博时优势企业机动配置夹杂型证券    投资基金（LOF）     更新招募说明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 招商银行股份有限公司         第 1 页 共 154 页                   【蹙迫教导】 作机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）顽固运作期届满改名而来。本基金根据 2018 年 12 月 29 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予博时优势企业 3 年顽固运作机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可[2018]2235 号） 进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和市集前 景作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金家具府上纲领等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金家具的 风险收益特征，应充分接洽投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出寂寥决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投老本基金前，应全面了解本基金的家具特色，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券私有的非系统性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。   在本基金顽固期内，本基金 A 类基金份额持有东谈主可在本基金上市交游后，通过证券市集 二级市集交游卖出基金份额变现。在证券市集持续下落、基金二级市集交游不活跃等情形下， 有可能出现基金份额二级市集交游价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价交游，从而影 响基金份额持有东谈主收益或产生损失。 于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的家具。 国证监会核准上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交游互联互通机制下允许投资                    第 2 页 共 154 页 的香港集结交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、可调整债券（含可分离交游可调整债 券）、可交换债、次级债、中小企业私募债等）、债券回购、货币市集器具、同行存单、权 证、股指期货、国债期货、资产提拔证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须稳健中国证监会的联系司法）。要是法律法例或监管机构以后允许基金投资其 他品种，本基金管理东谈主在履行稳健程序后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金基金资产投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以 及交游司法等各异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅抵制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据联系法律法例由非上市中小企业 领受非公开方式刊行的债券。由于不成公开交游，一般情况下，交游不活跃，存在较大流动 性风险。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中 小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金可投资资产提拔证券（ABS）。资产提拔证券（ABS）是一种债券性质的金融器具， 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同， 资产提拔证券不是对某还是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余 权益的要求权，是一种以资产信用为提拔的证券，所靠近的风险主要包括交游结构风险、各 种原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃 导致的流动性风险等。   本基金可投资股指期货、国债期货。股指期货、国债期货领受保证金交游轨制，由于保 证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数轻浅的变动就可能会使投资者权益遭 受较大损失。股指期货、国债期货领受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在司法的时辰内补足 保证金，按司法将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。                   第 3 页 共 154 页   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地 位、享有权益等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权等 方面的特殊安排可能激勉的风险；存托左券自动经管存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表示监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 资产净值低于五千万元情形的，本基金应当按照基金合同约定的程序进行计帐并断绝，投资 者将靠近基金合同可能断绝的不确定性风险。 东谈主可在本基金上市交游后通过深圳证券交游所转让基金份额。   顽固期届满后，本基金调整为上市绽放式基金（LOF），并改名为博时优势企业机动配 置夹杂型证券投资基金（LOF）    ，投资东谈主可在基金的绽放日办理申购和赎回业务。 其中投资于本基金所界定的优势企业的证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，港股通标 的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%。本基金顽固期届满调整为上市绽放式基金（LOF） 后，每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约所需缴纳的交游保证金后，现款或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在顽固期内，每个交游日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍 的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证投资比例不得超 过基金资产净值的 3%。 发售面值，本基金投资者有可能出现亏蚀。 对本基金功绩阐述的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。                     第 4 页 共 154 页   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2024 年 8 月 31 日，接洽财务数据和净值阐述截 止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5 页 共 154 页                           第 6 页 共 154 页                第一部分        序言   《博时优势企业机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）          招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管理司法》（以下简称“《流动性风险管理司法》”）和其他接洽法律法例以及《博 时优势企业机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）          基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   本招募说明书弘扬了博时优势企业机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）          的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策接洽的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性呈报或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律职责。   博时优势企业 3 年顽固运作机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）是根据本招募说明书 所载明的府上苦求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他接洽司法享有权益、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。                  第 7 页 共 154 页                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 或博时优势企业机动配置夹杂型证券投资基金（LOF） 基金合同的任何有用纠正和补充 合型证券投资基金（LOF）托管左券》及对该托管左券的任何有用纠正和补充 招募说明书》过头更新 品府上纲领》过头更新 （LOF）基金份额发售公告》 行政规矩以过头他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、文书等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正                       第 8 页 共 154 页 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理司法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经接洽政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例司法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主坚忍了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构，以及可通过深圳证券交游所交游系统办理基金销售业务的会员单元 式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 任公司                        第 9 页 共 154 页 册的绽放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理东谈主所管理的基金份额余额过头变动情况 的账户 易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 32、基金召募期：指自基金份额发售之日起 至发售收尾之日止的期间，最长不得越过 3 个月 前一个做事日止，如该日不存在对应日历的，则延后至下一日。在顽固期内不绽放申购、赎 回业务，但投资东谈主可在本基金上市交游后通过深圳证券交游所转让基金份额 做事日（若本基金参与港股通交游且该做事日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主可根据实 际情况决定本基金是否绽放申购、赎回及调整业务，具体以届时提前发布的公告为准） 是范例基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主和投资 东谈主共同遵守 份额的行动                       第 10 页 共 154 页 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 交游系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交游的场所。通过该等场所办理基金份额的 认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调整为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的行动 等情形而产生的非交游过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非交游过户 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的行动 系统之间进行转托管的行动 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式                    第 11 页 共 154 页 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调整中转入苦求份额总额后的余额) 越过上一绽放日基金总份额的 10% 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 和香港集结交游总共限公司（以下简称香港集结交游所）建立技巧结合，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖司法范围内的对方交游所上市的股票。内地与香港股 票市集交游互联互通机制包括沪港股票市集交游互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股 票市集交游互联互通机制（以下简称深港通） 或经中国证监会认同的机组成立的证券交游服务公司，向香港集结交游总共限公司（以下简 称“香港集结交游所”）进行申报，买卖沪港通、深港通司法范围内的香港集结交游所上市 的股票 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指挥受限的新股及非公征战行股票、资产 提拔证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交游的债券等 的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待                     第 12 页 共 154 页 不同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基 金代码，并分别公布基金份额净值 期限收取赎回用度，但不计提销售服务费的基金份额，自基金召募时来源销售的基金份额类 别 收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额。本基金顽固期内不发售 C 类基金份额，本基金进入绽放期后来源销售 C 类基金份额 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介                    第 13 页 共 154 页                   第三部分          基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时辰： 1998 年 7 月 13 日   注册老本： 2.5 亿元东谈主民币   存续期间： 持续策动   接洽东谈主：     王济帆   接洽电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准成立。现在公司激动为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产策动有限公 司，持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司成立了投资决策委员会。投资决策委员会负责率领基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险抵制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息表示轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学有计划生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济有计划所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副阅览员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 14 页 共 154 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限职责公司实施委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、策略客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 金钱业务和财务司帐等做事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高级从业阅历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事栽植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文书、副总司理（主理做事）、总司理、党委 文书。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外策略投资及对下属 子公司股权管理做事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并做事于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15 页 共 154 页 权投资基金公司实施董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产征战公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教练/博士生导师，北京 大学深圳有计划生院党委副文书，鹏城实验室兼职教练，中国诡计机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市方位级高等次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技朝上三等奖，深圳市科学技巧奖技巧征战一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续技巧基金会司帐及 金融学教练。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座有计划教练。香港理工大学毕生教练。   张博辉先生，2008 年 8 月参加做事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士有计划 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学做事，历任金融系讲师、 副教练、国际金融中心副主任、教练。2017 年于今在香港中语大学（深圳）做事，历任深 圳高等金融有计划院副院长、经管学院实施副院长，现任经管学院实施院长、校长讲座教练、 深圳数据经济有计划院副院长、深圳高等金融有计划院金融科技与社会金融有计划中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学有计划院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实施董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产策动三部、资产策动六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆成立征战有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、名堂投资司理、概括业务司理等岗亭（期                     第 16 页 共 154 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学诡计机系学习，获取学士学位。 金融电子有限公司任技巧部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件征战中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技巧总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息技巧部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息技巧部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息技巧部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月开端后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司做事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士有计划生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七成立工程有限公司 做事，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级计帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山征战集团股份有限公司、上海诚南房地产征战有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等做事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年开端后在北京清华诡计机公司任征战部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息行状部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息技巧部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 17 页 共 154 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等做事，兼任博时金钱基金销售有限公司董 事长和博时老本管理有限公司董事长。   孙麒清女士，商法学硕士，看护长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律护士人、监察法律部总司理。现任公司看护长，兼任 博时金钱基金销售有限公司董事。   李洋先生，硕士。2012 年从上海交通大学硕士有计划生毕业后加入博时基金管理有限公 司。历任有计划员、高级有计划员、高级有计划员兼基金司理助理、资深有计划员兼基金司理助理、 资深有计划员兼投资司理、           博时价值增长证券投资基金(2020 年 5 月 21 日-2022 年 4 月 6 日)、 博时优势企业 3 年顽固运作机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）(2019 年 6 月 21 日-2022 年 6 月 2 日)的基金司理。现任博时优势企业机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）(2022 年   本基金历任基金司理：王俊（2019 年 6 月 3 日-2021 年 1 月 20 日）。   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业有计划部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业有计划部有计划总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                        第 18 页 共 154 页 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寂寥，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的司法，按接洽司法诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过头他接洽司法另有司法外，在基金信息公开表示前应予销亡，不向他东谈主泄露； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》司法的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到接洽府上的复印件； 管东谈主；                  第 19 页 共 154 页 承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职责； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺 部抵制轨制，选定有用挨次，防守违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 选定有用挨次，防守下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交游行径；   （7）冒失包袱，不按照司法履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会司法不容的其他行动。 防守违背基金合同行动的发生；                    第 20 页 共 154 页 法例及行业范例，教练信用、勤快尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的交游行径；   六、基金管理东谈主的里面抵制轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须遮蔽公司的总共部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务要领。   （2）寂寥性原则   公司成立寂寥的监察部，监察部保持高度的寂寥性和巨擘性，负责对公司各部门风险控 制做事进行稽核和搜检。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理筹备体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理挨次的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负十足的和最终的职责。   （2）风险管理委员会                    第 21 页 共 154 页   动作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责管理首要的突发的风险。   （3）看护长   寂寥愚弄看护权益；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交寂寥的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和挨次的实施情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和抵制的环境中完了业务主义。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析做事，确保公司千般投资风险得到精致监督与抵制。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的职责。部门司理对本部门的风险负全部职责，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的征战、实施和珍爱，用于识别、监 控和批驳风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有恰 当的组织和授权，确保监察行径是寂寥的，并得到高管东谈主员的提拔，同期置备操作手册，并 依期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交游聚积，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和贯注风险。   （3）建立、健全岗亭职责制   建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自做事领 域中的风险隐患上报，以贯注和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、教导程序                   第 22 页 共 154 页   建立了评估风险的委员会，使用稳健的程序，证据和评估与公司运作接洽的风险；公司 建立了从下到上的风险呈报程序，对风险隐患进行层层讲演，使各个档次的东谈主员实时掌捏风 险情景，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了敷裕、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧   选定数目化、技巧化的风险抵制技巧，建立数目化的风险管理模子，用以教导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时选定有用的挨次，对风险进行散布、抵制和回避，尽可能 地减少损失。   （7）提供敷裕的培训   制定了完好的培训缠绵，为总共职工提供敷裕和稳健的培训，使职工明确其职责所在， 抵制风险。                    