街 6666 号
法定代表东说念主: 李福春
接洽东说念主: 安岩岩
电话: 0431-85096517
传真: 0431-85096795
客户服务电话: 95360
网址: http://www.nesc.cn
(89)大同证券有限使命公司
注册地址: 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座
F12、F13
法定代表东说念主: 董祥
接洽东说念主: 薛津
电话: 0351-4130322
传真: 0351-7219891
客户服务电话: 4007121212
网址: www.dtsbc.com.cn
(90)吉祥证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座
第 44 页 共 143 页
第 22-25 层
办公地址: 深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座
第 22-25 层
法定代表东说念主: 何之江
接洽东说念主: 王阳
电话: 021-38632136
传真: 0755-82400862
客户服务电话: 0755-22628888/95511-8
网址: http:www.stock.pingan.com
(91)华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表东说念主: 章宏韬
接洽东说念主: 孙懿
电话: 0551-65161821
传真: 0551-65161672
客户服务电话: 95318
网址: http://www.hazq.com/
(92)财信证券有限使命公司
注册地址: 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26 楼
办公地址: 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26 楼
法定代表东说念主: 蔡一兵
接洽东说念主: 郭磊
电话: 0731-84403319
传真: 0731-84403439
客户服务电话: 0731-84403360
网址: http://www.cfzq.com/
(93)国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表东说念主: 翁振杰
接洽东说念主: 黄静
电话: 010-84183333
传真: 010-84183311-3389
客户服务电话: 400-818-8118
网址: http://www.guodu.com
(94)东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表东说念主: 钱俊文
第 45 页 共 143 页
接洽东说念主: 王一彦
电话: 021-20333333
传真: 021-50498825
客户服务电话: 95531; 4008888588
网址: http://www.longone.com.cn
(95)恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖
抽象楼
法定代表东说念主: 祝艳辉
接洽东说念主: 熊丽
电话: 0471-4972675
客户服务电话: 956088
网址: http://www.cnht.com.cn/
(96)国盛证券有限使命公司
注册地址: 江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大
厦
法定代表东说念主: 周军
接洽东说念主: 占文驰
电话: 0791-86283372
传真: 0791-6289395
客户服务电话: 956080
网址: https://www.gszq.com/
(97)华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表东说念主: 杨炯洋
接洽东说念主: 赵静静
电话: 010-58124967
传真: 028-86150040
客户服务电话: 95584
网址: http://www.hx168.com.cn
(98)申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表东说念主: 王献军
接洽东说念主: 梁丽
电话: 0991-2307105
第 46 页 共 143 页
传真: 010-88085195
客户服务电话: 95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(99)中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市市中区经七路 86 号
办公地址: 山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309
法定代表东说念主: 王洪
接洽东说念主: 张峰源
电话: 021-20315719
客户服务电话: 95538
网址: www.zts.com.cn
(100)世纪证券有限使命公司
注册地址: 深圳市前海深港勾搭区南山街说念桂湾五路 128 号前海深
港基金小镇对冲基金中心 406
办公地址: 广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北
塔 23-25 楼
法定代表东说念主: 李强
接洽东说念主: 徐玲娟
电话: 0755-83199599-9135
传真: 0755-83199545
客户服务电话: 4008323000
网址: http://www.csco.com.cn/
(101)第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 18 楼
法定代表东说念主: 刘学民
接洽东说念主: 单晶
电话: 0755-23838750
传真: 0755-25838701
客户服务电话: 95358
网址: http://www.firstcapital.com.cn/
(102)西部证券股份有限公司
注册地址: 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址: 西安市新城区东新街 319 号
法定代表东说念主: 徐朝日
接洽东说念主: 张吉安
电话: 029-87211668
传真: 029-87406117
客户服务电话: 95582
网址: http://www.west95582.com/
第 47 页 共 143 页
(103)华龙证券股份有限公司
注册地址: 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 19 楼
法定代表东说念主: 祁建邦
接洽东说念主: 周鑫
电话: 0931-4890208
传真: 0931-4890628
客户服务电话: 95368/400689888
网址: http:// www.hlzq.com/
(104)中国国际金融股份有限公司
注册地址: 中国北京开国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址: 中国北京开国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表东说念主: 沈如军
接洽东说念主: 任敏
电话: 010-65051166
传真: 010-65051156
客户服务电话: 010-65051166
网址: http://www.cicc.com.cn/
(105)财通证券股份有限公司
注册地址: 杭州市解放路 111 号
办公地址: 浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室
法定代表东说念主: 陆建强
接洽东说念主: 蔡还
电话: 0571-87789160
传真: 0571-85071387
客户服务电话: 95336(上海地区 962336)
网址: http://www.ctsec.com
(106)华鑫证券有限使命公司
注册地址: 深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤
凰大厦 1 栋 20C-1 房
办公地址: 上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼
法定代表东说念主: 俞洋
接洽东说念主: 刘熠
电话: 021-54967656
传真: 021-64333051
客户服务电话: 95323,021-32109999,029-68918888
网址: http://www.cfsc.com.cn
(107)中国中金资产证券有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华
润大厦 L4601-4608
第 48 页 共 143 页
办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋
第 18-21 层考取 04 层
法定代表东说念主: 高涛
接洽东说念主: 万玉琳
电话: 0755-82026907
传真: 0755-82026539
客户服务电话: 4006008008/95532
网址: http://www.china-invs.cn/
(108)中山证券有限使命公司
注册地址: 深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层
办公地址: 深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层
法定代表东说念主: 李永湖
接洽东说念主: 罗艺琳
电话: 0755-82943755
传真: 0755-82960582
客户服务电话: 95329
网址: http://www.zszq.com
(109)东方资产证券股份有限公司
注册地址: 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦
法定代表东说念主: 戴彦
接洽东说念主: 付佳
电话: 021-23586603
传真: 021-23586860
客户服务电话: 95357
网址: http://www.18.cn
(110)粤开证券股份有限公司
注册地址: 广州市黄埔区科学大路 60 号开荒区控股中心 19、21、
办公地址: 广州市黄埔区科学大路 60 号开荒区控股中心 19、21、
法定代表东说念主: 严亦斌
接洽东说念主: 彭莲
电话: 0755-83331195
客户服务电话: 95564
网址: http://www.ykzq.com
(111)江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表东说念主: 孙名扬
第 49 页 共 143 页
接洽东说念主: 王金娇
电话: 0451-87765732
传真: 0451-82287211
客户服务电话: 4006662288
网址: http://www.jhzq.com.cn
(112)国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表东说念主: 冉云
接洽东说念主: 贾鹏
电话: 028-86690057、028-86690058
传真: 028-86690126
客户服务电话: 4006-600109/95310
网址: http://www.gjzq.com.cn
(113)华宝证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表东说念主: 刘加海
接洽东说念主: 刘闻川
电话: 021-68777222
传真: 021-68777822
客户服务电话: 4008209898;021-38929908
网址: http://www.cnhbstock.com
(114)财达证券股份有限公司
注册地址: 河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至
办公地址: 河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至
法定代表东说念主: 翟建强
接洽东说念主: 刘亚静
电话: 0311-66006393
传真: 0311-66006249
客户服务电话: 4006128888
网址: http://www.S10000.com
(115)玄元保障代理有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易老到区张杨路 707 号 1105 室
办公地址: 中国(上海)开脱贸易老到区张杨路 707 号 1105 室
法定代表东说念主: 马永谙
接洽东说念主: 卢亚博
电话: 021-50701053
第 50 页 共 143 页
传真: 021-50701053
客户服务电话: 4000808208
网址: www.licaimofang.com
(116)阳光东说念主寿保障股份有限公司
注册地址: 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址: 北京市晨曦区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室
法定代表东说念主: 李科
接洽东说念主: 王超
电话: 010-59053660
传真: 010-85632773
客户服务电话: 95510
网址: http://fund.sinosig.com/
(117)中国东说念主寿保障股份有限公司
注册地址: 中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址: 中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表东说念主: 白涛
接洽东说念主: 秦泽伟
电话: 010-63631539
传真: 010-66222276
客户服务电话: 95519
网址: www.e-chinalife.com
(118)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市前海深港勾搭区前湾沿途 1 号 A 栋 201
室
办公地址: 深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A
座
法定代表东说念主: 顾敏
接洽东说念主: 白冰
电话: 89959999-3306
客户服务电话: 95384
网址: http://www.webank.com/
基金管理东说念主可根据联系法律、律例的要求,选拔其他允洽要求的机构代理销售本基金,
并实时公告。
本基金场内发售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资历并经深圳证券交易所
招供的会员单元发售,具体名单详见本基金基金份额发售公告或相关业务公告。
二、登记机构
第 51 页 共 143 页
称号:中国证券登记结算有限使命公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东说念主:于文强
电 话:0755-25946013
传 真:0755-25987122
接洽东说念主:严峰
三、出具法律意见书的讼师事务所
称号:上海市通力讼师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
电话: 021- 31358666
传真: 021- 31358600
负责东说念主:俞卫锋
接洽东说念主:陆奇
承办讼师:安冬、陆奇
四、审计基金财产的管帐师事务所
称号:普华永说念中天管帐师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)开脱贸易老到区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼
践诺事务合伙东说念主:李丹
接洽电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
接洽东说念主:陈轶杰
承办注册管帐师:叶尔甸 陈轶杰
第 52 页 共 143 页
第六部分 基金的历史沿革
博时中证全指证券公司指数证券投资基金由博时中证 800 证券保障指数分级证券投资
基金转型而来。
博时中证 800 证券保障指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可[2015]383 号文注
册,基金管理东说念主为博时基金管理有限公司,基金托管东说念主为中国银行股份有限公司。
博时中证 800 证券保障指数分级证券投资基金自 2015 年 4 月 27 日至 2015 年 5 月 12
日公开召募,募都集束后基金管理东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证据,
《博时中证 800 证券保障指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 19 日奏效。
博时中证全指证券公司指数证券投资基金经中国证监会证监许可[2018]1894 号文准予
变更注册而来。
基金份额持有东说念主大会以通信方式召开,大会审议并通过《博时中证 800 证券保障指数分级证
券投资基金转型联系事项的议案》,内容包括博时中证 800 证券保障指数分级证券投资基金
变改称号、运作方式、标的指数、投资范围、投资策略、风险收益特征、估值方法和新增提
前圮绝条目等内容并相应校正基金合同等事项。基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起
奏效。
自 2020 年 8 月 7 日起,《博时中证 800 证券保障指数分级证券投资基金基金合同》失
效且《博时中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》同期奏效,博时中证 800 证券保
险指数分级证券投资基金持重变更为博时中证全指证券公司指数证券投资基金。
第 53 页 共 143 页
第七部分 基金的存续
《基金合同》奏效后,连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金
资产净值低于 5000 万元的,基金管理东说念主应当在按时陈诉中赐与败露。连气儿 60 个办事日出现
基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,本基金基金合同
将进行基金财产计帐并圮绝,且无需召开持有东说念主大会,同期基金管理东说念主应履行相关的监管报
告和信息败露步调。
法律律例或监管机构另有端正时,从其端正。
第 54 页 共 143 页
第八部分 基金份额的上市交易
基金合同奏效后,基金管理东说念主不错根据联系端正,央求本基金的上市交易。
一、上市交易的地点
深圳证券交易所
二、上市交易的时期
在允洽下述第三项端正的基金上市条件的前提下,本基金基金管理东说念主有权在基金合同生
效后央求基金份额在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时期后,基金管理东说念主最迟在上市前 3 个办事日在端正媒介上刊登公
告。
三、上市交易的端正
本基金上市交易罢黜《深圳证券交易所交易端正》及《深圳证券交易所证券投资基金上
市端正》等相关端正。
四、上市交易的用度
本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的联系端正办理。
五、上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同
时揭示前一交易日基金份额净值。
六、上市交易的停复牌、暂停上市、还原上市和圮绝上市
本基金基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和圮绝上市按摄影关法律律例、中国证
监会及深圳证券交易所的相关业务端正践诺。
当基金发生深圳证券交易所相关业务端正端正的因不再具备上市条件而应当圮绝上市
的情形时,本基金将转型为非上市怒放式基金,本基金的基金费率,基金的投资范围和投资
策略等均不变,届时无需召开基金份额持有东说念主大会。基金转型并圮绝上市后,对于本基金场
内份额的处理端正由基金管理东说念主提前制定并公告。
七、相关法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的端正等相关端正
内容进行调整的,本基金基金合同相应赐与修改,并按照新端正践诺,且此项修改无用召
开基金份额持有东说念主大会。
第 55 页 共 143 页
八、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交易的新功
能,本基金管理东说念主不错在履行适应的步调后加多相应功能。
第 56 页 共 143 页
第九部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金基金份额可通过场内和场外两种方式
申购,本基金场外申购和赎回场面为基金管理东说念主的直销网点及各场外售售机构的基金销售网
点,场内申购和赎回场面为深圳证券交易所内具有相应业务资历的会员单元,具体的销售机
构将由基金管理东说念主在招募证明书或在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主可根据情况变更或增
减销售机构,并赐与公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销
售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购、赎回怒放日及业务办理时期
投资东说念主在怒放日办理申购和赎回的具体办理时期为上海证券交易所、深圳证券交易所的
正常交易日的交易时期,但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正
公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后,若出现新的证券交易市集、
证券交易所交易时期变更或其他特殊情况,
基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。
本基金自 2020 年 8 月 7 日起开动办理申购、赎回业务。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理申购或者赎回。投资东说念主在基金
合同约定之外的日历和时期提议申购或赎回央求且登记机构证据接受的,其申购、赎回价钱
为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的数额限制
场外申购基金,初次申购的最低金额为 1 元,追加申购单笔最低申购金额为 1 元。
通过具有基金销售业务资历且允洽深圳证券交易所联系风险贬抑要求的深圳证券交易
所会员单元场内申购基金份额,单笔申购最低金额为 1,000 元或其整数倍。
各销售机构在不低于上述端正的前提下,可根据我方的情况调整初次最低申购金额和追
加最低申购金额限制,具体以各销售机构的端正为准;
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每个场应酬易账户最低持有本基金基金份额余额为 1 份,若某笔赎回导致某一场外售售
机构的某一交易账户的基金份额余额少于 1 份时,余额部分基金份额必须一同赎回。
基金份额持有东说念主办理基金份额场内赎回时,赎回份额必须是整数份额。
各销售机构在不低于上述端正的前提下,可根据我方的情况调整初次最低申购金额和追
加单笔最低申购金额限制,具体以各销售机构的端正为准;
招募证明书或相关公告。
应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见相关公告。
券登记结算有限使命公司的相关业务端正有端正的,从其最新端正办理。
基金份额余额等数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的联系端正
在端正媒介上公告并报中国证监会备案。
四、申购与赎回的原则
基准进行狡计;
回;
金账户,通过场内申购、赎回复使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立的深圳