第 23 页 共 154 页                      第四部分     基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   成立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表示负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家十足由企业法东谈主理股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受 国际司帐程序上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日愚弄 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。松手 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高级法下老本充足率 18.20%，权 重法下老本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、家具研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、名堂提拔团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家获取该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最全的营业银行之一，领有证券投资基金                         第 24 页 共 154 页 托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和更始精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，悉力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的众人、贴心折务的管家、让 价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+主义”，以更始的“服务家具化”为方法论，全方 位助力资管机构完了可持续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不停更始托管系统、服务和家具：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务程序，首家发布 私募基金绩效分析呈报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利 托管国内第一只券商围聚资产管理缠绵、第一只 FOF、第一只信托资金缠绵、第一只股权私 募基金、第一家完了货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户容许、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支撑， 完了从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不停普及,频年来获取业内千般奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融更始“十佳金融家具更始奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一获取该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托 管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融更始“十 佳金融家具更始奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金 点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双普及”金点子决策二等 奖；3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲 银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好 基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好                      第 25 页 共 154 页 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华 奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳容许托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度了得资产托管银行天玑奖”； 市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币市集托管业务市集更始奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业更始英华奖“托管更始奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金 业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东 方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获 泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管相助伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文书、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高级经济师。                      第 26 页 共 154 页 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行做事，2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士有计划生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险抵制部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业劝诫，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等领域有长远的有计划和丰富的实务劝诫。   （三）基金托管业务策动情况   松手 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面抵制轨制   招商银行确保托管业务严格遵守国度接洽法律法例和行业监管轨制，坚持称职策动、规 范运作的策动理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，贯注和化解策动风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞轻佻、放手隐患， 保证业务稳健运行的风险抵制轨制，确保托管业务信息实在、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的不停改进和各项业务轨制、历程的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抵制及风险贯注体系：   一级里面抵制及风险贯注是在招商银行总行风险管控层面对风险进行留意和抵制；总行 风险管理部、法律合规部、审计部寂寥对资产托管业务进行评估监督，并提议内控普及管理 建议。                      第 27 页 共 154 页   二级里面抵制及风险贯注是招商银行资产托管部成立风险合规管理联系团队，负责部门 里面风险留意和抵制，实时发现里面抵制裂缝，提议整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室呈报。   三级里面抵制及风险贯注是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，罢免内抵制衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抵制遮蔽各项业务过程和操作要领、遮蔽总共团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以贯注风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂寥性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对寂寥，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面抵制的搜检、评价部门寂寥于里面抵制 的建立和实施部门。   （4）有用性原则。里面抵制有用性包含里面抵制遐想的有用性、里面抵制实施的有用 性。里面抵制遐想的有用性是指里面抵制的遐想遮蔽了总共应关爱的蹙迫风险，且遐想的风 险应酬挨次稳健。里面抵制实施的有用性是指里面抵制随机按照遐想要求严格有用实施。   （5）稳健性原则。里面抵制稳健招商银行托管业务风险管理的需要，并随机跟着托管 业务策动策略、策动方针、策动理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的编削实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公表情与我行其他业务表情进犯，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险贯注的目的。   （7）蹙迫性原则。里面抵制在完了全面抵制的基础上，关爱蹙迫托管业务蹙迫事项和 高风险要领。   （8）制衡性原则。里面抵制随机完了在托管组织体系、机组成立、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、家具受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规矩轨制，建立了三                   第 28 页 共 154 页 层轨制体系，即：基本司法、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次见识、管理要求 明确，知足风险管理全遮蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险抵制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份挨次，领受加密、直连方式传输数据，数据实施异域实时备份，总共的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。   （3）客户府优势险抵制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格 销亡，除法律法例和其他接洽司法、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息技巧系统风险抵制。招商银行对信息技巧系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，总共电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技巧系统采 取两地三中心的济急备份管理挨次等，保证信息技巧系统的安全。   （5）东谈主力资源抵制。招商银行资产托管部通过建立精致的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法例的司法及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提取与支付情况进行搜检监督，对违背法律法例、 基金合同的指示断绝实施，独立即文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交游程序已经顺利的投资指示违背法律、行政法例和 其他接洽司法，或者违背基金合同约定，实时以书面阵势文书基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应稳健法律法例及基金合同允许的调整期限。基金管理东谈主收到文书后应实时查对质据并 以书面阵势向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。                  第 29 页 共 154 页                    第五部分      联系服务机构  一、基金份额销售机构  （1）直销机构  称号：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  接洽东谈主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免远程话费）  (1)中国银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：             葛海蛟 接洽东谈主：               高越 电话：                010-66594973 客户服务电话：            95566 网址：                http://www.boc.cn/  (2)中国成立银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：              北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：             田国立 接洽东谈主：               张静 传真：                010－66275654 客户服务电话：            95533 网址：                http://www.ccb.com/  (3)交通银行股份有限公司 注册地址：          中国（上海）目田贸易磨砺区银城中路 188 号 办公地址：          中国（上海）目田贸易磨砺区银城中路 188 号 法定代表东谈主：         任德奇 接洽东谈主：           高天 电话：            021-58781234 传真：            021-58408483 客户服务电话：        95559                         第 30 页 共 154 页 网址：       http://www.bankcomm.com/  (4)招商银行股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：     深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：    缪建民 接洽东谈主：      季平伟 电话：       0755－83198888 传真：       0755－83195049 客户服务电话：   95555 网址：       http://www.cmbchina.com/  (5)中信银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：      北京市东城区曙光门北大街 9 号文化大厦 法定代表东谈主：     朱鹤新 接洽东谈主：       王晓琳 电话：        010－89937325 客户服务电话：    95558 网址：        http://bank.ecitic.com/  (6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：      上海市中山东通盘 12 号 办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东谈主：     郑杨 接洽东谈主：       吴斌 电话：        021－61618888 传真：        021－63602431 客户服务电话：    95528 网址：        http://www.spdb.com.cn  (7)兴业银行股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 154 号 办公地址：      上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：     吕家进 接洽东谈主：       曾鸣 电话：        021-52629999 客户服务电话：    95561 网址：        www.cib.com.cn  (8)中国光大银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表东谈主：     王江 接洽东谈主：       朱红                    第 31 页 共 154 页 电话：        010－63636153 传真：        010－63636157 客户服务电话：    95595 网址：        http://www.cebbank.com  (9)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：     高迎欣 接洽东谈主：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (10)北京银行股份有限公司 注册地址：     北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：     北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：    张东宁 接洽东谈主：      周黎 传真：       010－66226045 客户服务电话：   95526 网址：       http://www.bankofbeijing.com.cn/  (11)上海银行股份有限公司 注册地址：       中国（上海）目田贸易磨砺区银城中路 168 号 办公地址：       中国（上海）目田贸易磨砺区银城中路 168 号 法定代表东谈主：      金煜 接洽东谈主：        王笑 电话：         8621-68475888 传真：         8621-68476111 客户服务电话：     95594 网址：         www.bosc.cn  (12)广发银行股份有限公司 注册地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：     王凯 接洽东谈主：       刘伟 电话：        020-38321497/020-38322566 传真：        020-38321676 客户服务电话：    4008308003 网址：        http://www.cgbchina.com.cn/  (13)祥瑞银行股份有限公司                     第 32 页 共 154 页 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：     谢永林 接洽东谈主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (14)上海农村营业银行股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表东谈主：     冀光恒 接洽东谈主：       施传荣 电话：        021－38576666 传真：        021－50105124 客户服务电话：    021-962999;4006962999 网址：        http://www.srcb.com/  (15)东莞银行股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：     卢国锋 接洽东谈主：       朱杰霞 电话：        0769－27239605 传真：        0769－22117730 客户服务电话：    956033 网址：        http://www.dongguanbank.cn  (16)南京银行股份有限公司 注册地址：      南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：      南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东谈主：     林复 接洽东谈主：       刘晔 电话：        025－86775335 传真：        025－86775376 客户服务电话：    95302 网址：        http://www.njcb.com.cn  (17)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：     夏平 接洽东谈主：       田春慧                     第 33 页 共 154 页 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (18)浙江民泰营业银行股份有限公司 注册地址：      浙江省温岭市太平街谈三星通衢 168 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区丹桂街 8 号汉嘉国际 1512 室 法定代表东谈主：     江建法 接洽东谈主：       沈斯诺 客户服务电话：    95343 网址：        www.mintaibank.com  (19)东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主：     王耀球 接洽东谈主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (20)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：      嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：      嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东谈主：     夏林生 接洽东谈主：       顾晓光 电话：        0573-82099660 传真：        0573-82099660 客户服务电话：    0573-96528 网址：        http://www.jxccb.com/  (21)苏州银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：     崔庆军 接洽东谈主：       吴骏 电话：        0512-69868373 传真：        0512-69868370 客户服务电话：    96067 网址：        www.suzhoubank.com  (22)深圳市新兰德证券投资护士有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#                     第 34 页 共 154 页 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：     马勇 接洽东谈主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (23)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港相助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东谈主：     刘明军 接洽东谈主：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (24)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：     葛新 接洽东谈主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (25)博时金钱基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东谈主：     王德英 接洽东谈主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (26)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：      上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 法定代表东谈主：     吴卫国                     第 35 页 共 154 页 接洽东谈主：       黄欣文 电话：        021-38602377 传真：        021-38509777 客户服务电话：    400-821-5399 网址：        http://www.noah-fund.com  (27)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 法定代表东谈主：     薛峰 接洽东谈主：       童彩平 电话：        0755-33227950 传真：        0755-33227951 客户服务电话：    400-678-8887 网址：        https://www.zlfund.cn/  (28)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东谈主：    其实 接洽东谈主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (29)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东谈主：     杨文斌 接洽东谈主：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (30)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：     王珺 接洽东谈主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013                     第 36 页 共 154 页 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (31)上海长量基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：     张跃伟 接洽东谈主：       敖玲 电话：        021-58788678-8201 传真：        021—58787698 客户服务电话：    400-820-2899 网址：        http://www.erichfund.com  (32)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：     凌顺平 接洽东谈主：       吴杰 电话：        0571-88911818 传真：        0571-86800423 客户服务电话：    952555 网址：        www.5ifund.com  (33)上海利得基金销售有限公司 注册地址：      上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：      上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表东谈主：     李兴春 接洽东谈主：       徐鹏 电话：        021-50583533 传真：        021-50583633 客户服务电话：    400-921-7755 网址：        http://a.leadfund.com.cn/  (34)嘉实金钱管理有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期 办公地址：      北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写            字楼 11 层 法定代表东谈主：     赵学军 接洽东谈主：       余永键 电话：        010-85097570 传真：        010-65215433 客户服务电话：    400-021-8850 网址：        www.harvestwm.cn                     第 37 页 共 154 页  (35)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：      北京市曙光区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层 1809 法定代表东谈主：     戎兵 接洽东谈主：       程刚 电话：        010-52855713 传真：        010-85894285 客户服务电话：    400-609-9200 网址：        http://www.yixinfund.com  (36)华源证券股份有限公司（鑫容许） 注册地址：      青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 法定代表东谈主：     邓晖 接洽东谈主：       丛瑞丰 电话：        15069421014 传真：        —— 客户服务电话：    95305 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 (41)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东谈主：     郭坚 接洽东谈主：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (42)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东谈主：     肖雯 接洽东谈主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (43)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济征战区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表东谈主：     江卉                     第 39 页 共 154 页 接洽东谈主：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816 网址：        http://jr.jd.com/  (44)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：      深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表东谈主：     赖任军 接洽东谈主：       刘昕霞 电话：        0755-29330513 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客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com  (49)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易磨砺区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：     朱健 接洽东谈主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (50)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东谈主：     王常青 接洽东谈主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (51)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：     张纳沙 接洽东谈主：       于智勇 电话：        0755-81981259                     第 41 页 共 154 页 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (52)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：     霍达 接洽东谈主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (53)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 接洽东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (54)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）            北座 办公地址：      北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：     张佑君 接洽东谈主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (55)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 接洽东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (56)海通证券股份有限公司                     第 42 页 共 154 页 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 接洽东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (57)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：     杨周详 接洽东谈主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (58)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉 接洽东谈主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (59)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：     金才玖 接洽东谈主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 网址：        http://www.95579.com/  (60)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     段文务 接洽东谈主：       刘志斌                     第 43 页 共 154 页 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (61)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东谈主：     林俊波 接洽东谈主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (62)国元证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表东谈主：     凤良志 接洽东谈主：       李蔡 电话：        0551－2272101 传真：        0551－2272100 客户服务电话：    宇宙统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888 网址：        http://www.gyzq.com.cn  (63)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济技巧征战区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：     安志勇 接洽东谈主：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066 网址：        http://www.ewww.com.cn  (64)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (65)中信证券（山东）有限职责公司                     第 44 页 共 154 页 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 接洽东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (66)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 接洽东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (67)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     祝瑞敏 接洽东谈主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (68)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：     刘秋明 接洽东谈主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (69)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可                     第 45 页 共 154 页 接洽东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (70)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：     李福春 接洽东谈主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (71)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东谈主：     李剑锋 接洽东谈主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (72)上海证券有限职责公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：     李俊杰 接洽东谈主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (73)诚通证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：      北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：     张威 接洽东谈主：       田芳芳 电话：        010-83561146 客户服务电话：    95399 网址：        http://www.cctgsc.com.cn                     第 46 页 共 154 页  (74)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东谈主：     姚志勇 接洽东谈主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (75)祥瑞证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东谈主：     何之江 接洽东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (76)财信证券有限职责公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 楼 法定代表东谈主：     蔡一兵 接洽东谈主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (77)国都证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：     翁振杰 接洽东谈主：       黄静 电话：        010-84183333 传真：        010-84183311-3389 客户服务电话：    400-818-8118 网址：        http://www.guodu.com  (78)东海证券股份有限公司                     第 47 页 共 154 页 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：     钱俊文 接洽东谈主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (79)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业            概括楼 法定代表东谈主：     祝艳辉 接洽东谈主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (80)国盛证券有限职责公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行大            厦 法定代表东谈主：     周军 接洽东谈主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (81)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：     杨炯洋 接洽东谈主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (82)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室                     第 48 页 共 154 页 法定代表东谈主：     王献军 接洽东谈主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (83)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：     王洪 接洽东谈主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (84)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主：    刘学民 接洽东谈主：      单晶 电话：       0755-23838750 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (85)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东谈主：     武晓春 接洽东谈主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (86)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 19 楼 法定代表东谈主：     祁建邦 接洽东谈主：       周鑫 电话：        0931-4890208 传真：        0931-4890628 客户服务电话：    95368/400689888                     第 49 页 共 154 页 网址：        http://   www.hlzq.com/  (87)五矿证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金            融大厦 2401 办公地址：      深圳市南山区滨海通衢与后海滨路交织处滨海通衢 3165            号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东谈主：     黄海洲 接洽东谈主：       赵晓棋 电话：        0755-23375447 客户服务电话：    4001840028 网址：        http://www.wkzq.com.cn  (88)华鑫证券有限职责公司 注册地址：     深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢 2008 号中国凤           凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：     上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼 法定代表东谈主：    俞洋 接洽东谈主：      刘熠 电话：       021-54967656 传真：       021-64333051 客户服务电话：   95323,021-32109999,029-68918888 网址：       http://www.cfsc.com.cn  (89)中山证券有限职责公司 注册地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主：     李永湖 接洽东谈主：       罗艺琳 电话：        0755-82943755 传真：        0755-82960582 客户服务电话：    95329 网址：        http://www.zszq.com  (90)粤开证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区科学通衢 60 号征战区控股中心 19、21、 办公地址：      广州市黄埔区科学通衢 60 号征战区控股中心 19、21、 法定代表东谈主：     严亦斌 接洽东谈主：       彭莲 电话：        0755-83331195 客户服务电话：    95564 网址：        http://www.ykzq.com                      第 50 页 共 154 页  (91)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：     冉云 接洽东谈主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (92)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 接洽东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (93)爱建证券有限职责公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易磨砺区世纪通衢 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：     祝健 接洽东谈主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (94)国新证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：      北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12            层 法定代表东谈主：     张海文 接洽东谈主：       孙燕波 电话：        010-85556048 客户服务电话：    95390 网址：        http://www.crsec.com.cn  (95)天风证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 办公地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼                     第 51 页 共 154 页 法定代表东谈主：     余磊 接洽东谈主：       王雅薇 电话：        027-87107535 客户服务电话：    400-800-5000/ 95391 网址：        http://www.tfzq.com/  (96)开源证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：     李刚 接洽东谈主：       张蕊 电话：        029-88365809 传真：        86-29-88365835 客户服务电话：    95325 /400-860-8866 网址：        http://www.kysec.cn/  (97)联储证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 法定代表东谈主：     吕春卫 接洽东谈主：       张婉婷 电话：        010-86499765 传真：        0755-82075835 客户服务电话：    4006206868/010-56177851 网址：        http://www.lczq.com/  (98)阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市曙光区朝外大街 20 号集结大厦 701A 室 法定代表东谈主：     李科 接洽东谈主：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (99)中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：     白涛 接洽东谈主：       秦泽伟 电话：        010-63631539 传真：        010-66222276 客户服务电话：    95519                     第 52 页 共 154 页 网址：             www.e-chinalife.com  (100)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：           广东省深圳市前海深港相助区前湾通盘 1 号 A 栋 201                 室 办公地址：           深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A                 座 法定代表东谈主：          顾敏 接洽东谈主：            白冰 电话：             89959999-3306 客户服务电话：         95384 网址：             http://www.webank.com/  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电    话：0755-25946013  传    真：0755-25987122  接洽东谈主：严峰  三、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021- 31358666  传真：021- 31358600  接洽东谈主：安冬  承办讼师：安冬、陆奇  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：普华永谈中天司帐师事务所(特殊普通合伙）  住所：中国（上海）目田贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼                           第 53 页 共 154 页 实施事务合伙东谈主：李丹 接洽电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 接洽东谈主：陈轶杰 承办注册司帐师：叶尔甸 陈轶杰                      第 54 页 共 154 页          第六部分 基金的召募与基金合同的顺利   一．基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他接洽司法 召募本基金，并经中国证监会 2018 年 12 月 29 日证监许可[2018]2235 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2019 年 5 月 7 日至 2019 年 5 月 27 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为契约型绽放式，存续期间为不依期。   二、基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2019 年 6 月 3 日端庄顺利。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   基金合同顺利后，连气儿二十个做事日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在依期呈报中赐与表示；连气儿六十个做事日出现 前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并断绝基金合同，且无需召开 基金份额持有东谈主大会。   法律法例或监管机构另有司法时，从其司法。                       第 55 页 共 154 页             第八部分     基金份额的上市交游   一、上市交游的基金份额   基金合同顺利后，基金管理东谈主不错根据接洽司法，苦求本基金的 A 类基金份额上市交游。 本基金上市交游后，登记在证券登记系统中的份额可径直在深圳证券交游所上市；登记在登 记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系统 中后，再上市交游。C 类基金份额仅在场外售售，不苦求上市交游。   二、上市交游的地点   本基金上市交游的地点为深圳证券交游所。   本基金的 A 类基金份额上市后，登记在证券登记系统中的 A 类基金份额可径直在深圳证 券交游所上市交游；登记在登记结算系统中的 A 类基金份额通过办理跨系统转托管业务将基 金份额转至证券登记系统后，方可上市交游。   三、上市交游的时辰   本基金 A 类基金份额于 2019 年 12 月 2 日在深圳证券交游所上市交游。   四、上市交游的司法   本基金 A 类基金份额在深圳证券交游所的上市交游需遵守《深圳证券交游所交游司法》、 《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》等接洽司法。   五、上市交游的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一交游日的本基金 A 类基金份额净值。   六、上市交游的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市按照联系法律法例、中国证监会及深 圳证券交游所的联系司法实施。   当本基金发生深圳证券交游所联系业务司法司法的因不再具备上市条件而应当断绝上 市的情形时，本基金将变更为非上市的证券投资基金，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金 变更并断绝上市后，对于本基金场内份额的处理司法由基金管理东谈主制定并按司法公告   七、上市交游的用度   本基金上市交游的用度按照深圳证券交游所的接洽司法办理。                     第 56 页 共 154 页   八、联系法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的司法等联系司法内 容进行调整的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改不必召开基金份额持有东谈主大会。 若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司加多本基金上市交游方面的新功能，本 基金管理东谈主不错在履行稳健的程序后加多相应功能。                 第 57 页 共 154 页              第七部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理东谈主的 直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场所为深圳证券交游所内具有 相应业务阅历的会员单元，具体的销售网点将由基金管理东谈主在其他联系公告中列明。基金管 理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   投资东谈主可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与赎 回 C 类基金份额。   二、申购和赎回的绽放日实时辰   基金合同顺利后三年之内（含三年）为顽固期，在顽固期间投资东谈主不成申购、赎回或转 换基金份额，但登记在证券登记系统下的基金份额的持有东谈主可在本基金上市交游后通过深圳 证券交游所转让 A 类基金份额。登记在登记结算系统下的基金份额通过办理跨系统转托管业 务将基金份额转至场内后，通过深圳证券交游所转让 A 类基金份额。   本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰，若本基金参与 港股通交游且该做事日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主可根据执行情况决定本基金是否 绽放申购、赎回及调整业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基金管理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的接洽司法在指定媒介上公告。   本基金于 2022 年 6 月 6 日起绽放日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调整苦求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类别基金份额申购、赎回的价钱。                     第 58 页 共 154 页   三、申购与赎回的原则 进行诡计； 回； 金账户，通过场内申购、赎恢复使用中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户）； 任公司的联系业务司法实施。若联系法律法例、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登 记结算有限职责公司对申购、赎回业务等司法有新的司法，按新司法实施。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则来源实施前依照《信息表示办法》的接洽司法在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的数额抵制   场外申购基金，初度申购的最低金额为 10 元，追加申购单笔最低申购金额为 10 元。   通过具有基金销售业务阅历且稳健深圳证券交游所接洽风险抵制要求的深圳证券交游 所会员单元场内申购 A 类基金份额，单笔申购最低金额为 1,000 元或其整数倍。   基金管理东谈主可根据市集情况，调整本基金千般基金份额的初度申购的最低金额。   每个场酬酢易账户最低持有本基金千般基金份额余额为 10 份，若某笔赎回导致某一场 外售售机构的某一交游账户的基金份额余额少于 10 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。   基金份额持有东谈主办理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。 招募说明书或联系公告。 招募说明书或联系公告。                    第 59 页 共 154 页 上限请参见更新的招募说明书或联系公告。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等挨次，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。 券登记结算有限职责公司的联系业务司法有司法的，从其最新司法办理。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，调整上述司法申购金额、赎回份额和最低基金 份额余额等数目抵制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息表示办法》的接洽司法在指 定媒介上公告。   五、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构司法的程序，在绽放日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主在司法时辰内全额托付申购款 项，申购苦求成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量 赎回或基金合同约定的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽要求 处理。   遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能抵制的成分影响业务处理历程，则赎回款项划付时辰相应顺延至 该成分放手的最近一个做事日。   基金管理东谈主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构司法的其 他方式查询苦求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项退还给投资东谈主。                    第 60 页 共 154 页   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实 给与到苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的证据情况，投 资者应实时查询。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰进行调整， 并在调整实施前依照《信息表示办法》的接洽司法在指定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金领受前端收费模式收取基金申购用度。投资者的申购用度如下：   表 2：本基金份额的场内、场外申购费率 申购金额（M）       A 类基金份额申购费率            C 类基金份额申购费率 M＜500 万元      1.20%                  0.00% M≥500 万元      1000 元/笔   本基金的申购用度由投资东谈主承担，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。   表 3：本基金份额的场外赎回费率 持有期（Y）         A 类基金份额赎回费率           C 类基金份额赎回费率 Y＜7 日          1.50%                 1.50% Y≥6 个月         0%                    0%   （注：1 个月=30 日）   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率参照 A 类基金份额场外赎回费率实施。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担。本基金的赎回用度在投资者赎回本基 金份额时收取，扣除用于市集推行、登记费和其他手续费后的余额归基金财产。在场内/场 外赎回的份额，宝石有期在 30 日以内的场外投资东谈主收取的赎回费，全额计入基金资产；对 持有期在 30 日至 3 个月的场外投资东谈主收取的赎回费，75%计入基金资产；宝石续持有期长于 率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的接洽司法在指定媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的诡计方式                     第 61 页 共 154 页    （1）场外申购份额的诡计    当申购用度适用比例费率的情形下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值    当申购用度适用固定金额的情形下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-固定金额    申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值    场外申购份额诡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    例 4：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，若投资者遴聘场外申购，则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98814.23 元    申购用度＝100,000－98814.23＝1185.77 元    申购份额＝98814.23/1.6280＝60,696.70 份    即：若该投资者遴聘场外申购，则投资 10 万元，假定申购当日 A 类基金份额净值为    （2）场内申购份额的诡计    场内申购金额和利息折算的份额的诡计公式为：    当佣金比率适用比例费率时，申购份额的诡计公式为：    净申购金额=申购金额/（1+佣金比率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    当券商佣金为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-固定金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值                           第 62 页 共 154 页   场内申购份额诡计结果先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留到整 数位，极少部分对应的剩余金额返还至投资东谈主资金账户。   例 5：某投资者投资 10 万元场内申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1185.77 元   申购份额＝98,814.23/1.6280＝60,696.70 份   即：若投资者遴聘场内申购 A 类基金份额，场内申购份额按截位法保留至整数份，故投 资者申购所得份额为 60,696 份，整数位后极少部分的申购份额对应的资金返还投资者。退 款金额为：   申购份额＝98,814.23/1.6280＝60,696.70 份=60,696 份   退款金额＝0.70×1.6280＝1.1396 元   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例 6：某投资者场外赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有时辰 2 年以上，对应的赎 回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.5280＝152,800.00 元   赎回用度＝152,800.00×0%＝0 元   赎回金额＝152,800.00－0＝152,800.00 元   即：投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有时辰 2 年以上，假定赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为 152,800.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后诡计， 并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳健蔓延诡计或公告。                           第 63 页 共 154 页 有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销缠绵，依期或不依期地开 展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主 不错稳健调低基金申购、赎回费率。 限职责公司的接洽业务司法。若联系法律法例、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登 记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务司法有新的司法，基金合同相应赐与修改，并按 照新司法实施，且此项修改不必召开基金份额持有东谈主大会。 机制以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例罢免联系法律法例以及监管部门、 自律司法的司法。   八、断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 值。 份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 例达到或者越过基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的 情形时。 单笔申购金额上限的。                    第 64 页 共 154 页 值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 选定暂停接受基金申购苦求的挨次。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据接洽司法在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投 资东谈主的申购苦求全部或部分被断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况放手时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 值。 赎回苦求。 值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 选定降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的挨次。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定断绝接受或暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求 时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求 东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基 金份额持有东谈主在场外苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与烧毁。对于场内赎 回苦求，按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职责公司的接洽司法办理。在暂停赎 回的情况放手时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。                    第 65 页 共 154 页   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调整中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调整中转入苦求份额总额后的余额)越过前一 做事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，对于场外赎回苦求，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合 情景决定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 程序实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有阻碍或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日无间赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回 处理。   （3）本基金发生多量赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回苦求越过上一绽放日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主有权对其进行宽限办理（被宽限赎回的赎回苦求， 将自动转入下一个绽放日无间赎回，宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优 先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止）；对于该基金份额持有东谈主苦求赎回的份额中未越过上一绽放日基金总份额 10％的部 分，基金管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基 金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。然而，如该持有东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回，则 其当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。                    第 66 页 共 154 页   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得越过   当出现多量赎回时，场内赎回苦求按照深圳证券交游所和登记机构的接洽业务司法办理。   当发生上述多量赎回并降速支付赎回款项的情形时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书司法的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，说明接洽处理方法，并 在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 最迟于重新绽放日在指定媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确重新绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新绽放的公告。 的千般基金份额净值。   十二、基金调整   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的司法决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，联系司法由基金管理东谈主 届时根据联系法律法例及基金合同的司法制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主履行联系程序后，除 A 类份额上市交 易外，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的交游场所或者交游方式进行 份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。   十四、基金的非交游过户                     第 67 页 共 154 页   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于稳健条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的司法办理，并按基金登记机构司法的程序收费。   十五、基金的转托管   系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的行动。   本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限职责公司的联系司法办理。 处于召募期内的基金份额不成办理系统内转托管。基金销售机构不错按照联系司法，向基金 份额持有东谈主收取转托管费。   跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统 之间进行转托管的行动。   本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的联系司法 办理。处于召募期内的基金份额不成办理跨系统转托管。基金销售机构不错按照联系司法， 向基金份额持有东谈主收取转托管费。   十六、依期定额投资缠绵   本基金于 2022 年 6 月 6 日起绽放依期定额投资业务。   （1）适用投资者范围   个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律 法例或中国证监会司法允许购买证券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率   本基金依期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率换取，见上文。   （3）扣款日历和扣款金额                     第 68 页 共 154 页   投资者须罢免各销售机构接洽扣款日历的司法，定投金额 A 类基金份额每次不少于东谈主民 币 10 元（含 10 元），定投金额 C 类基金份额每次不少于东谈主民币 10 元（含 10 元）。   （4）蹙迫教导 金账户。 的基金份额净值为基准诡计申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本依期定额投资缠绵办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购苦求的证据情况。申购份额将 在证据顺利后径直计入投资者的基金账户。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押等基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法例或监管机构另有司法的除外。   如联系法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 履行联系程序后，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务司法。                      第 69 页 共 154 页               第八部分       基金的投资   一、投资主义   本基金通过投资于具备竞争优势的上市公司，共享上市公司盈利增长，追求资产净值的 长久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交 易互联互通机制下允许投资的香港集结交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、可调整债 券（含可分离交游可调整债券）、可交换债、次级债、中小企业私募债等）、债券回购、货 币市集器具、同行存单、权证、股指期货、国债期货、资产提拔证券以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会的联系司法）。   本基金的投资组合比例为：本基金的股票（含存托凭证）资产投资比例为 0%--95%，其 中投资于本基金所界定的优势企业的证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，港股通标的 股票的投资比例为股票资产的 0%-50%。本基金顽固期届满调整为上市绽放式基金（LOF）后， 每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约所需缴纳的交游保证金后，现款或到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在顽固期内，每个交游日日终在扣除 股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现 金，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证投资比例不得越过基 金资产净值的 3%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行稳健程序后， 不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   （一）大类资产配置策略   本基金通过从上至下和从下到上相结合、定性分析和定量分析彼此补充的方法，在股票、 债券和现款等资产类之间进行相对踏实的适度配置，强调通过从上至下的宏不雅分析与自下而 上的市集趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。   （二）股票资产的机动配置策略                    第 70 页 共 154 页   本基金将基于国表里宏不雅经济、货币政策、老本市集环境等成分，主动判断市集时机， 对股票资产进行积极机动配置。具体而言，咱们将根据股票市集估值水温情上市公司盈利能 力变化趋势来决定股票资产的配置比例。   （1）当沪深 300 指数的合座估值水平处于历史（2010 年 1 月 1 日于今）后 20%分位， 同期改日一年上市公司展望盈利增速、资产呈报率随机提高，咱们将提高股票资产配置比例， 股票资产占基金资产的比例为 80-95%。本阶段，市集大部分股票将处于未被充分订价的低 估状态，咱们将支撑较高的股票资产配置比例，力图获取更多的投资收益。同期咱们也将审 慎判断后续市集环境变化，当市集豪情过于乐不雅、股票指数快速高潮时，咱们将适度调低股 票资产配置比例，保留部分估值处于合理水平、盈利智商踏实的优质个股。   （2）当沪深 300 指数的合座估值水平处于历史（2010 年 1 月 1 日于今）前 30%分位， 同期改日一年上市公司展望合座盈利增速、资产呈报率将出现下滑，咱们将批驳股票资产配 置比例，股票资产占基金资产的比例为 0-30%。本阶段，咱们需要支撑较低的股票资产配置 比例，要点贯注市集因估值水平过高、盈利智商下滑而酿成的系统性风险。同期，咱们将紧 密追踪宏不雅环境的变化，若宏不雅经济政策、老本市集环境发生首要调整，咱们将实时调普及 股票资产配置比例。   （3）除上述两种情况除外，本基金股票资产占基金资产的比例为 30%-80%，本阶段本 基金股票资产配置的要点是行业配置和个股遴聘。咱们将罢免优势企业的遴聘程序，寻找估 值合理、盈利趋势向好的公司。   （三）股票投资策略   本基金管理东谈主但愿通过从下到上的筛选，找到在沪港深三地上市的具备竞争优势的上市 公司，收入、盈利随机与中国经济增速相匹配，共享中国经济增长的效率。对于企业的遴聘， 基金管理东谈主在往时的投资实践中有具体的筛选程序，包括：   （1）行业空间：行业合座需求踏实，不会因社会变革而淘汰，举例往时 3 年，行业整 体收入范围并莫得出现彰着下滑（下滑幅度 20%以内）；   （2）竞争风光：公司在所处行业的竞争风光中处于成心地位，在产业链凹凸游中应具 有一定议价智商和护城河作用，举例公司位列合座市集份额或所属区域市集份额前 50%分位；                      第 71 页 共 154 页   （3）盈利智商：公司有踏实的高于行业的盈利智商和盈利质地，举例公司参预老本回 报率应处于行业中可比公司的前 50%分位、现款回款智商应处于行业中可比公司的前 50%分 位；   （4）增长智商：公司随机通过竞争优势获取更多的市集份额或者进一步普及利润率水 平，举例往时三年公司盈利复合增速高于行业平均水平；   （5）公司治理：公司有踏实的激动布景，管理层利益与激动利益一致及公司策动上没 有不良的历史记录，举例公司控股激动不成有往往的变更的情况、管理层策动上莫得首要的 违章行恶事件，公司管理层薪酬窥探与上市公司盈利挂钩。   基于本基金既定的公司遴聘标的，通过公司基本情景分析、股票估值分析进行个股精选。   A．策动情景分析   从上至下，寻找行业“风口”、判断行业人命周期、追踪政策变化；从下到上，隆重商 业模式、挖掘资产整合契机最终去伪存真，找到随机真确受益的个股。   B．财务情景分析   本基金将要点关爱上市公司的盈利智商、成长和股本扩张智商、持续策动力、杠杆水平 以及现款流管理水平，遴聘优良财务情景的上市公司股票。   通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的有计划，检会市盈增长比率（PEG）、市 盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、目田现款流贴现（DCF） 等一系列估值筹备，给出股票概括评级，从中遴聘估值水平相对合理的公司。本基金将结合 公司情景以及股票估值分析的基本论断，遴聘具有较强竞争优势且估值具有劝诱力的股票， 组建并动态调整股票库。   本基金将充分挖掘内地与香港股票市集交游互联互通、资金双向流动机制下 A 股市集和 港股市集的投资契机。具体投资策略如下：   第一，通过自主征战的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模子，以港股通标 的为选股池，根据市集流动性和家具范围等执行需求遴聘因子打分高的标的构建港股通量化 优选组合。                     第 72 页 共 154 页   第二，对于两地同期上市的公司，检会其折溢价水平，寻找相对于 A 股有异常折价或估 值和波动性相对于 A 股愈加踏实的 H 股标的。   第三，检会港股通股票的行业属性和营业模式，在 A 股暂时无相应标的的行业中寻找估 值低且具有成长性的标的。   本基金将持续追踪 A 股市集和港股市集的相对估值和市集情况，应时调整组合中港股通 的投资比例。   本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远有计划 判断，进行存托凭证的投资。   （四）债券投资策略   本基金领受的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可 转债策略等。   （1）期限结构策略   通过展望收益率弧线的格式和变化趋势，对千般型债券进行久期配置。具体策略又分为 追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （2）信用策略   信用债收益率即是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的市集平均信用利差弧线走势；二是该信用债自己的信用变化。基于 这两方面的成分，本基金管理东谈主分别领受基于信用利差弧线变化策略和基于信用债信用变化 策略。   （3）互换策略   不同券种在利息、背信风险、久期、流动性、税收和繁衍要求等方面存在永诀，基金管 理东谈主不错同期买入和卖出具有周边特色的两个或两个以上券种，赚取收益级差。   （4）息差策略   通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获取杠杆放大收益。   （5）可调整债券投资策略   本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断市集的变化趋势，遴聘不同的行 业，再根据可调整债券的特色遴聘各行业不同的转债券种。本基金利用可调整债券的债券底                    第 73 页 共 154 页 价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可调整债券溢价率来 判断转债的股性，在市集出现投资契机时，优先遴聘股性强的品种，获取逾额收益。   （6）中小企业私募债投资策略   针对中小企业私募债券，本基金以持有到期，获取本金和票息收入为主要投资策略，同 时，密切关爱债券的信用风险变化，力图在抵制风险的前提下，获取较高收益。   （五）金融繁衍品投资策略   权证为本基金辅助性投资器具，投资原则为成心于基金资产升值、抵制下落风险。本基 金在权证投资方面将以价值分析为基础，在领受数目化模子分析其合理订价的基础上，藏身 于无风险套利，竭力稳健的投资收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货、国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益 特色。   （六）资产提拔证券投资策略   本基金将通过对资产提拔证券基础资产及结构遐想的有计划，结合多种订价模子，根据基 金资产组合情况适度进行资产提拔证券的投资。   改日跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在稳健接洽法律法例司法的前提下，本基金 可相应调整和更新联系投资策略。   四、投资抵制   基金的投资组合应罢免以下抵制：   （1）本基金的股票（含存托凭证）资产投资比例为 0%--95%，其中投资于本基金所界 定的优势企业的证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，港股通标的股票的投资比例为股 票资产的 0%-50%；   （2）本基金顽固期届满调整为上市绽放式基金（LOF）后，每个交游日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者 到期日在一年以内的政府债券；在顽固期内，每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期                    第 74 页 共 154 页 货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值（若同期持有一家公司 刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计市值）不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不越过 该证券（A 股与 H 股共计）的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的合并权证，不得越过该权证的 10％；   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得越过上一交游日基金资产净值的   （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产提拔证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产提拔证券的比例，不得越过该资产提拔 证券范围的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产提拔证券，不得 越过其千般资产提拔证券共计范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。