证券账户(东说念主民币普通股票账户和证券投资基金账户);
任公司的相关业务端正践诺。若相关法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登
记结算有限使命公司对申购、赎回业务等端正有新的端正,按新端正践诺。
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基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规
则开动实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。
五、申购与赎回的步调
投资东说念主必须根据销售机构端正的步调,在怒放日的具体业务办理时期内提议申购或赎回
的央求。
投资东说念主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东说念主托付申购款项,申购成立;基
金份额登记机构证据基金份额时,申购奏效。
基金份额持有东说念主递交赎回央求,赎回成立;基金份额登记机构证据赎回时,赎复活效。
投资东说念主赎回央求告成后,基金管理东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半
赎回时,款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。
基金管理东说念主应以交易时期收尾前受理有用申购和赎回央求确本日当作申购或赎回央求
日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证据。T 日提
交的有用央求,投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方
式查询央求的证据情况。若申购不告成,则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成,而仅代表销售机构照实
接收到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况,投
资者应实时查询。
六、申购用度、赎回用度
本基金 C 类份额仅在场外售售。
表 1:本基金的申购费率结构表
场外申购费 申购金额(M) A 类基金份额申购费 C 类基金份额申购费
率 率 率
M<50 万元 1.00% 0.00%
万元
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M≥500 万元 1000 元/笔
场内申购费 比照场外申购费率设定场内申购费率。
率
本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担,不列入基金
资产,用于基金的市集推论、销售、登记等各项用度;C 类基金份额不收取申购用度。
表 2:本基金的场外赎回费率结构表
持有基金份额期限 A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率
(Y)
Y<7 日 1.50% 1.50%
Y≥1 个月 0.00% 0.00%
注:1 个月指 30 日
表 3:本基金的场内赎回费率结构表
持有基金份额期限 A 类基金份额赎回费率
(Y)
Y<7 日 1.50%
Y≥7 日 0.10%
赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东说念主承担,在基金份额持有东说念主赎回该类基金
份额时收取。向持有期限少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,向持有期限大
于就是 7 日的投资者收取的不低于赎回费总额的 25%计入基金财产,其余用于支付登记费和
其他必要的手续费。
率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。
基金促销权术,针对投资者按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间,按相
关监管部门要求履行相关手续后,基金管理东说念主不错适应调低的申购费率和基金赎回费率。
司的联系业务端正。若相关法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有
限使命公司对场内申购、赎回业务端正有新的端正,基金合同相应赐与修改,并按照新端正
践诺,且此项修改无用召开基金份额持有东说念主大会。
的平正性。具体处理原则与操作表率罢黜相关法律律例以及监管部门、自律端正的端正。
七、申购份额与赎回金额的狡计方式
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场外、场内申购均接纳金额申购的方式
(1)A 类基金份额
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
场内申购时,申购份额的狡计先按四舍五入的原则保留到极少点后两位,再接纳截位法
保留至整数位,整数位后极少部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。场外申购时,
申购份额狡计结果保留到极少点后两位,极少点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
例 1:假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元,某投资东说念主本次场外申购本基金 A 类基
金份额 40 万元,对应的本次申购费率为 1.00%,该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为:
净申购金额=400,000.00/(1+1.00%)=396,039.60 元
申购用度=400,000.00-396,039.60=3,960.40 元
申购份额=396,039.60/1.0560=375,037.50 份
即:该投资东说念主投资 40 万元场外申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额
净值为 1.0560 元,可得到 375,037.50 份 A 类基金份额。
例 2:假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元,某投资东说念主投资 600 万元场外申购本基
金 A 类基金份额,其对应的申购用度为 1000 元,则其可得到的 A 类基金份额为:
申购用度=1,000 元
净申购金额=6,000,000-1,000=5,999,000.00 元
申购份额=5,999,000.00/1.0560=5,680,871.21 份
即:该投资东说念主投资 600 万元场外申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额
净值为 1.0560 元,可得到 5,680,871.21 份 A 类基金份额。
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例 3:假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元,某投资东说念主投资 600 万元场内申购本基
金 A 类基金份额,其对应的申购用度为 1000 元,则其可得到的 A 类基金份额为:
申购用度=1,000 元
净申购金额=6,000,000.00-1,000=5,999,000.00 元
申购份额=5,999,000.00/1.0560=5,680,871.21 份=5,680,871 份
退款金额=0.21x1.0560=0.2218 元
即:投资东说念主投资 600 万元场内申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额净
值为 1.0560 元,可得到 5,680,871 份场内 A 类基金份额,不及 1 份额对应的 0.2218 元申购
资金返还至投资者资金账户。
(2)C 类基金份额
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
上述狡计结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
例 4:假设某投资者投资 10 万元场外申购本基金 C 类基金份额,申购当日本基金 C 类
基金份额净值为 1.0600 元,则可得到的 C 类基金份额为:
申购份额=100,000/1.0600=94,339.62 份
即:投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日本基金 C 类基金份额
净值为 1.0600 元,则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。
赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额—赎回用度
例 5:某投资者场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有时期为三年,对应的赎回费
率为 0%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元
赎回用度=12,500.00×0%=0.00 元
净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元
即:投资者场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有时期为三年,假设赎回当日 A
类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。
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入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后狡计,
并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,不错适应延长狡计或公告。
八、申购与赎回的登记业务
间之前不错肃除。
资东说念主自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
推行影响投资者的正当权益,并最迟于开动实施前依照《信息败露办法》的联系端正进行公
告。
九、断绝或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时,基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求:
购央求。
值。
量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。
基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。
值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商证据后,基金管理东说念主应当
暂停接受基金申购央求。
达到或者卓绝 50%,或者变相隐蔽 50%蚁合度的情形时。
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发生上述第 1、2、3、5、6、8 项之一且基金管理东说念主决定暂停申购情形时,基金管理东说念主
应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购央求被全部或部分拒
绝的,被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时,基金管理东说念主应实时恢
复申购业务的办理。
十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时,基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项:
回央求或减慢支付赎回款项。
值。
停接受投资东说念主的赎回央求。
基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求时,基金管理
东说念主按端正报中国证监会备案,已证据的赎回央求,基金管理东说念主应足额支付;如暂时不可足额
支付,未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条目处理。
基金份额持有东说念主在场外央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与肃除。当出现暂
停赎回或减慢支付赎回款项时,场内赎回央求按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限
使命公司的联系业务端正办理。在暂停赎回的情况排斥时,基金管理东说念主应实时还原赎回业务
的办理并公告。
十一、多半赎回的情形及处理方式
若单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调理中转出央求份
额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额总和后的余额)卓绝前一怒放日
的基金总份额的 10%,即以为是发生了多半赎回。
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当基金出现多半赎回时,对于场外赎回央求,基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合
情景决定全额赎回或部分缓期赎回。
(1)全额赎回:当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时,按正常赎回
步调践诺。
(2)部分缓期赎回:当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有费力或以为因支付投
资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金管理东说念主在当
日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回央求缓期办理。
对于当日的赎回央求,应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例,确定当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选
择缓期赎回的,将自动转入下一个怒放日连续赎回,直到全部赎回为止;选拔取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。缓期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理,
无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额,依此类推,直到全部赎
回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔,投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处
理。
(3)本基金发生多半赎回时,对于单个基金份额持有东说念主当日赎回央求卓绝上一怒放日
基金总份额 10%以上的部分,基金管理东说念主有权对其进行缓期办理(被缓期赎回的赎回央求,
将自动转入下一个怒放日连续赎回,缓期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理,无优
先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额,依此类推,直到全部赎回为
止);对于该基金份额持有东说念主央求赎回的份额中未卓绝上一怒放日基金总份额 10%的部分,
基金管理东说念主根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份
额持有东说念主的赎回央求一并办理。然则,如该持有东说念主在提交赎回央求时选拔取消赎回,则其当
日未获受理的部分赎回央求将被肃除。
(4)暂停赎回:连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生多半赎回,如基金管理东说念主以为有必
要,可暂停接受的赎回央求;照旧接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项,但不得卓绝 20
个办事日,并应当在端正媒介上进行公告。
多半赎回的场内处理,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的联系规
定办理。
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当发生上述多半赎回并缓期办理时,基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东说念主,证明联系处理方法,并在 2 日内在端正
媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告
刊登暂停公告。
新怒放申购或赎回公告,并公布最近 1 个怒放日的千般基金份额净值。
购或赎回日的前 1 个办事日在端正媒介上刊登基金从头怒放申购或赎回的公告,并于从头开
放申购或赎回日公告最近一个怒放日的基金份额净值。
公告一次。暂停收尾基金从头怒放申购或赎回时,基金管理东说念主应最迟提前 2 日在端正媒介上
刊登基金从头怒放申购或赎回的公告,并在从头怒放申购或赎回日公告最近一个办事日的基
金份额净值。
十三、基金调理
基金管理东说念主不错根据相关法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东说念主
管理的其他基金之间的调理业务,基金调理不错收取一定的调理费,相关端正由基金管理东说念主
届时根据相关法律律例及基金合同的端正制定并公告,并提前奉告基金托管东说念主与相关机构。
十四、基金的转托管
(一)系统内转托管
系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构
(网点)之间或证券登记系统内不同会员单元(交易单元)之间进行转托管的行动。
本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限使命公司的相关端正办理。
基金销售机构不错按摄影关端正,向基金份额持有东说念主收取转托管费。
(二)跨系统转托管
跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统
之间进行转托管的行动。
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本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司的相关端正办理。
基金销售机构不错按摄影关端正,向基金份额持有东说念主收取转托管费。
十五、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下,基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监
会招供的交易场面或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有东说念主应根据基金管理
东说念主公告的业务端正办理基金份额转让业务。
十六、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非
交易过户以及登记机构招供、允洽法律律例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
秉承是指基金份额持有东说念主物化,其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承;捐赠指基金
份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体;司法强制践诺是
指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府,对于允洽条件
的非交易过户央求按基金登记机构的端正办理,并按基金登记机构端正的表率收费。本基金
自 2020 年 8 月 7 日起开动办理转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)业务。本基金
自 2020 年 8 月 7 日起开动办理转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)业务。
本基金自 2020 年 8 月 7 日起开动办理转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)业
务。
十七、按时定额投资权术
本基金自 2020 年 8 月 7 日起开动办理按时定额投资业务。怒放日的具体业务办理时期
为深圳证券交易所交易时期。“按时定额投资业务”是基金申购业务的一种方式。投资者可
以通过代销机构提交央求,约定每期扣款时期、扣款金额及扣款方式,由代销机构于约定扣
款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务。
本基金按时定额投资业务的申购费率及狡计公式等同于一般申购业务。对于兴盛不同条
件的按时定额投资业务央求,如按时定额申购期限适逢基金费率优惠期,或通过电子交易平
台等特殊渠说念递交的按时定额投资业务央求,或基金管理东说念主以为允洽的其他条件,基金管理
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东说念主可对该部分投资者适用不同的申购费率,并实时公告。投资者办理该业务具体费率以销售
机构其时有用的业务端正或相关公告为准。
(1)扣款日历和扣款金额
投资者办理按时定额投资业务前,须指定本东说念主的一个东说念主民币结算账户当作扣款账户,并
承办理本业务的代销机构招供。投资者须罢黜各销售机构联系扣款日历的端正,并与销售机
构约定每月固定扣款金额。本基金按时定额投资每期最低扣款金额为东说念主民币 1 元(含 1 元)
,
各代销机构可根据需要树立就是或高于 1 元的最低扣款金额,具体最低扣款金额以代销机构
的端正为准。
(2)交易证据
本业务的申购需罢黜“未知价”和“金额申购”的原则,申购价钱以基金申购央求日的
基金份额净值为基准进行狡计。基金申购央求日(T 日)为本业务每月推行扣款日(如遇非
基金怒放日则顺延至基金下一怒放日),基金份额将在 T+1 办事日证据告成后径直计入投
资东说念主的基金账户内。基金份额证据查询肇端日为 T+2 办事日。投资东说念主办理基金按时定额投
资业务申购基金后,
本基金已怒放赎回业务的,投资者可从 T+2 办事日起办理基金的赎回。
赎回费率按摄影关基金合同约定的一般赎回业务的赎回费率践诺。
(3)变更和圮绝
投资者办理“按时定额投资业务”的变更和圮绝,须佩戴本东说念主有用身份证件及相关凭
证到原办理该业务网点央求办理,办理步调罢黜各销售机构的端正。
十八、基金份额的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、允洽法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
如相关法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理东说念主
将制定和实施相应的业务端正。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋机制”章节
或届时发布的相关公告。
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第十部分 基金的投资
一、投资想法
本基金为股票型指数基金,以追踪指数为想法,发奋将基金净值增长率与功绩相比基准
之间的日均追踪偏离度贬抑在 0.35%以下、年追踪纰缪贬抑在 4%以下。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的股票(含标
的指数成份股过头备选成份股(含存托凭证)、存托凭证)、债券(国债、金融债、企业债、
公司债、地方政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可转债和可交换债)、
债券回购、权证、股指期货、银行进款、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监
会允许基金投资的其他金融器具(但须允洽中国证监会相关端正)。如法律律例或监管机构以
后允许基金投资其他品种,基金管理东说念主在履行适应步调后,不错将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票资产(含存托凭证)占基金资产的比例不低于 90%,中
证全指证券公司指数因素股和备选因素股(含存托凭证)占非现款基金资产的比例不低于
交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券,
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
本基金为指数型基金,接纳组合复制法,按照成份股在中证全指证券公司指数中的基准
权重构建指数化投资组合,同期为完结对标的指数更好的追踪,本基金将辅以适应的替代性
策略调整组合。
(一)资产配置策略
本基金以追求标的指数弥远增长的知道收益为宗旨,在裁汰追踪纰缪和贬抑流动性风险
的双重敛迹下构建指数化的投资组合。
股票资产占基金资产的比例不低于 90%,中证全指证券公司指数因素股和备选因素股占
非现款基金资产的比例不低于 80%;权证投资比例为基金资产净值的 0-3%;每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到
期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
(二)股票投资策略
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本基金接纳组合复制法追踪中证全指证券公司指数,按照个股在标的指数中的基准权重
构建股票组合。
本基金选择组合复制法,即按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资组合,
并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分成等行动时,以及因基金的申购和
赎回对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时,基金管理东说念主会对投资组合进行适应调整,
裁汰追踪纰缪。
如出现股票停牌、股票流动性较差或其他影响指数复制的因素,使基金管理东说念主无法依指
数权重购买成份股时,基金管理东说念主不错根据市集情况,结合劝诫判断,以适应的替代性策略
对投资组合进行适应调整,以取得更接近标的指数的收益率。
(1)按时调整
本基金股票组合根据所追踪的中证全指证券公司指数对其成份股的调整而进行相应的
按时追踪调整。
(2)不按时调整
根据指数编制端正,当中证全指证券公司指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行
成份股权重从头调整时,本基金将进行相应调整。
根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有用追踪标的指数。
根据法律、律例和基金合同的端正,成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相
应变化的,本基金不错对投资组合管理进行适应变通和调整,发奋裁汰追踪纰缪。
本基金接纳被迫式投资策略,通过严格的投资步调敛迹和数目化风险管理妙技,力图控
制本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度小于 0.35%,年追踪纰缪不超
过 4%。如因指数编制端正调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰缪卓绝上述范围,基金
管理东说念主应选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步扩大。
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本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深远研究
判断,进行存托凭证的投资。
(三)债券投资策略
基于基金流动性管理和有用利用基金资产的需要,本基金将投资于流动性较好的国债、
央行单据等债券,保证基金资产流动性,提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏不雅经济
时势、货币政策、证券市集变化瓜分析判断畴昔利率变化,结合债券订价技能,进行个券选
择。
(四)股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选拔流动性好、交易
活跃的期货合约,并根据对质券市集和期货市集运行趋势的研判,以及对股指期货合约的估
值订价,与股票现货资产进行匹配,完结多头或空头的套期保值操作,以对冲风险资产组合
的系统性风险和流动性风险。并利用股指期货的杠杆作用,裁汰股票仓位闲居调整的交易成
本和追踪纰缪,达到有用追踪标的指数的目的。
(五)权证投资策略
权证为本基金援救性投资器具,投资原则为有益于加强基金风险贬抑,有益于提高基金
资产的投资效率,贬抑基金投资组合风险水平,更好地完结本基金的投资想法。
畴昔跟着证券市集投资器具的发展和丰富,在允洽联系法律律例端正的前提下,本基金
可相应调整和更新相关投资策略。
四、投资决策依据和经过
投资决策委员会是本基金的最高决策机构,按时或遇要紧事件时就投资管理业务的要紧
问题进行考虑,并对本基金投资作念地点性指挥。基金司理、研究员、交易员等各司其责,相
互制衡。具体的投资经过为:
与分析提供支柱;固定收益部数目及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据;
化,制定具体的投资策略;
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反馈意见,根据市集情况,制定并实施具体的投资组合决策;
政策防备超预期风险;
算。
的,基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则,抽象商量成份股的退市风险、其在指数中
的权重以及对追踪纰缪的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行调整。
五、投资限制
基金的投资组合应罢黜以下限制:
(1)股票资产占基金资产的比例不低于 90%,中证全指证券公司指数因素股和备选成
分股占非现款基金资产的比例不低于 80%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基
金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有的全部权证,其市值不得卓绝基金资产净值的 3%;
(4)本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归并权证,不得卓绝该权证的 10%;
(5)本基金在职何交易日买入权证的总金额,不得卓绝上一交易日基金资产净值的
(6)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(7)本基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%;
(8)本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值
的 40%;在世界银行间同行市集的债券回购最弥远限为 1 年,债券回购到期后不得延期;
(9)本基金参与股指期货投资的,应罢黜下列限制:
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的 10%;
过基金资产净值的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)、权证、资产支柱证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
值的 20%;
允洽基金合同对于股票投资比例的联系端正;
一交易日基金资产净值的 20%;
(10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓绝本基金资产净值的 15%;
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金
不允洽前款所端正比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(11)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(12)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(10)、(11)项外,因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变
动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述端正投资比例的,基金管理东说念主应当
在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的,从
其端正。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合
同的联系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基
金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行适应程
序后,则本基金投资不再受相关限制,或以变更后的端正为准。
为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者举止:
(1)承销证券;
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(2)违背端正向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷使命的投资;
(4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有端正的除外;
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不刚直的证券交易举止;
(7)法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他举止。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、推行贬抑东说念主或者
与其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当允洽基金的投资想法和投资策略,罢黜基金份额持有东说念主利益优先的原则,防备利
益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集平正合理价钱践诺。相关交易必须事
先得到基金托管东说念主的同意,并履行信息败露义务。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审
议,并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关
限制。
六、标的指数和功绩相比基准
本基金的标的指数为中证全指证券公司指数。
中证全指证券公司指数收益率×95%+金融机构东说念主民币活期进款基准利率(税后)×
基金选择如上的功绩相比基准的主要原理是:1、本基金以追踪中证全指证券公司指数
为投资想法,基金资产主要投资于中证全指证券公司指数因素股过头备选因素股,故中式中
证全指证券公司指数收益率×95%当作本基金股票投资的功绩相比基准;2、商量到现款或到
期日在一年以内的政府债券不得低于基金净资产的 5%,故中式活期进款利率(税后)×5%
当作本基金固定收益类资产、货币资产的功绩相比基准。
素致使标的指数不允洽要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理东说念主应当自该
情形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈诉并提议措置决策,如更换基金标的指数、转
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换运作方式,与其他基金合并、或者圮绝基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大
会进行表决。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按时期,基金管理东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金
投资运作。
七、风险收益特征
本基金为被迫追踪指数的股票型指数证券投资基金,属于证券投资基金当中较高预期风
险、较高预期收益的品种。一般情形下,其预期风险和预期收益高于混杂型基金、债券型基
金、货币市集基金。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大戒指保护基金份额持有东说念主
利益的原则,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并接头管帐师事务所意见后,不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”章节的端正。
九、基金投资组合陈诉
博时基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在演叨纪录、误导性叙述或重
大遗漏,并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。
基金托管东说念主根据基金合同端正,复核了本陈诉中的净值阐发和投资组合陈诉等内容,保
证复核内容不存在演叨纪录、误导性叙述或者要紧遗漏。
本投资组合陈诉所载数据限制 2024 年 6 月 30 日,本陈诉中所列财务数据未经审计。
序 神志 金额(元) 占基金总资产的比例
号 (%)
其中:股票 506,153,440.87 93.01
其中:债券 609,369.04 0.11
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资产支柱证券 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
代 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
码
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 447,711.42 0.08
D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通输送、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技能服务业 46,981.02 0.01
J 金融业 505,647,001.87 94.20
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 - -
M 科学研究和技能服务业 - -
N 水利、环境和各人设施管理业 11,746.56 0.00
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 耕种 - -
Q 卫生和社会办事 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 抽象 - -
算计 506,153,440.87 94.29
本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票。
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
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序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
其中:政策性金融债 - -
序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
本基金本陈诉期末未持有资产支柱证券。
本基金本陈诉期末未持有贵金属。
本基金本陈诉期末未持有权证。
本基金本陈诉期末未持有股指期货。
本基金本陈诉期末未持有股指期货。
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本基金本陈诉期末未持有国债期货。
本基金本陈诉期末未持有国债期货。
质问、处罚的投资决策步调证明
本基金投资的前十名证券的刊行主体中,海通证券股份有限公司在陈诉期内被中国证券
监督管理委员会立案看望,在陈诉编制前一年受到中国证券监督管理委员会的处罚和上海证
券交易所的通报月旦。中信证券股份有限公司在陈诉期内被中国证券监督管理委员会立案调
查,在陈诉编制前一年受到中国证券监督管理委员会的处罚。广发证券股份有限公司在陈诉
编制前一年受到中国东说念主民银行广东省分行、中国证券监督管理委员会的处罚。华泰证券股份
有限公司在陈诉编制前一年受到中国东说念主民银行江苏省分行和国度外汇管理局江苏省分局的
处罚。招商证券股份有限公司在陈诉编制前一年受到深圳证券交易所的通报月旦。本基金对
上述证券的投资决策步调允洽相关律例及公司轨制的要求。
除上述主体外,基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部
门立案看望,或在陈诉编制日前一年受到公开质问、处罚的情形。
的股票。
序号 称号 金额(元)
本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调理债券。
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本基金本陈诉期末前十名股票中不存在指示受限情况。
由于四舍五入的原因,分项之和与算计项之间可能存在尾差。
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第十一部分 基金的功绩
基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐发。投资有风险,投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。
博时中证全指证券公司指数证券投资基金(转型前)
期间 ①净值 ②净值 ③功绩比 ④功绩比 ①- ②-
增长 增长率 较基准收 较基准收 ③ ④
率 表率 益率 益率表率
差 差
博时中证全指证券公司指数证券投资基金(转型后)
博时证券公司指数 A
期间 ①净值增 ②净值 ③功绩比 ④功绩比 ①-③ ②-④
长率 增长率 较基准收 较基准收
表率差 益率 益率表率
差
博时证券公司指数 C
期间 ①净值增 ②净值 ③功绩比 ④功绩比 ①-③ ②-④
长率 增长率 较基准收 较基准收
表率差 益率 益率表率
差
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第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相关法律律例、表汗漫文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销
售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。
四、基金财产的看守和刑事使命
本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主保
管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律使命,其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和《基
金合同》的端正刑事使命外,基金财产不得被刑事使命。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐
的,基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务彼此抵销;基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得彼此抵销。
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第十三部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场面的交易日以及国度法律律例端正需要对
外败露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值方法
(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发
行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交
易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考类
似投资品种的现行市价及要紧变化因素,调整最近交易市价,确定公允价钱;
(2)交易所上市的债券,接纳估值技能确定公允价值。对在交易所市集上市交易的不
含权债券,中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;对在交易所市集上市
交易的含权债券,中式第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价
估值;
(3)交易所上市不存在活跃市集的有价证券,接纳估值技能确定公允价值。2、处于未
上市期间的有价证券应分歧如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的归并股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初次公开荒行未上市的股票、债券和权证,接纳估值技能确定公允价值,在估值
技能难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)指示受限的股票,包括非公开荒行股票、初次公开荒行股票时公司鼓励公开荒售
股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等(不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的
质押券等指示受限股票),按监管机构或行业协会联系端正确定公允价值。
据估值。
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估值。
且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的,接纳最近交易日结算价估值。
估值的平正性。