基金持有资 产提拔证券期间，要是其信用品级下降、不再稳健投资程序，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （15）顽固期内，本基金资产总值不得越过基金资产净值的 200%；本基金顽固期届满 调整为上市绽放式基金（LOF）后，本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货、国债期货合约投资时，应罢免下列抵制：                         第 75 页 共 154 页 的 10%； 的买入股指期货合约和国债期货合约价值和有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）； 总市值的 20%； 稳健《基金合同》对于股票投资比例的接洽司法； 一交游日基金资产净值的 20%； 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差诡计）应当稳健《基金合同》对于债券投资比例的接洽司法； 一交游日基金资产净值的 30%；    （17）本基金在顽固期内投资中小企业私募债券的剩余期限，不得越过本基金的剩余封 闭运作期；    （18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得越过本基金资产净值的 10%；    （19）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得 越过该上市公司可指挥股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可指挥股票，不得越过该上市公司可指挥股票的 30%；    （20）本基金顽固期届满调整为上市绽放式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性 受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 15%；                      第 76 页 共 154 页   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金 不稳健前款所司法比例抵制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资抵制。   除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项除外，因证券、期货市集波动、上市公司 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不稳健上述司法投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会司法的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起来源。   法律法例或监管部门取消或变更上述抵制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受联系抵制，或以变更后的司法为准。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会司法不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、执行抵制东谈主或者 与其他首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先的原则，贯注利 益阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实施。联系交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。                  第 77 页 共 154 页   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性司法，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行稳健程序后，则本基金投资不再受联系抵制或以变更后的司法为准。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+中债概括 金钱(总值)指数收益率×20%   其中，沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反馈 A 股市集合座走势的指数，该指 数从上海和深圳证券交游所中登科 300 只交游活跃、代表性强的 A 股动作成份股，是现在中 国证券市集中市值遮蔽率高、代表性强且公信力较好的股票指数。恒生指数收益率动作本基 金港股股票组合的功绩比较基准。中债概括金钱（总值）指数由中央国债登记结算有限职责 公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有泛泛的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间 市集、交游所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长久、中期、短期等）， 随机很好地反馈中国债券市集总体价钱水温情变动趋势。   跟着市集环境的变化，要是上述功绩比较基准不适用本基金时，本基金管理东谈主不错依据 珍爱基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据执行情况对功绩比较基准进行相应调整，而无需 召开基金份额持有东谈主大会。调整功绩比较基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备案，基 金管理东谈主应在调整实施前依照《信息表示办法》的接洽司法在中国证监会指定媒介上刊登公 告。   六、风险收益特征   本基金是夹杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金、债券型基金，低于股 票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。   七、基金管理东谈主代表基金愚弄联系权益的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   八、基金投资组合呈报   基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载府上不存在伪善纪录、误导性呈报或首要遗 漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带职责。                     第 78 页 共 154 页     基金托管东谈主根据本基金合同司法，复核了本呈报中的净值阐述和投资组合呈报等内容， 保证复核内容不存在伪善纪录、误导性呈报或者首要遗漏。     本投资组合呈报所载数据松手 2024 年 6 月 30 日，本呈报中所列财务数据未经审计。 序              名堂                 金额(元)          占基金总资产的比例 号                                                    (%)      其中：股票                     254,625,380.93           82.12      其中：债券                         693,977.75            0.22      资产提拔证券                                  -               -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -               -     注：权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 103,256,089.77 元，                                            净值占比 33.57%。 代            行业类别           公允价值（元）          占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                            -                   - B    采矿业                         58,824.00               0.02 C    制造业                     62,607,469.63              20.35 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业        28,156,300.76               9.15 E    建筑业                                 -                   - F    批发和零卖业                              -                   - G    交通运载、仓储和邮政业                  4,531.44               0.00 H    住宿和餐饮业                              -                   - I    信息传输、软件和信息技巧服务业            238,396.93               0.08 J    金融业                     60,141,300.00              19.55 K    房地产业                       154,176.00               0.05 L    租借和商务服务业                     2,419.12               0.00 M    科学有计划和技巧服务业                          -                   - N    水利、环境和寰球设施管理业                5,873.28               0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                       -                   -                       第 79 页 共 154 页 P     栽植                                      -                  - Q     卫生和社会做事                                 -                  - R     文化、体育和文娱业                               -                  - S     概括                                      -                  -       共计                       151,369,291.16               49.21       行业类别            公允价值（东谈主民币）               占基金资产净值比例（%） 电信业务                       1,734,869.61                      0.56 房地产                       14,001,702.25                      4.55 非日常生存破钞品                       6,083.92                      0.00 工业                           536,710.60                      0.17 公用行状                          59,141.66                      0.02 金融                        49,890,657.38                     16.22 动力                        10,084,101.84                      3.28 原材料                       26,942,822.51                      8.76 共计                       103,256,089.77                     33.57      注：以上分类领受彭博提供的国际通用行业分类程序。 序     股票代       股票称号     数目(股)       公允价值(元)         占基金资产净值比例 号      码                                                (％)                   行 序号             债券品种        公允价值(元)                占基金资产净值比例(％)        其中：政策性金融债                          -                      -                          第 80 页 共 154 页 序号     债券代码        债券称号       数目（张）       公允价值(元)         占基金资产净值比例（％）       本基金本呈报期末未持有资产提拔证券。       本基金本呈报期末未持有贵金属。       本基金本呈报期末未持有权证。  代码         称号      持仓量       合约市值(元)           公允价值变动(元)                  风险说明 IM2409    IM2409      20.00   -19,120,800.00             839,720.00   -                      公允价值变动总额共计(元)                                         839,720.00                      股指期货投老本期收益(元)                                         679,473.07                    股指期货投老本期公允价值变动(元)                                      1,200,428.00       本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特色。本基 金的股指期货交游对基金总体风险影响不大，稳健本基金的投资政策和投资主义。       本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的有计划，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东谈主将充分接洽国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到批驳投资组合的合座风险的目的。                                  第 81 页 共 154 页 代码       称号   持仓量（买/卖）    合约市值(元)          公允价值变动（元）   风险筹备说明 -        -       -               -             -              - 公允价值变动总额共计（元）                                                      - 国债期货投老本期收益（元）                                              104,793.73 国债期货投老本期公允价值变动（元）                                       -110,000.00     注：本基金本呈报期末未持有国债期货。     本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特色。本报 告期内，本基金投资国债期货稳健既定的投资政策和投资目的。 捏造、处罚的投资决策程序说明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，宁波银行股份有限公司在呈报编制前一年受到 国度外汇管理局宁波市分局、国度金融监督管理总局宁波监管局的处罚。兴业银行股份有限 公司在呈报编制前一年受到国度外汇管理局绵阳市分局、国度金融监督管理总局北京监管局、 天津市市集监督管理委员会的处罚。中国工商银行股份有限公司在呈报编制前一年受到中国 东谈主民银行内蒙古自治离别行、国度外汇管理局菏泽市分局、国度金融监督管理总局上海证监 局的处罚。重庆农村营业银行股份有限公司在呈报编制前一年受到国度金融监督管理总局合 川监管分局的处罚。本基金对上述证券的投资决策程序稳健联系法例及公司轨制的要求。     除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案阅览，或在呈报编制日前一年受到公开捏造、处罚的情形。 的股票。     序号                   称号                        金额(元)                               第 82 页 共 154 页 本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调整债券。 本基金本呈报期末前十名股票中不存在指挥受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                 第 83 页 共 154 页                           第九部分 基金的功绩    基金管理东谈主依照恪称包袱、教练信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐述。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同顺利来源，基金份额净值增长率过头与同期功绩比较基准收益率的比较    博时优势企业机动配置夹杂 A         期间              ①净值        ②净值      ③功绩比       ④功绩比     ①-③      ②-④                         增长率        增长率      较基准收       较基准收                                    程序差       益率        益率程序                                                         差    博时优势企业机动配置夹杂 C         期间              ①净值增       ②净值       ③功绩比      ④功绩比      ①-③      ②-④                          长率        增长率       较基准收      较基准收                                    程序差        益率       益率程序                                                         差                                   第 84 页 共 154 页               第十部分       基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过头他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的支撑和刑事职责   本基金财产寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的司法刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                    第 85 页 共 154 页            第十一部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例司法需要对 外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、期货合约、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化成分，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有司法的除外），登科 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 托管东谈主另行协商约定.；   （3）交游所上市交游的可调整债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化， 按最近交游日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利 息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种 的现行市价及首要变化成分，调整最近交游市价，确定公允价钱；   交游所上市实行全价交游的固定收益品种（可调整债券除外），登科第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。交游所上 市的资产提拔证券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。                   第 86 页 共 154 页   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市的股票、债券和权证，领受估值技巧确定公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）指挥受限的股票，包括非公征战行股票、初度公征战行股票时公司激动公征战售 股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的 质押券等指挥受限股票），按监管机构或行业协会接洽司法确定公允价值。 日的估值净价估值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算价估值。 值的情况下，按成本估值。   本基金外币资产价值诡计中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东谈主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率领受套算的方法进行折算。 值的公正性。具体处理原则与操作范例罢免联系法律法例以及监管部门、自律司法的司法。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 司法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律法例的司法或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据接洽法律法例，基金净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的 基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经联系各方在平                  第 87 页 共 154 页 等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结果对外 赐与公布。   四、估值程序 类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有司法 的，从其司法。   基金管理东谈主于每个做事日诡计基金资产净值及千般基金份额净值，并按司法公告。 的司法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   五、估值异常的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、稳健、合理的挨次确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值异常时，视为基金份额净值 异常。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾酿成估值异常，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的职责东谈主应当对由于该 估值异常遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值异常处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值异常职责方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常职责方承担；由于估值异常职责方未 实时更正已产生的估值异常，给当事东谈主酿成损失的，由估值异常职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值异常职责方已经积极和洽，况且有协助义务确当事东谈主有敷裕的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值异常职责方应酬更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值异常已得到更正。                    第 88 页 共 154 页   （2）估值异常的职责方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对 估值异常的接洽径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值异常而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值异常 职责方仍应酬估值异常负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值异常职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；要是获取 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值异常职责方。   （4）估值异常调整领受尽量规复至假定未发生估值异常的正确情形的方式。   估值异常被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值异常发生的原因确定 估值异常的职责方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值异常酿成的损失进行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值异常的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值异常的更正向接洽当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现异常时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的挨次防守损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；异常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经证据后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金接洽的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议实施，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。                  第 89 页 共 154 页   ②若基金管理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额 持有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的司法对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，固然屡次重新诡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息异常（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计异常而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有司法的，从其司法。要是行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致证据后，应当暂停估 值；   七、基金净值的证据   基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个做事日交游收尾后诡计当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值按约定赐与公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值异常处理。 误等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经选定必要、稳健、合理的挨次进行搜检，然而 未能发现该异常的，由此酿成的基金资产估值异常，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿 职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的挨次放手或削弱由此酿成的影响。                   第 90 页 共 154 页   第 91 页 共 154 页              第十二部分     基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指松手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金合并类别的每一基金份额享有同均分 配权； 每次收益分配比例最低不低于已完了收益的 50％，但若基金合同顺利不悦 3 个月则可不进 行收益分配； 或将现款分成自动转为相应类别的基金份额进行再投资（红利再投资不受顽固期抵制）；若 投资者不遴聘，本基金默许的收益分配方式是现款分成；本基金场内收益分配方式为现款分 红； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   在稳健法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下， 基金管理东谈主可与基金托管东谈主协商一致后对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开 基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策简直定、公告与实施                   第 92 页 共 154 页   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的接洽司法在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润诡计截止日）的时辰不得越过   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应份额的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务司法》 实施。                    