具体处理原则与操作表率罢黜相关法律律例以及监管部门、自律端正的端正。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
端正估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及相关法
律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时,应立即通告对方,共同查明原因,
两边协商措置。
根据联系法律律例,基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基
金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任,因此,就与本基金联系的管帐问题,如经相关各方
在对等基础上充分考虑后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理东说念主对基金净值的狡计结果
对外赐与公布。
四、估值步调
日该类基金份额的余额数目狡计,均精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。国度另
有端正的,从其端正。
基金管理东说念主每个办事日狡计基金资产净值及千般基金份额净值,并按端正公告。
的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后,将千般基金份额净值结
果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主按端正对外公布。
五、估值短处的处理
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基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当任何一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值短处时,视为该
类基金份额净值短处。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的罪恶形成估值短处,导致其他当事东说念主遭逢损失的,罪恶的使命东说念主应当对由于该
估值短处遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值短处处理原则”给予补偿,
承担补偿使命。
上述估值短处的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、
数据狡计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值短处已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值短处使命方应实时协调各方,
实时进行改革,因改革估值短处发生的用度由估值短处使命方承担;由于估值短处使命方未
实时改革已产生的估值短处,给当事东说念主形成损失的,由估值短处使命方对径直损失承担补偿
使命;若估值短处使命方照旧积极协调,而况有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行改革而
未改革,则其应当承担相应补偿使命。估值短处使命方支吾改革的情况向联系当事东说念主进行确
认,确保估值短处已得到改革。
(2)估值短处的使命方春联系当事东说念主的径直损失负责,不合盘曲损失负责,而况仅对
估值短处的联系径直当事东说念主负责,不合第三方负责。
(3)因估值短处而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值短处
使命方仍支吾估值短处负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值短处使命方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄;要是取得
欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其照旧取得的补偿
额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和卓绝其推行损失的差额部分支付给估值短处使命
方。
(4)估值短处调整接纳尽量还原至假设未发生估值短处的正确情形的方式。
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估值短处被发现后,联系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的步调如下:
(1)查明估值短处发生的原因,列明扫数确当事东说念主,并根据估值短处发生的原因确定
估值短处的使命方;
(2)根据估值短处处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值短处形成的损失进行评估;
(3)根据估值短处处理原则或当事东说念主协商的方法由估值短处的使命方进行改革和补偿
损失;
(4)根据估值短处处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行改革,并就估值短处的改革向联系当事东说念主进行证据。
(1)任何一类基金份额净值狡计出现短处时,基金管理东说念主应当立即赐与纠正,通报基
金托管东说念主,并选择合理的措施谨防损失进一步扩大。
(2)短处偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案;短处偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时,基金管理东说念主应当公告。
(3)前述内容如法律律例或监管机关另有端正的,从其端正处理。
六、暂停估值的情形
基金管理东说念主应当暂停估值;
七、基金净值的证据
基金资产净值、千般基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计,基金托管东说念主负责进行复核。
基金管理东说念主应于每个怒放日交易收尾后狡计当日的基金资产净值、千般基金份额净值并发送
给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金管理东说念主,由基金管理东说念主对
基金净值赐与公布。
八、特殊情况的处理
金资产估值短处处理。
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金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、适应、合理的措施进行查验,然则未能发现该错
误的,由此形成的基金资产估值短处,基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理
东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施排斥或减弱由此形成的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户
的基金净值信息,暂停败露侧袋账户基金净值信息。
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第十四部分 基金的收益分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的
余额,基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
额持有东说念主怒放式基金账户下的基金份额,投资者可选拔现款分成或将现款分成自动转为相应
类别的基金份额进行再投资,且基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别选拔不同的分
红方式;若投资者不选拔,本基金默许的收益分派方式是现款分成。登记在深圳证券账户的
基金份额只可选择现款分成方式,不可选拔红利再投资;具体收益分派步调等联系事项罢黜
深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的相关端正;
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值;
基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同,本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分
配权;
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策实在定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息败露办法》
的联系端正在端正媒介公告。基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润狡计截
止日)的时期不得卓绝 15 个办事日。
六、基金收益分派中发生的用度
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基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额持
有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法,依照《业务端正》
践诺。对于场内份额,现款分成的狡计方法等联系事项罢黜深圳证券交易所及中国证券登记
结算有限使命公司的相关端正。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见本招募证明书“侧袋机制”章
节的端正。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
的除外;
二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的狡计方法如
下:
H=E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日狡计,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理东说念主与基金托管东说念主核
对一致后,由基金托管东说念主于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。
若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如
下:
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H=E× 0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日狡计,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理东说念主与基金托管东说念主核
对一致后,由基金托管东说念主于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。
本基金销售服务费主要用于本基金陆续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。
本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.30%的年费率计提。销售
服务费的狡计方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值
基金销售服务费逐日狡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理东说念主与基金托管
东说念主查对一致后,基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月初五个办事日内进行支
付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日历顺延。
基金管理东说念主需与指数许可方缔结书面左券,约定指数使用的用度及支付方式。在闲居情
况下,指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%年费率计提,狡计方法如下:
H=E×0.02%/当年天数
H 为逐日应付的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
自基金合同奏效日起,指数许可使用费逐日狡计,逐日累计,按季支付,指数许可使用
费每季度支付一次,
收取下限为每季度东说念主民币 5 万元整(即不及 5 万元时按照 5 万元收取)
。
当年基金合同奏效不及一个季度的,根据推行天数按比例收费。
指数许可使用费的支付方式为每季支付一次,由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指数使用
费划付指示,经基金托管东说念主复核后,从基金财产中一次性向中证指数有限公司支付上一季度
的标的指数许可使用费。
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如与指数编制方的指数使用许可左券约定的收费表率、支付方式等发生变更,按照变更
后的费率、支付方式践诺,此项变更无需召开基金份额持有东说念主大会。
上述“一、基金用度的种类”中第 5-12 项用度,根据联系律例及相应左券端正,按费
用推行支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度:
损失;
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见本招募证明
书“侧袋机制”章节的端正。
五、基金税收
本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱,具体税率适用中国税
务主管机关的端正。
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例践诺。
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第十六部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
如下原则:要是《基金合同》奏效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度败露;
按照联系端正编制基金管帐报表;
式证据。
二、基金的年度审计
法》端正的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。2、管帐师事
务所更换承办注册管帐师,应预先征得基金管理东说念主同意。
务所需按照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介公告。
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第十七部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基
金合同》过头他联系端正。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。
本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点,按照法律律例和中国
证监会的端正败露基金信息,并保证所败露信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内,将应予败露的基金信息通过允洽
中国证监会端正条件的用以进行信息败露的世界性报刊及《信息败露办法》端正的互联网网
站等媒介败露,并保证基金投资者草率按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公
开败露的信息贵府。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息,不得有下列行动:
四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的,基金信息败露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字;除特地证明外,货币单元为东说念主民币元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括:
(一)基金招募证明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵府概要
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有东说念主大会召开的端正及具体步调,证明基金家具的特质等波及基金投资者要紧利益的事项的
法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服
务等内容。《基金合同》奏效后,基金招募证明书的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当
在三个办事日内,更新基金招募证明书并登载在端正网站上;基金招募证明书其他信息发生
变更的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的,基金管理东说念主不再更新基金招募说
明书。
动中的权柄、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》奏效后,基金家具贵府概要的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当
在三个办事日内,更新基金家具贵府概要,并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金家具贵府概要其他信息发生变更的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作
的,基金管理东说念主不再更新基金家具贵府概要。
(二)基金净值信息
在开动办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东说念主应当在不晚于每个交易日的次日,通
过网站、基金份额销售网点以过头他媒介,败露千般基金份额净值和千般基金份额累计净
值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在端正网站败露半年度和年度
临了一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。
(三)基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率,并保证投资者草率在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息贵府。
(四)基金按时陈诉
基金按时陈诉,包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉
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基金管理东说念主应当在每年收尾之日三个月内,编制完成基金年度陈诉,将年度陈诉登载在
端正网站上,并将年度陈诉教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐陈诉
应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期陈诉,将中期陈诉登
载在端正网站上,并将中期陈诉教唆性公告登载在端正报刊上。
基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度陈诉,将季度报
告登载在端正网站上,并将季度陈诉教唆性公告登载在端正报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的,基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者
年度陈诉。
本基金陆续运作过程中,基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合股
产情况过头流动性风险分析等。
如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形,为保障其
他投资者的权益,基金管理东说念主至少应当在基金按时陈诉“影响投资者决策的其他蹙迫信息”
项下败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金
的专有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
(五)临时陈诉
本基金发生要紧事件,联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书,并登载在规
定报刊和端正网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件:
托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
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变动;
挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到要紧
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联交易事项,中国证监会另有端正的除外;
计提方式和费率发生变更;
影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
(六)澄澈公告
在《基金合同》存续期限内,任何各人媒介中出现的或者在市集文静传的音信可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益,相关
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信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄澈,并将联系情况立即陈诉中国证监会、
基金上市交易的证券交易所。
(七)投资股指期货的信息败露
基金管理东说念主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等按时陈诉和招募证明
书(更新)等文献中败露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指
标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资
想法等。
(八)基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
(九)计帐陈诉
基金圮绝运作的,基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在端正网站上,并将计帐陈诉教唆性公
告登载在端正报刊上。
(十)实施侧袋机制期间的信息败露
本基金实施侧袋机制的,相关信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募证明
书的端正进行信息败露,详见本招募证明书“侧袋机制”章节的端正。
(十一)中国证监会端正的其他信息。
六、信息败露事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制,指定挑升部门及高档管理东说念主
员负责管理信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息,应当允洽中国证监会相关基金信息败露内容与
阵势准则等律例端正。
基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定,对基金
管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈诉和
更新的招募证明书、基金家具贵府概要、基金计帐陈诉等相关基金信息进行复核、审查,并
向基金管理东说念主进行书面或电子证据。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金管理东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息,并保证相关报送信
息的真确、准确、圆善、实时。基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上败露信息外,
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还不错根据需要在其他各人媒介败露信息,然则其他各人媒介不得早于端正媒介败露信息,
而况在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构,应
当制作办事底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主升迁信息败露服务的质地。具体要求应当允洽中国证监会及自律端正的相关端正。
前述自主败露如产生信息败露用度,该用度不得从基金财产中列支。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律律例端正将信
息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所,以供公众查阅、复制。
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第十八部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施步和谐特定资产范围
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大戒指保护基金份额持有东说念主
利益的原则,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并接头管帐师事务所意见后,不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监
会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
特定资产包括:(一)无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在重
大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不
确定性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不确定性的资产。
启用侧袋机制当日,基金管理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础,证据相应
侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
(一)基金份额的申购与赎回
额持有东说念主央求申购、赎回或调理侧袋账户份额的,该申购、赎回或调理央求将被断绝。
基金管理东说念主应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购赎回央求或减慢支付赎回款项。
袋账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时由基金管理东说念主在相关公告中端正。
(二)基金的投资
侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作筹划和基金功绩筹划应当以主袋账户资产为
基准。
基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整,但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。
(三)基金的用度
侧袋机制实施期间,
侧袋账户资产不收取管理费。
如法律律例对于侧袋账户资产托管费、
销售服务费的收取另有端正的,以法律律例最新要求为准。
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基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现
后方可列支。
(四)基金的收益分派
侧袋机制实施期间,在主袋账户份额兴盛基金合同收益分派条件的情形下,基金管理东说念主
可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派条目。
(五)基金的信息败露
侧袋机制实施期间,基金管理东说念主应当暂停败露侧袋账户的千般基金份额净值。
基金管理东说念主应当在基金按时陈诉中败露陈诉期内特定资产处置进展情况。基金管理东说念主披
露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净值区间并不代表特定资产最终变
现价钱。
基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步调、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险教唆等蹙迫信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有
东说念主支付的款项、相关用度发生情况等蹙迫信息。
(六)特定资产处置计帐
基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则,选择将特定资产赐与处置变现等方
式,实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。
(七)侧袋的审计
基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后,实时遴聘允洽《证券法》端正的会
计师事务所进行审计并败露专项审计意见。
三、本部分对于侧袋机制的相关端正,但凡径直援用法律律例或监管端正的部分,如
将来法律律例或监管端正修改导致相关内容被取消或变更的,或将来法律律例或监管端正
针对侧袋机制的内容有进一步端正的,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适应程
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序后,在对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的前提下,可径直对本部老实容进行修
改、调整或补充,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
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第十九部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
投资于本基金的主要风险有:
(一)市集风险
证券市集价钱受到各式因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
发生变化,导致市集价钱波动而产生风险。
本基金追踪标的指数,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
胀对消,从而影响基金资产的保值升值。
响,这与利率上涨所带来的价钱风险(即利率风险)互为消长。
(二)信用风险
信用风险主要指债券等信用证券刊行主体信用情景恶化,导致信用评级下降以致到期不
能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交易敌手因背信而产生的证券交割
风险。
(三)流动性风险
流动性风险是指因证券市集交易量不及,导致证券不可赶紧、低成土产货变现的风险。流
动性风险还包括基金出现多半赎回,致使莫得饱和的现款应付赎回支付所引致的风险。
(1)基金申购、赎回安排
本基金在客户蚁合度贬抑、多半赎回监测及支吾在投资者申购赎回方面均明确了管理机
制,在接受申购央求对存量客户利益组成潜在要紧不利影响,以及市集大幅波动、流动性枯
竭等顶点情况下发生无法支吾投资者多半赎回的情形时,基金管理东说念主在保障投资者正当权益
的前提下可按照法律律例及基金合同的端正,审慎证据申购赎回央求并抽象运用千般流动性
风险管理器具当作援救措施,全面支吾流动性风险。
(2)拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估
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本基金的投资市集主要为证券交易所、世界银行间债券市集等流动性较好的表率型交易
场面,主要投资对象为具有考究流动性的金融器具(包括国内照章刊行上市的股票、债券和
货币市集器具等),同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高蚁合度的特征,
抽象评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。
(3)多半赎回情形下的流动性风险管理措施
基金出现多半赎回情形下,基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景或多半赎回份
额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期,如本基金单个基金份额持有东说念主在单个怒放
日央求赎回基金份额卓绝基金总份额一定比例以上的,基金管理东说念主有权对其选择缓期办理赎
回央求的措施。
(4)实施备用的流动性风险管理器具的情形、步调及对投资者的潜在影响
在市集大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法支吾投资者多半赎回的情形时,基
金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提,严格按照法律律例及基金合同的端正,严慎中式
缓期办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费和实施侧
袋机制等流动性风险管理器具当作援救措施。对于千般流动性风险管理器具的使用,基金管
理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则,实时有用地对风险进行监测和评估,使用前经过内
部审批步调并与基金托管东说念主协商一致。在推交运用千般流动性风险管理器具时,投资者的赎
回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的
约定进行操作,全面保障投资者的正当权益。
(5)启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值,并
不得办理申购、赎回和调理。因特定资产的变当前期具有不确定性,最终变现价钱也具有不
确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有东说念主可能因此面
临损失。
(四)操格调险
操格调险是指基金运作过程中,因里面贬抑存在劣势或者东说念主为因素形成操作演叨或违背
操作规程等引致的风险,举例,越权违法交易、管帐部门诓骗、交易短处、IT 系统故障等
风险。
(五)管理风险
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在基金管理运作过程中,
基金管理东说念主的研究水平、
投资管理水平径直影响基金收益水平,
要是基金管理东说念主对经济时势和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现演叨
等,都会影响基金的收益水平。
(六)合规风险
合规风险指基金管理或运作过程中,违背国度法律、律例的端正,或者违背《基金合同》
联系端正的风险。
(七)本基金专有的风险主要包括:
(1)标的指数的风险
即标的指数因为编制方法的劣势有可能导致标的指数的阐发与总体市集阐发有在各别,
因标的指数编制方法的不老成也可能导致指数调整较大,加多基金投资成本,并有可能因此
而加多追踪纰缪,影响投资收益。
(2)标的指数下落的风险
本基金绝大部分基金资产将用于追踪标的指数,功绩阐发将会跟着标的指数的波动而波
动;同期本基金在多数情况下将支撑较高的股票仓位,在股票市集下落的过程中,可能濒临
基金净值与标的指数同步下落的风险。
(3)追踪偏离的风险
本基金投资组合收益率可能由于标的指数调整成份股或变更编制方法、成份股派发现款
红利、流动性风险(成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或
承担较大的冲击成本)、本基金的运营用度(证券投资中的交易成本、基金管理费、托管费
等)、债券投资等原因导致基金的收益率与功绩相比基准收益率发生较大偏离。
(4)标的指数变更的风险
根据基金合同的端正,因标的指数的编制与发布等原因,导致原标的指数不宜连续当作
本基金的投资标的指数及功绩相比基准,本基金可能变更标的指数,基金的投资组合将随之
调整,基金的收益风险特征可能发生变化,投资者还须承担投资组合调整所带来的风险与成
本。
(5)指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴,畴昔指数编制机构可能由于各式
原因罢手对指数的管理和爱戴,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事
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日内向中国证监会陈诉并提议措置决策,如更换基金标的指数、调理运作方式、与其他基金
合并或者圮绝基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。因此,投资东说念主
将濒临更换基金标的指数、调理运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按时期,基金管理东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金
投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与相关市集阐发有在各别,
影响投资收益。
(6)成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌,发生成份股停牌时可能濒临如下风险:
获取足额的允洽要求的赎回款项,由此基金管理东说念主可能选择减慢支付赎回款项或者暂停赎回
的措施,投资者将濒临无法按时取得赎回款项或者无法赎回全部或部分基金份额的风险。
(7)成份股退市的风险
标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基
金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则,抽象商量成份股的退市风险、其在指数中
的权重以及对追踪纰缪的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行相应调整。
(8)追踪纰缪贬抑未达约定想法的风险
本基金力图贬抑投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的预期日均追踪偏离度的
都备值小于 0.35%,预期年化追踪纰缪不卓绝 4%,但因标的指数编制端正调整或其他因素可
能导致追踪纰缪卓绝上述范围,本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。
(1)杠杆风险
股指期货投资具有高杠杆特质,因此会放大基础资产所产生的盈利或损失,加大本基金
收益的波动性。
(2)基差风险
基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动
不确定性加大、基差向不利地点变动等情况,则可能对本基金投资产生影响。
(3)合约延期风险
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本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约周边
交割期限,即需要向较远月份的合约进行延期,延期过程中可能发生价差损失以及交易成本
损失,将对投资收益产生影响。
(4)模子风险
股指期货合约属于编造投资品种,投资过程中需要通过模子进行风险订价,当投资东说念主员
使用了短处模子或者选拔了欠妥的参数,会导致对风险或交易价钱的预计短处而形成损失,
挫伤本基金的投资收益。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于境内市集股票的基金所濒临的共同
风险外,本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险,以及与中国
存托凭证刊行机制相关的风险,包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地
位、享有权柄等方面存在各别可能激勉的风险;存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等
方面的特殊安排可能激勉的风险;存托左券自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险;因多地上市造
成存托凭证价钱各别以及波动的风险;存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的
风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在陆续信息败露监管方面与境内可能存在各别的风
险;境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。
《博时中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》奏效后,基金管理东说念主不错根据有
关端正,央求本基金的上市交易。本基金上市交易需允洽深圳证券交易所的条件,因此本基
金有可能濒临因不允洽上市交易的条件而导致无法上市的风险。
《博时中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》奏效后,连气儿 20 个办事日出现
基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理东说念主应当在定
期陈诉中赐与败露。连气儿 60 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净
值低于 5000 万元情形的,本基金基金合同将进行基金财产计帐并圮绝,且无需召开持有东说念主
大会,同期基金管理东说念主应履行相关的监管陈诉和信息败露步调。因此本基金有濒临自动触发
计帐的风险。
(八)其他风险
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而产生的风险;
产损失;
二、声明
交易所会员单元等基金销售机构销售,基金管理东说念主与基金代销机构都不可保证其收益或本金
安全。
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第二十部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐
一、基金合同的变更
事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的
事项,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
效后按端正在端正媒介公告。
二、基金合同的圮绝事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当圮绝:
邻接的;
三、基金财产的计帐
组,基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金
财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。3、基金财产计帐小组职责:基金财产计帐小组负
责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事
举止。
(1)《基金合同》圮绝情形出当前,由基金财产计帐小组长入接收基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐陈诉;
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(5)遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法
律意见书;
(6)将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。
(7)对基金剩余财产进行分派;
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告;基金财产计帐陈诉经允洽《中华东说念主民共和国证
券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐
小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
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第二十一部分 基金合同的内容纲目
一、 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务
(一) 基金管理东说念主的权柄与义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律律例和《基金合同》独处运用并管理基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照端正召集基金份额持有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度联系法律端正,应呈报中国证监会和其他监管部门,并选择必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行动进行监督和处理;
(9)担任或奉求其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》端正的用度;
(10)依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策;
(11)在《基金合同》约定的范围内,断绝或暂停受理申购与赎回央求;
(12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权柄,为基金的利益利用因基
金财产投资于证券所产生的权柄;
(13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券;
(14)以基金管理东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权柄或者实施其他法
律行动;
(15)选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;
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(16)在允洽联系法律、律例的前提下,制订和调整联系基金申购、赎回、调理和非交
易过户等业务端正;
(17)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。