第 93 页 共 154 页             第十三部分        基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主根据与基金管理东谈主约定的方式在月初五个做事日内，按 照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                      第 94 页 共 154 页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主根据与基金管理东谈主约定的方式在月初五个做事日内，按 照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50 %年费率计提。 计 算方法如下：   H=E×0.50 %÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主根据与基金管理东谈主约定的方式在月初五个做事日内支付 给登记机构，由登记机构代相差付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类中第 4－12 项用度”，根据接洽法例及相应左券司法，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   鉴于基金管理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政 策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资呈报和/或本金承担征税义务。 因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东谈主                       第 95 页 共 154 页 与基金托管东谈主可通过本基金财产账户径直缴付，或划付至基金管理东谈主账户并由基金管理东谈主依 据税务部门要求完成税款申报缴纳。                    第 96 页 共 154 页 第十四部分 基金运作方式的变更及调整运作方式的联系事项   一、基金运作方式的变更   基金合同顺利后三年内（含三年）为顽固期，顽固期间投资东谈主不成申购赎回本基金份额， 但可在本基金 A 类基金份额上市交游后通过深圳证券交游所转让 A 类基金份额。顽固期届满 后，本基金调整为上市绽放式基金（LOF），并改名为博时优势企业机动配置夹杂型证券投 资基金（LOF），投资东谈主可在基金的绽放日办理申购和赎回业务。   基金管理东谈主有权在顽固期届满前召集基金份额持有东谈主大会，审议是否在顽固期届满后延 长顽固期及延长顽固期的期限，具体事项由基金管理东谈主另行公告。   二、调整运作方式后基金份额的交游   本基金调整为上市绽放式基金（LOF）后，登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额 仍将在深圳证券交游所上市交游。基金在深圳证券交游所上市交游的联系事项并不因基金转 换运作方式而发生调整。                   第 97 页 共 154 页            第十五部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示； 按照接洽司法编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的接洽司法在指定媒介公告。                    第 98 页 共 154 页           第十六部分         基金的信息表示   一、本基金的信息表示应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基 金合同》过头他接洽司法。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会司法的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的司法表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会司法时辰内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定媒介表示，并保证基金投资者随机按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开表示的信息府上。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具府上纲领 有东谈主大会召开的司法及具体程序，说明基金家具的特色等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。                    第 99 页 共 154 页 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金家具府上纲领的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个做事日内，更新基金家具府上纲领，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具府上纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金管理东谈主不再更新基金家具府上纲领。 招募说明书、《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交游 3 个做事日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。   （五）基金净值信息   （1）顽固期内   《基金合同》顺利后，基金上市交游前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站表示一次 A 类基金份额累计净值和 A 类基金份额净值。                    第 100 页 共 154 页   基金上市交游后，基金管理东谈主应当在不晚于每个做事日的次日，通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点表示绽放日的 A 类基金份额净值和 A 类基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 终末一日的 A 类基金份额净值和 A 类基金份额累计净值。   （2）本基金顽固期届满调整为上市绽放式基金（LOF）后：   在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站公告一次各 类基金份额累计净值和千般基金份额净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的千般基金份额净值和千般基金份 额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 终末一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （七）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在指定网站上，并将年度呈报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在指定网站上，并将中期呈报教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中表示基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。                    第 101 页 共 154 页   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期呈报“影响投资者决策的其他蹙迫信息” 项下表示该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （八）临时呈报   本基金发生首要事件，接洽信息表示义务东谈主应当按司法编制临时呈报书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，但中国证监会另有司法的除外；                  第 102 页 共 154 页 率发生变更； 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会司法的和基金合同约定的其他事项。   （九）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将接洽情况立即呈报中国证监会、 基金上市的证券交游所。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）计帐呈报   基金断绝运作的，基金管理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐呈报。 计帐组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报教导性公告登载在指定报刊上。   （十二）投资股指期货的信息表示                     第 103 页 共 154 页   基金管理东谈主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等依期呈报和招募说明 书（更新）等文献中表示股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资 主义等。   （十三）投资国债期货的信息表示   基金管理东谈主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等依期呈报和招募说明 书（更新）等文献中表示国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资 主义等。   （十四）投资中小企业私募债券的信息表示   基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交游日内，在中国证监会指定媒介 表示所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金管理东谈主应当在基金 年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报等依期呈报和招募说明书等文献中表示中小企业私 募债券的投资情况。   （十五）投资资产提拔证券的信息表示   本基金投资资产提拔证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期呈报中表示其持有的资产支 持证券总额、资产提拔证券市值占基金净资产的比例和呈报期内总共的资产提拔证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度呈报中表示其持有的资产提拔证券总额、资产提拔证券市值占基金 净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产提拔证券明细。   （十六）香港集结交游所证券投资情况   基金管理东谈主应在基金年报及中期呈报中表示其持有的香港集结交游所上市交游的证券 总额过头市值占基金净资产的比例，以及呈报期内总共的香港集结交游所证券明细。基金管 理东谈主应在基金季度呈报中表示其持有的香港集结交游所证券总额过头市值占基金净资产的 比例、以及呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名香港集结交游所证券明细。   （十七）中国证监会司法的其他信息。   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专诚部门及高级管理东谈主 员负责管理信息表示事务。                  第 104 页 共 154 页   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当稳健中国证监会联系基金信息表示内容与 格式准则等法例以及证券交游所的自律管理司法司法。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、 更新的招募说明书、基金家具府上纲领、基金计帐呈报等联系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证联系报送信 息的实在、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介表示信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介和基金上市的证券交游所网站表示信息， 况且在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息表示服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律司法的联系司法。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例司法将信 息置备于各自住所，深圳证券交游所，供社会公众查阅、复制。                    第 105 页 共 154 页                  第十七部分        风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险。要是发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产提拔证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，导致信用评级 下降以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游敌手因背信而 产生的证券交割风险。   (1)基金申购、赎回安排   本基金在客户聚积度抵制、多量赎回监测及应酬在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购苦求对存量客户利益组成潜在首要不利影响，以及市集大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法应酬投资者多量赎回的情形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法例及基金合同的司法，审慎证据申购赎回苦求并概括运用千般流动性 风险管理器具动作辅助挨次，全面应酬流动性风险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交游所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的范例型交游 场所，主要投资对象为具有精致流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和                     第 106 页 共 154 页 货币市集器具等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高聚积度的特征， 概括评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理挨次   基金出现多量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放 日苦求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选定宽限办理赎 回苦求或降速支付赎回款项的挨次。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性清寒等顶点情况下发生无法应酬投资者多量赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的司法，严慎登科 宽限办理多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理器具动作辅助挨次。对于千般流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程序并与 基金托管东谈主协商一致。在执走运用千般流动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   操作风险是指基金运作过程中，因里面抵制存在裂缝或者东谈主为成分酿成操作过错或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违规交游、司帐部门诓骗、交游异常、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的有计划水平、投资管理水平径直影响基金收益水平， 要是基金管理东谈主对经济表情和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现过错 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的司法，或者违背《基金合同》 接洽司法的风险。                    第 107 页 共 154 页   （1）在本基金顽固期内，本基金份额持有东谈主不错通过证券市集二级市集交游卖出基金 份额变现。在证券市集持续下落、基金二级市集交游不活跃等情形下，有可能出现本基金份 额二级市集交游价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价交游，从而影响持有东谈主收益或产 生损失。   （2）港股通机制下，港股投资风险   本基金投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括沪/深港股票市集交游互联互通机 制下允许投资的香港集结交游所上市的股票，除与其他投资于内地市集股票的基金所靠近的 共同风险外，本基金还靠近港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集制 度以及交游司法等各异所带来的私有风险，包括但不限于：   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对港股价钱 的影响弘大，港股价钱与国外资金流动阐述出高度联系性，本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。   港股市集实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅抵制，加之香港市集结构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在；港股股价受到不测事件影响可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且资金不留港 （港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价汇率可能存在报价各异，本基金可能需 特殊承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的司法设定，本基金在逐日 买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例各异，以抵抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被特殊 占用进而批驳基金投资效率的风险。                    第 108 页 共 154 页   现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的抵制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，而不成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了抵制，并依期或不依期根据范 围抵制司法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不成实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   根据现行的港股通司法，只好沪/深港两地均为交游日且随机知足结算安排的交游日才 为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市 场照常交游但港股通不成如常进行交游），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交游日 开市交游中聚积体现市集反应而酿成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日之后 第二个港股通交游日）才智在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才智回到东谈主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后 资金不成实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不成实时调整基金资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的风险。   根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通股票权益分拨、调整、上市公司被收购等 情形或者异常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调整等情形取得的香港联交所上市股票的认购权益 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调整或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或 卖出。   本基金存在因上述司法，利益得不到最大化以致受损的风险。                   第 109 页 共 154 页   香港联交所司法，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选定停牌 挨次。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化司法， 仅仅确定了“尽量裁汰停牌时辰”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务情景在证券简称前加入相应绮丽(举例，ST 及*ST 等绮丽)以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所市集莫得风险警示板,联交所领受非量化的退市程序且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和司法下参与香港联交所证券的投资，受港股通司法的抵制和影 响；本基金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   除上述权贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括但不限于：   ①除因股票交游而发生的佣金、交游征费、交游费、交游系统费、印花税、过户费等税 费外，在不进行交游时也可能要无间缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不准 而导致账户透支的风险；   ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为清寒，本基金投资此类 股票可能因清寒交游敌手而靠近个股流动性风险；   ③在本基金参与港股通交游中若香港联交所与内地交游所的证券交游服务公司之间的 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和烧毁申报的交游中断风 险；   ④存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托付证券和资金的结算风险；另外港股通 境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近 以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与中 国结算的聚积交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；（二）结算参与东谈主对本 基金出现交收背信导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送 的接洽本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未遵守 联系业务司法导致本基金利益受到毁伤的情况。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。                     第 110 页 共 154 页   （3）股指期货、国债期货等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金阐明约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品平淡具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价极度复杂，不稳健的 估值有可能使基金资产靠近损失风险。   股指期货、国债期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价、指数轻浅的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期货采 用逐日无欠债结算轨制，要是莫得在司法的时辰内补足保证金，按司法将被强制平仓，可能 给投资带来首要损失。   （4）基金投资资产提拔证券的风险   资产提拔证券（ABS）是一种债券性质的金融器具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产提拔证券不是对某还是营实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为提拔的证券，所靠近的风险主要包括交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等。   （5）中小企业私募债的投资风险   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据联系法律法例由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于不成公开交游，一般情况下，交游不活跃，存在较大流动性 风险。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   （6）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地 位、享有权益等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权等 方面的特殊安排可能激勉的风险；存托左券自动经管存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的                   第 111 页 共 154 页 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表示监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （7）三年顽固运作的风险   本基金合同顺利后，前三年顽固运作，在顽固期内不绽放申购、赎回业务，但投资东谈主可 在本基金上市交游后通过深圳证券交游所转让基金份额。   （8）合同可能断绝的风险   基金合同顺利后，连气儿六十个做事日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，本基金应当按照基金合同约定的程序进行计帐并断绝，投资者将 靠近基金合同可能断绝的不确定性风险。   二、声明 理东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                    第 112 页 共 154 页   第十八部分       基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后按司法在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 链接的；   三、基金财产的计帐 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；                   第 113 页 共 154 页   （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组 进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例司法的程序进行。                   