(1)照章召募资金,办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》奏效之日起,以敦厚信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产;
(4)配备饱和的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的谋划方式
管理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,保证所管理
的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正外,不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益,不得奉求第三东说念主运作基金财产;
(7) 照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)选择适应合理的措施使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法允洽《基金合
同》等法律文献的端正,按联系端正狡计并公告基金资产净值,确定基金份额的申购、赎回
的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉;
(10)编制季度、半年度和年度基金陈诉;
(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系端正,履行信息败露及陈诉义
务;
(12)保守基金买卖玄机,不泄露基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》过头他联系端正另有端正外,在基金信息公开败露前应予躲闪,不向他东说念主泄露;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策,实时向基金份额持有东说念主分派基金
收益;
(14)按端正受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项;
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(15)依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正召集基金份额持有东说念主大会或配合
基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按端正保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府 15
年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出,而况保证投资者
草率按照《基金合同》端正的时期和方式,随时查阅到与基金联系的公开贵府,并在支付合
理成本的条件下得到联系贵府的复印件;
(18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派;
(19)濒临拆伙、照章被肃除或者被照章宣告收歇时,实时陈诉中国证监会并通告基金
托管东说念主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时,应
当承担补偿使命,其补偿使命不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务,基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿;
(22)当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时,应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担使命;
(23)以基金管理东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权柄或实施其他法律行
为;
(24)践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(25)建立并保存基金份额持有东说念主名册;
(26)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
(二) 基金托管东说念主的权柄与义务
(1)自《基金合同》奏效之日起,照章律律例和《基金合同》的端正安全看守基金财
产;
(2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费
用;
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(3)监督基金管理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及
国度法律律例行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形,应呈报中国证监
会,并选择必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相关市集端正,为基金开设证券账户等投资所需账户,为基金办理证券交易
资金计帐;
(5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会;
(6)在基金管理东说念主更换时,提名新的基金管理东说念主;
(7)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。
(1)以敦厚信用、辛劳尽责的原则持有并安全看守基金财产;
(2)诞生挑升的基金托管部门,具有允洽要求的营业场面,配备饱和的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托办事宜;
(3)建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处;对
所托管的不同的基金分别树立账户,独处核算,分账管理,保证不同基金之间在账户树立、
资金划拨、账册记录等方面彼此独处;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益,不得奉求第三东说念主托管基金财产;
(5)看守由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证;
(6)按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
约定,根据基金管理东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
(7)保守基金买卖玄机,除《基金法》、《基金合同》过头他联系端正另有端正外,
在基金信息公开败露前赐与躲闪,不得向他东说念主泄露,因审计、法律等外部专科参谋人提供的情
况除外;
(8)复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额的申
购、赎回价钱;
(9)办理与基金托管业务举止联系的信息败露事项;
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(10)对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见,证明基金管理
东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行;要是基金管理东说念主有未践诺《基
金合同》端正的行动,还应当证明基金托管东说念主是否选择了适应的措施;
(11)保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以上;
(12)从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处接收基金份额持有东说念主名册;
(13)按端正制作相关账册并与基金管理东说念主查对;
(14)依据基金管理东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正,召集基金份额持有东说念主大会或配
合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派;
(18)濒临拆伙、照章被肃除或者被照章宣告收歇时,实时陈诉中国证监会和银行监管
机构,并通告基金管理东说念主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,甘心担补偿使命,其补偿使命不因其
退任而免除;
(20)按端正监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务,基金管
理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,
应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿;
(21)践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(22)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
(三) 基金份额持有东说念主的权柄与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
本基金归并类别每份基金份额具有同等正当权益。
限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分派计帐后的剩余基金财产;
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(3)照章央求赎回或转让其持有的基金份额;
(4)按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会;
(5)出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开败露的基金信息贵府;
(7)监督基金管理东说念主的投资运作;
(8)对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。
限于:
(1)阐发阅读并投降《基金合同》、招募证明书等信息败露文献;
(2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受才气,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)钦慕基金信息败露,实时利用权柄和履行义务;
(4)缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金赔本或者《基金合同》圮绝的有限使命;
(6)不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止;
(7)践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利;
(9)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有端正或本基金合同另有约定外,基金份额
持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会未设日常机构。
(一)、召开事由
(1)圮绝《基金合同》,除基金合同另有约定外;
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(2)更换基金管理东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)调理基金运作方式;
(5)调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答表率或调高销售服务费率;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资想法、范围或策略;
(9)变更基金份额持有东说念主大会步调;
(10)基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会;
(11)单独或算计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东说念主(以
基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计,下同)就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主
大会;
(12)对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项;
(13)圮绝基金上市,但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所圮绝上市的除
外;
(14)法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会
的事项。
不需召开基金份额持有东说念主大会:
(1)法律律例要求加多的基金用度的收取;
(2)在法律律例和《基金合同》端正的范围内并在对现有基金份额持有东说念主利益无推行
性不利影响的前提下调低申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式;
(3)因相应的法律律例、深圳证券交易所或登记机构的相关业务端正发生变动而应当
对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化;
(5)若将来本基金管理东说念主推出投资归并标的指数的交易型怒放式指数证券投资基金
(ETF),即“博时中证全指证券公司交易型怒放式指数证券投资基金”,则基金管理东说念主有
权在履行适应步调后决定将本基金调理为该基金的汇聚基金,并相应修改基金合同;
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(6)按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情
形。
(二)、会议召集东说念主及召集方式
集;
议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面奉告基金托管东说念主。
基金管理东说念主决定召集的,
应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;
基金管理东说念主决定不召集,
基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起
召开基金份额持有东说念主大会,应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提
议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。
基金管理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集,
单独或算计持有本基金 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的,应当向
基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主,基金管理东说念主应当配合。
金份额持有东说念主大会,而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或算计持有本基金 10%以
上(含 10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金
份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得
阻滞、扰乱。
(三)、召开基金份额持有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式
额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时期、地点和会议阵势;
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(2)会议拟审议的事项、议事步和谐表决方式;
(3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日;
(4)授权奉求解释的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理有用期限
等)、投递时期和地点;
(5)会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东说念主需要通告的其他事项。
基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关过头接洽方式和接洽东说念主、表决
意见寄交的截止时期和收取方式。
票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决意见
的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的,不影响表决意见的计票效用。
(四)、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会,基金管理东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效用。现场开会同期允洽以下条件时,不错进行
基金份额持有东说念主大会议程:
(1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有基金份
额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释允洽法律律例、
《基金合同》
和会议通告的端正,
而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅,有用的基金
份额不少于在权益登记日各自基金份额的二分之一(含二分之一)。参加基金份额持有东说念主大
会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述端正比例的,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有
东说念主大会召开时期的 3 个月以后、
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从头召集的基金份额持有东说念主大会,应当有代表基金份额三分之一以上(含三分之一)的基金
份额持有东说念主或其代理东说念主参加,方可召开。
方式在表决限制日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以会议通告载明的方式进行表
决。
在同期允洽以下条件时,通信开会的方式视为有用:
(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后,在 2 个办事日内连气儿公布相关
教唆性公告;
(2)召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管
理东说念主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(要是基金托管东说念主
为召集东说念主,则为基金管理东说念主)和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式收取基金份额持
有东说念主的表决意见;基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取表决意见的,不影响表决效用;
(3)本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的,基金份额持有东说念主所持有
的份额不小于在权益登记日各自基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东说念主径直出具书
面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的份额小于在权益登记日各自
基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上(含三分之一)份额各自基金份额的基金份额持有东说念主径直出具书
面意见或授权他东说念主代表出具书面意见;
(4)上述第(3)项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的奉求东说念主理
有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释允洽法律律例、《基金合同》和会议通
知的端正,并与基金登记机构记录相符。
面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会,具体方式在会议通告中列明。
相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会,会议步调比照现场开会和通信方式开会的步调进行。
基金份额持有东说念主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召
集东说念主确定并在会议通告中列明。
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(五)、议事内容与步调
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会考虑的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,最先由大会主理东说念主按照下列第七条文则步调确定和公布监票东说念主,
然后由大会主理东说念主宣读提案,经考虑后进行表决,并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理
东说念主授权出席会议的代表,在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下,由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主理;要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会,
则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产
生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒
不出席或主理基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元名
称)、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名(或单元称号)和
接洽方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,最先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所通告的表决截止日历后
(六)、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议:
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所端正的须以特地决议通
过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