第 114 页 共 154 页            第十九部分     基金合同的内容摘记   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一） 基金管理东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例司法或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照司法召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律司法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度接洽法律司法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要挨次保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》司法的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律司法决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权益，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （14）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （15）在稳健接洽法律、法例的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、调整 等业务司法；                   第 115 页 共 154 页   （16）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以教练信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寂寥，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽司法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定稳健合理的挨次使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的司法，按接洽司法诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他接洽司法，履行信息表示及呈报义务；   （12）保守基金营业机要，不泄露基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他接洽司法另有司法外，在基金信息公开表示前应予销亡，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按司法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽司法召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按司法保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系府上 15 年以上；                    第 116 页 共 154 页   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在司法时辰发出，况且保证投资者 随机按照《基金合同》司法的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到接洽府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近终结、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的司法安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例司法或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选定必要挨次保护基金投资者的利益；                   第 117 页 共 154 页   （4）根据联系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以教练信用、勤快尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）成立专诚的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备敷裕的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寥；对 所托管的不同的基金分别成立账户，寂寥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽司法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金坚忍的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业机要，除《基金法》、《基金合同》过头他接洽司法另有司法外， 在基金信息公开表示前赐与销亡，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说明基金管理 东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；要是基金管理东谈主有未实施《基 金合同》司法的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定了稳健的挨次；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按司法制作联系账册并与基金管理东谈主查对；                   第 118 页 共 154 页   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽司法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽司法，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的司法监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近终结、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按司法监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权益和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；                    第 119 页 共 154 页  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：  （1）端庄阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关爱基金信息表示，实时愚弄权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和司法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定除外；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调整基金运作方式，但基金合同另有约定的除外；  （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬程序或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主义、范围或策略；                    第 120 页 共 154 页   （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所断绝上市的除 外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》司法的范围内且对现存基金份额持有东谈主利益无内容性 不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方 式、调整基金份额类别成立、调整基金份额分类办法及司法；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或登记机构的联系业务司法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （5）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，                   第 121 页 共 154 页 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额持有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。                   第 122 页 共 154 页 基金份额持有东谈主大会所选定的具体通讯方式、托福的公证机关过头接洽方式和接洽东谈主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解稳健法律法例、                          《基金合同》和会议文书的司法， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 松手日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内连气儿公布联系 教导性公告；                  第 123 页 共 154 页   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书司法的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解稳健法律法例、《基金合同》和会议通 知的司法，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中 列明。 相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                    第 124 页 共 154 页   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条司法程序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须以止境决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调整基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以止境决议通过 方为有用。   基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲解，不然提交稳健会议通 知中司法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文书司法的书                  第 125 页 共 154 页 面表决意见视为有用表决，表决意见吞吐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议来源后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议来源后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。                   第 126 页 共 154 页   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起按司法在指定媒介上公告。要是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有经管 力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   三、基金合同拔除和断绝的事由、程序以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后两个做事日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 链接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                    第 127 页 共 154 页 从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组 进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）基金合并                    第 128 页 共 154 页   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例司法的程序进行。   四、争议管理方式   因本左券产生或与之联系的争议，各方当事东谈主应通过协商、联合管理，协商、联合不成 管理的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为深圳市，按 照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东谈主均有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，无间诚实、勤快、尽责地履行基金 合同司法的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门止境行政区和台 湾地区法律）统帅。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                 第 129 页 共 154 页           第二十部分          基金托管左券的内容摘记   一、托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时辰：1998 年 7 月 13 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织阵势：有限职责公司   注册老本：2.5 亿元东谈主民币   存续期间：持续策动   策动范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。（二）基 金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司           (简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：李建红   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   策动范围：给与公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务。外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信阅览、护士、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民 银行批准的其他业务。   组织阵势：股份有限公司                          第 130 页 共 154 页   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：持续策动   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的司法以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资抵制、关联方交游等，进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证 券遴聘程序的，基金管理东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对 基金执行投资是否稳健基金合同对于证券遴聘程序的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交 易互联互通机制下允许投资的香港集结交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、可调整债 券（含可分离交游可调整债券）、可交换债、次级债、中小企业私募债等）、债券回购、货 币市集器具、同行存单、权证、股指期货、国债期货、资产提拔证券以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会的联系司法）。   （1）本基金的股票（含存托凭证）资产投资比例为 0%--95%，其中投资于本基金所界 定的优势企业的证券的比例不低于非现款基金资产的 80%,港股通标的股票的投资比例为股 票资产的 0%-50%；   （2）本基金顽固期届满调整为上市绽放式基金（LOF）后，每个交游日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者 到期日在一年以内的政府债券；在顽固期内，每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期 货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值（若同期持有一家公司 刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计市值）不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不越过 该证券（A 股与 H 股共计）的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；                         第 131 页 共 154 页    （6）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的合并权证，不得越过该权证的 10％；    （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得越过上一交游日基金资产净值的    （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产提拔证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；    （9）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；    （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产提拔证券的比例，不得越过该资产提拔 证券范围的 10％；    （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产提拔证券，不得 越过其千般资产提拔证券共计范围的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。基金持有资 产提拔证券期间，要是其信用品级下降、不再稳健投资程序，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    （15）顽固期内，本基金资产总值不得越过基金资产净值的 200%；本基金顽固期届满 调整为上市绽放式基金（LOF）后，本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与股指期货、国债期货合约投资时，应罢免下列抵制： 的 10%； 的买入股指期货合约和国债期货合约价值和有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）；                    第 132 页 共 154 页 总市值的 20%； 稳健《基金合同》对于股票投资比例的接洽司法； 一交游日基金资产净值的 20%； 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差诡计）应当稳健《基金合同》对于债券投资比例的接洽司法； 一交游日基金资产净值的 30%；    （17）本基金在顽固期内投资中小企业私募债券的剩余期限，不得越过本基金的剩余封 闭运作期；    （18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得越过本基金资产净值的 10%；    （19）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得 越过该上市公司可指挥股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可指挥股票，不得越过该上市公司可指挥股票的 30%；    （20）本基金顽固期届满调整为上市绽放式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性 受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金 不稳健前款所司法比例抵制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资抵制。                      第 133 页 共 154 页   除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项除外，因证券、期货市集波动、上市公司 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不稳健上述司法投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会司法的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起来源。   法律法例或监管部门取消或变更上述抵制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受联系抵制，或以变更后的司法为准。   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会司法不容的其他行径。 者与其他首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交游的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先的原则，贯注 利益阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实施。联系交游必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性司法，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行稳健程序后，则本基金投资不再受联系抵制或以变更后的司法为准。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主遴聘 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的司法及《基金 合同》的约定，确定稳健条件的总共进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管                  第 134 页 共 154 页 东谈主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否稳健接洽司法进行监督。对于不稳健司法的银 行进款，基金托管东谈主不错断绝实施，并文书基金管理东谈主。   本基金投资于有固依期限银行进款的比例不得越过基金资产净值的 30%，但投资于有存 款期限，根据左券可提前支取的银行进款不受上述比例抵制；本基金投资于具有基金托管东谈主 阅历的合并营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得越过 20%，投资 于不具有基金托管东谈主阅历的合并营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计 不得越过 5%。   接洽法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管理东谈主履行稳健程序 后，可相应调整投资组合抵制的司法。 位职责、风险抵制挨次和监察稽核轨制，切实贯注接洽风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期进款业务的监督与核查，审查、复核联系左券、账户府上、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责抵制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付智商等波及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行欠妥酿成基金财产损失的， 由基金管理东谈主承担职责。   （2）基金管理东谈主负责抵制流动性风险，并承担因抵制不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不成知足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险抵制轨制的成立。如因基金管理东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵守《基金法》、《运 作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户管理、利率管理、支付结算等的各项司法。   （三）基金投资银行进款左券的坚忍、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取                     第 135 页 共 154 页   （1）基金管理东谈主应与稳健阅历的进款银行总行或其授权分行坚忍《基金进款业务总体 相助左券》（以下简称《总体相助左券》），确定《进款左券书》的格式范本。《总体相助 左券》和《进款左券书》的格式范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据联系法例对《总体相助左券》和《进款左券书》的内容进行复核， 审查进款银行阅历等。   （3）基金管理东谈主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的证据及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款左券书》中司法，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切职责。   （6）基金管理东谈主应在《进款左券书》中司法，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东谈主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具端庄书面证据书。变更文书的投递 方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公 章书面文书对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款左券书》中司法，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行坚忍的《总 体相助左券》、《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递                    第 136 页 共 154 页   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在 《进款左券书》中司法，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下 称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证据或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅 能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭 证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金 托管东谈主指定接洽东谈主；若进款银行分支机构代为支撑进款凭证的，由进款银行分支机构指定会 计主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行提议补办苦求，基金管理东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东谈主，原 进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个做事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《进款左券书》中司法，对于存期越过 3 个月的依期进款，进款银行应 于每季末后 5 个做事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单酿成 的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定接洽东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应向基金托管东谈主电话筹商。进款到期前基金 管理东谈主与进款银行证据进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金管理东谈主与存 款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果文书基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款左券书》中司法，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具联系讲解文献后，与 进款银行指定司帐主管电话证据后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账                    第 137 页 共 154 页 户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个做事日支付，进款银行需 按原左券约定利率和执行宽限天数支付宽限利息。   要是在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行坚忍的《进款左券书》实施。