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分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外,调理基金运作方式、更
换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通过
方为有用。基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背凭证解释,不然提交允洽会议通
知中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头允洽会议通告端正的表
决意见视为有用表决,表决意见暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决
意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)、计票
(1)如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会
议开动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然
由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持
有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份
额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效用。
(2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票
结果。
(3)要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在
布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货,从头盘货以
一次为限。从头盘货后,大会主理东说念主应当马上公布从头盘货结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不
影响计票的效用。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管理东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
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对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
(八)、奏效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上
公告。
要是接纳通信方式进行表决,
在公告基金份额持有东说念主大会决议时,
必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。
奏效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
(九)、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额
持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例,但若相关基金份额持有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%);
金份额的二分之一(含二分之一);
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一);
记日相关基金份额的二分之一,召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上
(含三分之一)相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票;
举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主;
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二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
归并主侧袋账户内每份基金份额具有对等的表决权。
(十)、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等
端正,但凡径直援用法律律例的部分,如将来法律律例修改导致相关内容被取消或变更的,
基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后,可径直对本部老实容进行修改和调整,无
需召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐
(一)、《基金合同》的变更
事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的
事项,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
效后安端正在端正媒介公告。
(二)、《基金合同》的圮绝事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当圮绝:
邻接的;
(三)、基金财产的计帐
组,基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金
财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。3、基金财产计帐小组职责:基金财产计帐小组负
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责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事
举止。
(1)《基金合同》圮绝情形出当前,由基金财产计帐小组长入接收基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐陈诉;
(5)遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法
律意见书;
(6)将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。
(7)对基金剩余财产进行分派;
(四)、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
(五)、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。
(六)、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告;基金财产计帐陈诉经允洽《中华东说念主民共和国证
券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐
小组进行公告。
(七)、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
四、争议的处理
各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议,如经友
好协商未能措置的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁,仲
裁地点为北京市,仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力,
仲裁用度由败诉方承担。
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争议处理期间,基金合同当事东说念主应信守各自的职责,连续诚实、辛劳、尽责地履行基金
合同端正的义务,爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
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第二十二部分 基金托管左券的内容纲目
一、托管左券当事东说念主
(一)基金管理东说念主(或简称“管理东说念主”)
称号: 博时基金管理有限公司
住所:深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东说念主: 江晨曦
诞诞辰期:1998 年 7 月 13 日
批准诞期望关及批准诞生文号:中国证监会证监基字【1998】26 号
组织阵势:有限使命公司
注册成本:2.5 亿元东说念主民币
谋划范围:基金召募;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务
存续期间:陆续谋划
(二)基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)
称号:中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主:刘连舸
成立时期:1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
组织阵势:股份有限公司
注册成本:东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
谋划范围:接纳东说念主民币进款;披发短期、中期和弥远贷款;办理结算;办理单据贴现;
刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同行拆借;提供
信用证服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供保障箱服务;外汇进款;外汇贷款;
外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同行外汇拆借;外汇单据的承兑和贴现;外汇借钱;外汇
担保;结汇、售汇;刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票之外的
外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行
及付款;资信看望、接头、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;国外分支机
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构谋划与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地端正可刊行或参与代理
刊行当地货币;经中国东说念主民银行批准的其他业务。
存续期间:陆续谋划
二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督、核查
(一)基金托管东说念主根据联系法律律例的端正对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督:
司指数指数因素股和备选因素股以过头他非因素股股票库等各投资品种的具体范围提供给
基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据推行情况的变化,对各投资品种的具体范围赐与更新和调
整,并通告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督;
本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的股票(标的
指数成份股过头备选成份股)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、央行
单据、中期单据、短期融资券、次级债、可转债和可交换债)债券回购、权证、股指期货、
银行进款、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须允洽中国证监会相关端正)。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基
金管理东说念主在履行适应步调后,不错将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于 90%,中证全指证券公司
指数因素股和备选因素股占非现款基金资产的比例不低于 80%;权证投资比例为基金资产净
值的 0-3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于
基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
(1)股票资产占基金资产的比例不低于 90%,中证全指证券公司指数因素股和备选成
分股占非现款基金资产的比例不低于 80%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基
金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中,现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有的全部权证,其市值不得卓绝基金资产净值的 3%。
(4)本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的归并权证,不得超
过该权证的 10%。
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(5)本基金在职何交易日买入权证的总金额,不得卓绝上一交易日基金资产净值的
(6)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(7)本基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%;
(8)本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值
的 40%;在世界银行间同行市集的债券回购最弥远限为 1 年,债券回购到期后不得延期;
(9)本基金参与股指期货投资的,应罢黜下列限制:
的 10%;
过基金资产净值的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)、权证、资产支柱证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
值的 20%;
不低于基金资产净值的 90%;
一交易日基金资产净值的 20%;
(10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓绝本基金资产净值的 15%;
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金
不允洽前款所端正比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(11)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理
东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购
交易的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致,并承担由于不
一致所导致的风险和损失;
(12)法律律例及中国证监会端正的其他投资比例限制。
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除上述第(2)、(10)、(11)项外,因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变
动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述端正投资比例的,基金管理东说念主应当
在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的,从
其端正。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同
的联系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行适应程
序后,则本基金投资不再受相关限制,或以变更后的端正为准。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、推行贬抑东说念主或者
与其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当允洽基金的投资想法和投资策略,罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则,防备利益
突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集平正合理价钱践诺。相关交易必须预先
得到基金托管东说念主的同意,并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审
议,并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
(二)基金托管东说念主应根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定,对基金资产净值
狡计、千般基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、
相关信息败露中登载基金功绩阐发数据等进行复核。
(三)基金托管东说念主在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理东说念主违背上述
约定,应实时教唆基金管理东说念主,基金管理东说念主收到教唆后应实时查对质据并以书面阵势对基金
托管东说念主发出回函并改正。在限期内,基金托管东说念主有权随时对教唆事项进行复查。基金管理东说念主
对基金托管东说念主教唆的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应实时向中国证监会陈诉。
(四)基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律律例、本左券的端正,应当断绝
践诺,实时教唆基金管理东说念主,并依照法律律例的端正实时向中国证监会陈诉。基金托管东说念主发
现基金管理东说念主依据交易步调照旧奏效的指示违背法律律例、本左券端正的,应当实时教唆基
金管理东说念主,并依照法律律例的端正实时向中国证监会陈诉。
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(五)基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查,包括但不限于:在端正
时期内回报基金托管东说念主并改正,就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证,提供相关数据贵府和
轨制等。
(六)侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比
较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查
律律例过头行业监管要求的基础上,基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本左券的情况进行必
要的核查,核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和千般基金份额净值、根
据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行动。
当原理未践诺或延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、
泄露基金投资信息等违背法律律例、
《基
金合同》及本左券联系端正时,应实时以书面阵势通告基金托管东说念主限期纠正,基金托管东说念主收
到通告后应实时查对并以书面阵势对基金管理东说念主发出回函。在限期内,基金管理东说念主有权随时
对通告县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的违法事项未能
在限期内纠正的,基金管理东说念主应依照法律律例的端正陈诉中国证监会。
基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和真确性,在端正时期内回报基金管理东说念主并改正。
四、基金财产的看守
(一)基金财产看守的原则
金合同》及本左券另有端正,不得自交运用、刑事使命、分派基金的任何财产。
金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。
(二)基金的银行账户的开设和管理
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托管东说念主看守和使用。本基金的一切货币相差举止,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。
金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的举止。
(三)基金进行按时进款投资的账户开设和管理
基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户,基
金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看守和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程
中,基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相关贵府。
(四)基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和管理
算有限使命公司开设证券账户。
金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
之外的举止。
用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正践诺。
关账户的开设、使用的,若无相关端正,则基金托管东说念主应当比照并投降上述对于账户开设、
使用的端正。
(五)债券托管专户的开设和管理
基金合同奏效后,基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得参加世界银行间同行拆借市
场的交易资历,并代表基金进行交易;由基金管理东说念主负责向中国东说念主民银行报备,在上述手续
办理罢了之后,基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市
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场计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市集
债券和资金的计帐。
(六)基金财产投资的联系有价凭证的看守
基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看守。
基金托管东说念主对其之外机构推行有用贬抑的有价凭证不承担使命。
(七)与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的看守
基金托管东说念主按照法律律例看守由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及
联系凭证。基金管理东说念主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有端正外,基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系
的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的本来,以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持
有一份本来的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按端正各自看守至少 15 年,法律
律例或监管部门另有端正的,从其端正。
对于无法取得二份以上的本来的,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真
件,未经两边协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。
五、基金资产净值狡计与复核
(一)基金资产净值的狡计和复核
千般基金份额的基金资产净值除以狡计日该类基金份额总和后的价值。
同》的端正暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务
指引》过头他法律律例的端正。用于基金信息败露的基金资产净值和千般基金份额净值由基
金管理东说念主负责狡计,基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日收尾后狡计得出当日的各
类基金份额净值,并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主支吾净值计
算结果进行复核,并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主,由基金管理东说念主对外公
布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。
基金管理东说念主可根据具体情况,并与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值,所
形成的纰缪不当作基金资产估值短处处理。
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及相关法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时,两边应实时进行协商和纠
正。
类基金份额净值估值短处。当基金份额净值出现短处时,基金管理东说念主应当立即赐与纠正,并
选择合理的措施谨防损失进一步扩大;当计价短处达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金
管理东说念主应当报中国证监会备案;当计价短处达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主
应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有规
定的,按其端正处理。
误,导致该基金财产或基金份额持有东说念主的推行损失,基金管理东说念主支吾此承担使命。若基金托
管东说念主狡计的净值数据正确,则基金托管东说念主对该损失不承担使命;若基金托管东说念主狡计的净值数
据也不正确,则基金托管东说念主也甘心担部分未正确履行复核义务的使命。要是上述短处形成了
基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利,且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿使命,
则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体办法返还欠妥得利。要是返还金额不及以弥补基金管
理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额,则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。
金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、适应、合理的措施进行查验,然则未能发现该错
误的,由此形成的基金资产估值短处,基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理
东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施排斥或减弱由此形成的影响。
达成一致,基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外赐与公布,基金托管东说念主可
以将相关情况报中国证监会备案。
(二)基金管帐核算
基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后,应按照两边约定的归并记账方法和会
计处理原则,分别独就怕树立、登记和看守基金的全套账册,对两边各自的账册按时进行核
对,彼此监督,以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧,应以基金管理东说念主
的处理方法为准。
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基金管理东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务筹划进行查对。如发现有在不符,双
方应实时查明原因并纠正。
基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制,应于每
月晦了后 5 个办事日内完成;招募证明书在《基金合同》奏效后每六个月更新并公告一次,
于该等期间届满后 45 日内公告。季度陈诉应在每个季度收尾之日起 10 个办事日内编制罢了
并于每个季度收尾之日起 15 个办事日内赐与公告;中期陈诉在管帐年度半年终了后 40 日内
编制罢了并于管帐年度半年终了后两个月内赐与公告;年度陈诉在管帐年度收尾后 60 日内
编制罢了并于管帐年度终了后三个月内赐与公告。基金合同奏效不及两个月的,基金管理东说念主
不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。
基金管理东说念主在月度报表完成当日,将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核;基金托管东说念主在
收到后应 3 个办事日内进行复核,并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报
告完成当日,将联系陈诉提供给基金托管东说念主复核,基金托管东说念主应在收到后 5 个办事日内完成
复核,并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈诉完成当日,将联系陈诉提
供给基金托管东说念主复核,基金托管东说念主应在收到后 10 个办事日内完成复核,并将复核结果书面
通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈诉完成当日,将联系陈诉提供基金托管东说念主复核,基金
托管东说念主应在收到后 15 个办事日内完成复核,并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管理
东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传真是方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管理东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因,进行调整,调整以两边招供的账务处理方式为准;若两边无法达成一致以基金
管理东说念主的账务处理为准。查对无误后,基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,两边各自留存一份。要是基金管理
东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致,基金管理东说念主有权按照其
编制的报表对外发布公告,基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。
六、基金份额持有东说念主名册的登记与看守
(一)基金份额持有东说念主名册的内容
基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。
基金份额持有东说念主名册包括以下几类:
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(二)基金份额持有东说念主名册的提供
对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册,基金管理东说念主应在每半年度收尾后
权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册,
基金管理东说念主应在相关的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东说念主提供。
在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年报前,基金管理东说念主应将联系贵府送交基金托管东说念主,
不得无故断绝或延误提供,并保证其的真确性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所看守
的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途,并应投降躲闪义务。
(三)基金份额持有东说念主名册的看守
基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持
有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守,基金管理东说念主和基金托管东说念主应分
别看守基金份额持有东说念主名册,基金登记机构保存期不少于 20 年,法律律例另有端正或有权
机关另有要求的除外。如不可妥善看守,则按相关律例承担使命。
七、争议措置方式
(一)本左券适用中华东说念主民共和国(不含港澳台地区)法律并从其解释。
(二)基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券联系的争议可通过友好
协商措置。如未能以协商方式措置的,则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委
员会仲裁,仲裁地点为北京市,并按其时有用的仲裁端正进行仲裁。仲裁裁决是终端的,对
仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力,仲裁费由败诉方承担。
(三)除争议所涉的内容之外,本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他端正。
八、托管左券的修改与圮绝
(一)托管左券的变更
本左券两边当事东说念主经协商一致,不错对左券进行变更。变更后的新左券,其内容不得与
《基金合同》的端正有任何突破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。
(二)托管左券的圮绝
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发生以下情况,本托管左券应当圮绝:
(三)基金财产的计帐
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律律例的端正对本基金的财产进
行计帐。
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第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务
对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为
场外投资者提供一系列的服务,根据场外投资者的需要和市集的变化,有权加多或变更服务
神志。主要服务内容如下:
(一)投资者交易贵府的寄送服务
基金合同奏效后,正常怒放期每次交易收尾后,对 T 日提交的有用央求,投资者可在
T+2 个办事日后通过销售机构的网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询和打印证据单;
或在 T+1 个办事日后通过博时一线通电话、博时网站查询交易证据情况。基金管理东说念主不向投
资者寄送交易证据单。
每月收尾后,基金管理东说念主为扫数订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。投资者
不错登录基金管理东说念主网站(http://www.bosera.com)自助订阅;或发送“订阅电子对账单”
邮件到客服邮箱 service@bosera.com;也可径直拨打博时一线通 95105568(免资料话费)
订阅。
由于投资者提供的电子邮箱不祥、短处、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造
成电子对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取电子对账单的场外投资者,敬
请实时通过本基金管理东说念主网站,或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留接洽
方式。
基金合同奏效后,每次交易收尾后,投资者可在 T+1 个办事日后到交易网点进行证据单
的查询和打印,基金管理东说念主不寄送场内投资者的对账单,投资者可到交易网点打印或通过交
易网点提供的自助、电话、网上服务方式查询,详情请接头相关场内销售机构。
(二)网上答理服务
通过基金管理东说念主网站,投资者可取得如下服务:
易的相关左券,
接受本公司联系服务条目并办理相关手续后,即可自助开户并进行网上交易,
如基金认/申购、定投、调理、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及
业务端正请登录本公司网站查询。
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记录等信息,同期不错修改基金账户信息等基本贵府。
包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。
也不错在“您问我答”栏目中,径直提议联系本基金的问题和建议。
(三)短敬佩务
基金管理东说念主向订制短敬佩务的基金份额持有东说念主提供相应短敬佩务。
(四)电子邮件服务
基金管理东说念主为投资者提供电子邮件方式的业务接头、投诉受理、基金份额净值等服务。
(五)手机答理服务
投资者通过博时 App 版直销网上交易系统,不错使用基金答理所需的基金交易、答理查
询、账户管理、信息资讯等功能和服务
(六)信息订阅服务
投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的央求,基金管理东说念主将以电子
邮件、手机短信的阵势按时为投资者发送所订制的信息。
(七)电话答理服务
投资者拨打博时一线通:95105568(免资料话费)可享有投资答理交易的一站式抽象服
务:
以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也不错进行直销交易、密码修改、传真
提取等操作。
赎回、变更分成方式、撤单等直销交易业务。
订制等服务。
(八)基金管理东说念主接洽方式:
公司网址:www.bosera.com
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电子信箱:service@bosera.com
博时一线通客服电话:95105568(免资料话费)
(九)如本招募证明书存在职何您/贵机构无法交融的内容,请通过上述方式接洽基金
管理东说念主。请确保投资前,您/贵机构照旧全面交融了本招募证明书。
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第二十四部分 其他应败露的事项
(一)、2024 年 8 月 30 日,我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资基金
(二)、2024 年 8 月 23 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于圮绝中民资产
基金销售(上海)有限公司办理旗下基金销售业务的公告》;
(三)、2024 年 8 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银
行钱大掌柜开展费率优惠举止的公告》;
(四)、2024 年 8 月 17 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交易
平台基金调理等业务费率优惠的公告》;
(五)、2024 年 7 月 20 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生
银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》;
(六)、2024 年 7 月 19 日,我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资基金
(七)、2024 年 6 月 26 日,我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资基金
(博时证券公司指数 C)基金家具贵府概要更新》、《博时中证全指证券公司指数证券投资
基金(博时证券公司指数 A)基金家具贵府概要更新》;
(八)、2024 年 6 月 6 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资
关联方承销期内承销证券的公告》;
(九)、2024 年 5 月 25 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理东说念主员
变更的公告》;
(十)、2024 年 5 月 15 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于圮绝北京中期
期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》;
(十一)、2024 年 4 月 29 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付
麇集服务股份有限公司勾搭灵通北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时
基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司勾搭灵通上海银行借记卡直销网上交
易和费率优惠的公告》;
(十二)、2024 年 4 月 22 日,我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资基
金 2024 年第 1 季度陈诉》;
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(十三)、2024 年 4 月 20 日,我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资基
金(博时证券公司指数 C)基金家具贵府概要更新》、《博时中证全指证券公司指数证券投
资基金(博时证券公司指数 A)基金家具贵府概要更新》;
(十四)、2024 年 4 月 13 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理东说念主
员变更的公告》;
(十五)、2024 年 3 月 29 日,我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资基
金 2023 年年度陈诉》;
(十六)、2024 年 1 月 22 日,我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资基
金 2023 年第 4 季度陈诉》;
(十七)、2023 年 11 月 28 日,我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资
基金更新招募证明书》、《博时基金管理有限公司对于调整旗下部分基金的申购、赎回、定
投、调理起点及最低持迥殊量限制的公告》;
(十八)、2023 年 11 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富
友支付服务有限公司勾搭灵通吉祥银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基
金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公
告》;
(十九)、2023 年 11 月 14 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》;
(二十)、2023 年 11 月 11 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理
东说念主员变更的公告》;
(二十一)、2023 年 10 月 25 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基
金投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时中证全指证券公司指数证券投资基金 2023
年第 3 季度陈诉》;
(二十二)、2023 年 9 月 28 日,我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资
基金更新招募证明书》。
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第二十五部分 招募证明书存放及查阅方式
招募证明书公布后,应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所,
投资东说念主可在办公时期查阅;投资东说念主在支付工本费后,可在合理时期内取得上述文献复制件或
复印件。对投资东说念主按此种方式所取得的文献过头复印件,基金管理东说念主保证文本的内容与所公
告的内容完全一致。
投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募证明书。
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第二十六部分 备查文献
以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场面,在办公时期可供免费查阅。
(一)中国证监会准予博时中证 800 证券保障指数分级证券投资基金变更注册的文献
(二)《博时中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》
(三)《博时中证全指证券公司指数证券投资基金托管左券》
(四)基金管理东说念主业务资历批件、营业牌照
(五)基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照
(六)对于博时中证 800 证券保障指数分级证券投资基金变更注册为博时中证全指证券
公司指数证券投资基金之法律意见书
(七)中国证监会要求的其他文献
查阅方式:投资者可在营业时期免费查阅,也可按工本费购买复印件。
博时基金管理有限公司
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