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违背接洽法律法例的司法及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面阵势文书基金管理东谈主在 10 个做事日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文书的违规事项未能在 10 个做事日内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违规行动，应立即呈报中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律法例的司法及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律法例及 行业程序的、经慎重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游敌手 所适用的交游结算方式。基金管理东谈主有职责确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范 围在银行间债券市集遴聘交游敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债 券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金管理东谈主不错调整交游敌手名单，但应将 调整结果至少提前一个做事日书面文书基金托管东谈主。新名单确定前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管理东谈主 根据市集需要临时调整银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理， 并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主协商管理。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信抵制，按银行间债券市集的交游司法进行交游，并负 责管理因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管理东谈主确定 的时辰内仍未承担背信职责过头他联系法律职责的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向联系交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况                     第 138 页 共 154 页 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇职责。   （五）本基金投资指挥受限证券，应遵守《对于基金投资非公征战行股票等指挥受限证 券接洽问题的文书》等接洽监管司法。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等指挥受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公征战行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交游所或宇宙银行间债券市集交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公征战行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的接洽基金投资指挥受限证券的投资决策历程、风险抵制轨制。基金投资非公征战行 股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资指挥受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。   基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个做事日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个做事日内， 以书面或其他两边认同的方式证据收到上述府上。   基金管理东谈主对本基金投资指挥受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险选定积极有 效的挨次，在合理的时辰内有用管理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活阻碍时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担总共损失。对本基金因投资指挥受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何职责。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金管理 东谈主应保证上述信息的实在、完好，并应至少于拟实施投资指示前两个做事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时辰进行审核。                 第 139 页 共 154 页   由于基金管理东谈主未实时提供接洽证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 限证券的行动。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、《托管左券》以过头他联系法律法 规的接洽司法，应实时文书基金管理东谈主，并呈报中国证监会，同期选定合理挨次保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的行恶、违规以及违背《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予实施，独立即文书基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金 签署合同不得伪善施时，基金托管东谈主应向中国证监会呈报。 露所投资非公征战行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行有计划，端庄评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤快尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应稳健法律法例及监管机构的 联系司法。   （七）基金托管东谈主根据接洽法律法例的司法及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 千般基金份额净值诡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系信息表示、基金宣 传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律法例、 基金合同和本托管左券的司法，应实时以电话提醒或书面教导等方式文书基金管理东谈主限期纠 正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应实时 查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金管理东谈主应以书面阵势给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管左券 对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金管理东谈主应在司法时辰 内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金 合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管理东谈主应积极配合 提供联总共据府上和轨制等。                   第 140 页 共 154 页   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游程序已经顺利的指示违背法律、行政法例 和其他接洽司法，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主实时纠正，由此酿成 的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文书义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违规行动，应实时呈报中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值和千般基金份额净值、根据基金 管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本左券过头他接洽司法时，应实时以书面阵势文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到书面文书后应鄙人一做事日前实时查对并以书面阵势给基金管理东谈主发出回函，说明违规 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管左券 对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在司法 时辰内答复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关府上以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和实在性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违规行动，应实时呈报中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 户。                    第 141 页 共 154 页 财产的完好与寂寥。 经基金管理东谈主的梗直指示，不得自走运用、刑事职责、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 执行有用抵制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的职责。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 管理东谈主选定挨次进行催收，基金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过头收益；由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方 的诓骗、轻佻、舛误或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等接洽司法后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在司法时辰内，基金管理东谈主应礼聘 具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），支撑基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户按司法开 立，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。                   第 142 页 共 154 页 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐做事，基 金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的司法实施。 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按接洽司法开立、使用并管理；若无联系司法， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的司法实施。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的接洽司法， 以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东谈主按照司法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面 阵势将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和保证金监控中心的登录用户名及 密码文书基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后 务必实时文书托管东谈主。                   第 143 页 共 154 页   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在联系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照接洽法律法例和本左券的约定协商后开立。新账户按接洽司法使用 并管理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的支撑   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入银行间市集登记结算机构、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司或单子营业中心的代支撑库，什物支撑凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证 的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及 基金托管东谈主除外机构执行有用抵制的有价凭证不承担支撑职责。   （八）与基金财产接洽的首要合同的支撑   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产接洽的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、 基金托管东谈主支撑。除本左券另有司法外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的首要 合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管理东谈主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个做事日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东谈主 负责。首要合同的支撑期限为基金合同断绝后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同 传真件、复印件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件、复印件为准。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时辰及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。                  第 144 页 共 154 页   基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总额，千般基金份 额净值的诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有司法的，从其规 定。   基金管理东谈主每个估值日诡计基金资产净值、千般基金份额净值，按司法公告。   基金管理东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、千般基金份额净值发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。 的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经联系各方在 对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结果对 外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值异常的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值异常。   （四）基金司帐轨制   按国度接洽部门司法的司帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处 理原则，分别独随即成立、记录和支撑本基金的全套账册，对子系各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据十足一致。                  第 145 页 共 154 页   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个做事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个做事日内完成基金季度呈报的编制及复核；在上半年收尾之日 起两个月内完成基金中期呈报的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度接洽司法为准。基金年度呈报中的财务会 计呈报应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个 月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应分别支撑基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。法律法例另有司法或有权机 关另有要求的除外。如不成妥善支撑，则按联系法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年报前，基金管理东谈主应将接洽府上送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完好性。基金管理东谈主和托管东谈主不得 将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守销亡义务。   七、争议管理方式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁 司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有经管力。除非 仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自无间诚实、勤快、 尽责地履行基金合同和本托管左券司法的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，不包括香港、澳门和台湾法律）统帅。   八、托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更程序   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的司法有任何阻碍。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。                    第 146 页 共 154 页  （二）基金托管左券断绝出现的情形 个月内无其他稳健的托管机构链接其原有权益义务； 个月内无其他稳健的基金管理公司链接其原有权益义务；  （三）基金财产的计帐  基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                  第 147 页 共 154 页          第二十一部分        对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为 场外投资者提供一系列的服务，根据场外投资者的需要和市集的变化，有权加多或变更服务 名堂。主要服务内容如下：   （一）投资者交游府上的寄送服务   基金合同顺利后，正常绽放期每次交游收尾后，对 T 日提交的有用苦求，投资者可在 T+2 个做事日后通过销售机构的网点柜台或以销售机构司法的其他方式查询和打印证据单； 或在 T+1 个做事日后通过博时一线通电话、博时网站查询交游证据情况。基金管理东谈主不向投 资者寄送交游证据单。   每月收尾后，基金管理东谈主为总共订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。投资者 不错登录基金管理东谈主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅电子对账单” 邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可径直拨打博时一线通 95105568（免远程话费） 订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、异常、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成电子对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取电子对账单的场外投资者，敬 请实时通过本基金管理东谈主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留接洽 方式。   基金合同顺利后，每次交游收尾后，投资者可在 T+1 个做事日后到交游网点进行证据单 的查询和打印，基金管理东谈主不寄送场内投资者的对账单，投资者可到交游网点打印或通过交 易网点提供的自助、电话、网上服务方式查询，细目请护士联系场内销售机构。   （二）网上容许服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可获取如下服务： 易的联系左券，接受本公司接洽服务要求并办理联系手续后，即可自助开户并进行网上交游， 如基金认/申购、定投、调整、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及 业务司法请登录本公司网站查询。                      第 148 页 共 154 页 记录等信息，同期不错修改基金账户信息等基本府上。 包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。 也不错在“您问我答”栏目中，径直提议接洽本基金的问题和建议。   （三）短敬佩务   基金管理东谈主向订制短敬佩务的基金份额持有东谈主提供相应短敬佩务。   （四）电子邮件服务   基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务护士、投诉受理、基金份额净值等服务。   （五）手机容许服务   投资者通过博时 App 版直销网上交游系统，不错使用基金容许所需的基金交游、容许查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务   （六）信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的苦求，基金管理东谈主将以电子 邮件、手机短信的阵势依期为投资者发送所订制的信息。   （七）电话容许服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免远程话费）可享有投资容许交游的一站式概括服 务： 以自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息，也不错进行直销交游、密码修改、传真 提真金不怕火等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销交游业务。 订制等服务。   （八）基金管理东谈主接洽方式：   公司网址：www.bosera.com                           第 149 页 共 154 页   电子信箱：service@bosera.com   博时一线通客服电话：95105568（免远程话费）   （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法链接的内容，请通过上述方式接洽基金 管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面链接了本招募说明书。                             第 150 页 共 154 页              第二十二部分 其他应表示的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时优势企业机动配置夹杂型证券投资基 金（LOF）2024 年中期呈报》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝中民金钱 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行径的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交游 平台基金调整等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交游部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时优势企业机动配置夹杂型证券投资基 金（LOF）2024 年第 2 季度呈报》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时优势企业机动配置夹杂型证券投资基 金（LOF）（博时优势企业机动配置夹杂 A）基金家具府上纲领更新》、《博时优势企业灵 活配置夹杂型证券投资基金（LOF）（博时优势企业机动配置夹杂 C）基金家具府上纲领更 新》；   （八）、2024 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》；   （九）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主员 变更的公告》；   （十）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝北京中期 时期基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 收集服务股份有限公司相助灵通北京银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司相助灵通上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；                          第 151 页 共 154 页   （十二）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时优势企业机动配置夹杂型证券投资 基金（LOF）2024 年第 1 季度呈报》；   （十三）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十四）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时优势企业机动配置夹杂型证券投资 基金（LOF）2023 年年度呈报》；   （十五）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时优势企业机动配置夹杂型证券投资 基金（LOF）2023 年第 4 季度呈报》；   （十六）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司相助灵通祥瑞银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上交游部分业务的公 告》；   （十七）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十八）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东谈主员变更的公告》；   （十九）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时优势企业机动配置夹杂型证券投 资基金（LOF）2023 年第 3 季度呈报》；   （二十）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时优势企业机动配置夹杂型证券投资 基金（LOF）更新招募说明书》。                       第 152 页 共 154 页       第二十三部分      招募说明书存放及查阅方式   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例司法将信 息置备于各自住所，深圳证券交游所，供社会公众查阅、复制。；投资东谈主在支付工本费后， 可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献过头复印 件，基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 153 页 共 154 页              第二十四部分        备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。  （一）中国证监会准予博时优势企业机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）注册的文献  （二）《博时优势企业机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》  （三）《博时优势企业机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）托管左券》  （四）注册登记左券  （五）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司  （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司  （七）对于苦求召募注册博时优势企业机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）之法律意 见书  （八）中国证监会要求的其他文献  查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   博时基金管理有限公司                 第 154 页 共 154 页

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